2024年版股权增发谅解备忘录

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版股权增发谅解备忘录本合同目录一览1.股权增发谅解备忘录概述1.1备忘录的目的1.2备忘录的适用范围1.3备忘录的有效期2.股权增发的基本条款2.1增发股份的种类2.2增发股份的数量2.3增发价格及支付方式3.增发股份的分配及认购3.1分配原则3.2认购程序3.3认购款项的支付与退还4.增发股份的交付及过户4.1交付时间及方式4.2过户程序及费用4.3股份登记及持有证明5.增发股份的锁定期及解锁条件5.1锁定期5.2解锁条件5.3解锁程序6.增发股份的表决权及分红权6.1表决权6.2分红权7.增发过程中的信息披露及保密7.1信息披露义务人及披露内容7.2保密义务及保密期限8.增发失败的处理8.1增发失败的情形8.2处理措施及责任承担9.合同的解除与终止9.1解除合同的情形9.2终止合同的情形9.3解除或终止合同后的处理10.争议解决方式10.1协商解决10.2调解解决10.3仲裁解决10.4法律诉讼11.合同的生效、变更与终止11.1合同的生效条件11.2合同的变更11.3合同的终止12.合同的附则12.1合同的签署地点及日期12.2合同的副本12.3合同的保管13.其他约定13.1双方认为需要约定的其他事项14.合同的签署14.1签署人及签署日期14.2签署地点14.3签署方式的确认第一部分：合同如下：第一条股权增发谅解备忘录概述1.1备忘录的目的1.2备忘录的适用范围本备忘录适用于甲方进行股权增发过程中，与乙方之间的权利、义务关系及相关事宜。1.3备忘录的有效期本备忘录自签署之日起生效，有效期为____年，自有效期届满之日起自动失效。第二条股权增发的基本条款2.1增发股份的种类甲方本次增发的股份为人民币普通股（股票代码：____），每股面值人民币1元。2.2增发股份的数量甲方本次增发的股份总数为____股，占增发后总股本的____%。2.3增发价格及支付方式本次增发价格为每股人民币____元，乙方应以现金方式支付。第三条增发股份的分配及认购3.1分配原则甲方应保证本次增发股份的分配公平、公正，确保乙方按照约定的价格和数量获得股份。3.2认购程序乙方应按照甲方的认购邀请，按时提交认购申请，并按照约定的时间和方式支付认购款项。3.3认购款项的支付与退还乙方支付的认购款项，一经支付即不得退还。如因特殊情况导致本次增发未能顺利进行，甲方应退还乙方已支付的认购款项，并支付相应利息。第四条增发股份的交付及过户4.1交付时间及方式甲方应在增发完成后，按照约定的时间和方式向乙方交付股份。4.2过户程序及费用甲方应协助乙方完成股份过户手续，过户费用由乙方承担。4.3股份登记及持有证明甲方应向乙方提供股份登记证明和持有证明。第五条增发股份的锁定期及解锁条件5.1锁定期乙方所认购的股份自过户之日起设置锁定期，锁定期为____个月。5.2解锁条件5.3解锁程序乙方在满足解锁条件后，应向甲方提出解锁申请，甲方应在收到申请后____个工作日内完成解锁手续。第六条增发股份的表决权及分红权6.1表决权乙方所认购的股份享有表决权，按照甲方的公司章程规定行使。6.2分红权乙方所认购的股份享有分红权，按照甲方的分红政策规定分配。第七条增发过程中的信息披露及保密7.1信息披露义务人及披露内容甲方为信息披露义务人，应按照相关法律法规和证券监管部门的要求，及时、准确、完整地披露股权增发相关信息。7.2保密义务及保密期限双方应对本备忘录及股权增发过程中的商业秘密和敏感信息予以保密，保密期限为____年。第八条增发失败的处理8.1增发失败的情形如因不可抗力、政策变动、市场环境变化等特殊原因导致本次增发未能顺利进行，构成增发失败。8.2处理措施及责任承担增发失败时，甲方应退还乙方已支付的认购款项，并支付相应利息。如因甲方原因导致增发失败，甲方应承担相应法律责任。第九条合同的解除与终止9.1解除合同的情形（1）双方同意解除；（2）发生不可抗力导致本合同无法履行；（3）法律、法规、政策变化导致本合同无法履行。9.2终止合同的情形（1）合同约定的有效期届满；（2）双方同意终止；（3）发生不可抗力导致本合同无法履行；（4）法律、法规、政策变化导致本合同无法履行。9.3解除或终止合同后的处理合同解除或终止后，双方应按照本合同约定办理相关手续，互相返还已取得的利益，并承担相应责任。第十条争议解决方式10.1协商解决双方应通过友好协商解决本合同履行过程中的争议。10.2调解解决如协商不成，双方可向甲方所在地的人民调解委员会申请调解。10.3仲裁解决如调解不成，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。10.4法律诉讼如仲裁不成，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同的生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同的变更合同变更需双方协商一致，并签订书面变更协议。11.3合同的终止本合同在履行完毕、解除或终止后失效。第十二条合同的附则12.1合同的签署地点及日期本合同于____年__月__日在____（地点）签署。12.2合同的副本本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。12.3合同的保管本合同及其附件由乙方保管，甲方应向乙方提供必要的协助。第十三条其他约定13.1双方认为需要约定的其他事项如双方在履行本合同过程中，认为需要约定的其他事项，可签订补充协议予以明确。第十四条合同的签署14.1签署人及签署日期本合同由甲、乙双方授权代表于____年__月__日签署。14.2签署地点本合同签署地点为____（地点）。14.3签署方式的确认本合同采用书面形式签署，以签字（或盖章）方式确认。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义及范围1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同无关的法人、自然人或其他组织。1.2第三方介入范围第三方介入包括但不限于中介方、审计机构、评估机构、监管机构等。第二条第三方介入的程序及责任2.1第三方介入程序当本合同履行过程中需要第三方介入时，甲方和乙方应共同协商确定第三方的选择标准、选定方式和介入程序。2.2第三方责任第三方应按照甲乙双方的约定，独立、公正、客观地进行相关事务的处理，并对提供的结果承担法律责任。2.3第三方费用第三方的费用由甲乙双方协商确定，并按照约定的方式和时间支付。第三条第三方介入的具体事项3.1审计和评估当需要对甲方财务状况、业务运营等进行审计和评估时，甲乙双方应共同选定具备相应资质的第三方进行。3.2监管机构的介入如本合同履行过程中涉及监管机构的审批或备案，甲方和乙方应按照相关法律法规的要求，配合第三方完成相关程序。3.3争议解决当甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，需要第三方调解或仲裁时，应选定双方认可的第三方进行。第四条第三方责任的限制4.1第三方责任限额第三方对甲乙双方的责任限额，应由甲乙双方在合同中明确约定。4.2第三方权利限制第三方在处理事务时，不得侵犯甲乙双方的合法权益，不得超越其授权范围。4.3第三方违约处理当第三方未能按照约定履行义务时，甲乙双方应协商处理，必要时可寻求法律途径。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的独立性第三方与甲乙方保持独立性，不受甲乙方控制，独立进行事务处理。5.2第三方与甲乙方的沟通甲乙双方应与第三方保持有效沟通，确保第三方了解甲乙双方的需求和期望。5.3第三方与甲乙方的协作甲乙双方应协助第三方进行事务处理，提供必要的资料和便利条件。第六条第三方介入后的合同变更6.1合同变更程序当本合同履行过程中需要第三方介入时，甲乙双方应按照原合同约定的变更程序进行。6.2合同变更内容合同变更内容应包括第三方介入的事项、方式、费用等。6.3合同变更的书面确认合同变更应通过书面形式确认，并由甲乙双方和第三方签字（或盖章）生效。第七条第三方介入后的合同解除与终止7.1合同解除与终止的条件当本合同履行过程中出现法定解除或终止条件时，甲乙双方应协商确定。7.2合同解除与终止的程序合同解除与终止的程序应按照原合同约定的解除与终止程序进行。7.3第三方介入后的合同解除与终止当第三方介入的事务处理完成后，甲乙双方应按照原合同约定的解除与终止条件进行。第八条第三方介入后的争议解决8.1第三方介入后的争议解决方式甲乙双方在第三方介入后的争议，应优先通过协商解决。如协商不成，可按照原合同约定的争议解决方式进行。8.2第三方介入后的仲裁或诉讼当甲乙双方选择仲裁或诉讼解决争议时，应选定双方认可的第三方机构或法院。8.3第三方介入后的调解如甲乙双方同意调解，可选择第三方作为调解人，进行调解。第九条第三方介入后的合同的效力、变更与终止9.1合同的效力第三方介入后的合同，应按照原合同的效力进行。9.2合同的变更第三方介入后的合同变更，应按照原合同约定的变更程序进行。9.3合同的终止第三方介入后的合同终止，应按照原合同约定的终止程序进行。第十条附则10.1签署地点及日期本修正条款于____年__月__日在____（地点）签署。10.2合同的副本本修正条款一式两份，甲、乙双方各执一份。10.3合同的保管本修正条款及其附件由乙方保管，甲方应向乙方提供必要的协助。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权增发谅解备忘录附件二：股权增发方案附件三：股权增发认购协议附件四：股权证明附件五：股份登记证明附件六：第三方机构资质证明附件七：审计报告附件八：评估报告附件九：监管机构批准文件附件十：争议调解协议附件一：股权增发谅解备忘录本备忘录是甲方和乙方就股权增发相关事宜达成的一致意见，明确了双方的权利义务。附件二：股权增发方案详细介绍了甲方本次股权增发的具体方案，包括增发股份的种类、数量、价格等。附件三：股权增发认购协议乙方根据甲方提供的股权增发方案，与甲方签订的认购协议，约定乙方认购股份的数量和价格。附件四：股权证明证明乙方所认购的股份的所有权，以及股份的种类和数量。附件五：股份登记证明证明乙方所认购的股份已成功登记在乙方名下。附件六：第三方机构资质证明证明第三方机构的资质和能力，确保其能够独立、公正、客观地进行事务处理。附件七：审计报告对甲方财务状况、业务运营等进行审计后的报告。附件八：评估报告对甲方本次股权增发相关的资产、业务等进行评估后的报告。附件九：监管机构批准文件监管机构对甲方本次股权增发的批准文件。附件十：争议调解协议在甲乙双方发生争议时，选定的第三方机构进行调解后达成的协议。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定的时间和方式交付股份；2.甲方未按照约定的时间和方式支付第三方费用；3.乙方未按照约定的时间和方式支付认购款项；4.乙方未按照约定的条件解锁股份；5.第三方未按照约定的时间和方式完成事务处理；6.甲乙双方未按照约定的程序选择第三方；7.甲乙双方未按照约定的方式与第三方进行沟通协作。责任认定：1.甲方未按照约定的时间和方式交付股份的，应向乙方支付迟延交付的违约金；2.甲方未按照约定的时间和方式支付第三方费用的，应向乙方支付迟延支付的违约金；3.乙方未按照约定的时间和方式支付认购款项的，应向甲方支付迟延支付的违约金；4.乙方未按照约定的条件解锁股份的，应向甲方支付违约金；5.第三方未按照约定的时间和方式完成事务处理的，应向甲乙双方支付违约金；6.甲乙双方未按照约定的程序选择第三方的，应重新选择第三方，并支付因此产生的额外费用；7.甲乙双方未按照约定的方式与第三方进行沟通协作的，应承担因此产生的损失。示例说明：如甲方未按照约定的时间和方式交付股份，构成违约。根据合同约定，甲方应向乙方支付迟延交付的违约金，违约金计算方式为：迟延交付的股份数量×每股违约金金额。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指____（公司名称），具有独立法人资格。2.乙方：指____（投资者名称），具有完全民事行为能力。3.股权增发：指公司为