俄罗斯联邦金融监控局

俄罗斯FIU简况FIU的名称俄罗斯联邦金融监控局（FederalFinancialMonitoringService）机构设置俄罗斯联邦金融监控局属于联邦行政权力机构，是根据俄联邦总统令在原俄联邦金融监控委员会（2001年11月成立）的基础上改组而成的，归口俄罗斯联邦财政部管理，但其业务活动以及人事、财政和预算均独立。金融监控局将俄89个联邦主体划分为西北联邦区、乌拉尔联邦区、伏尔加河沿岸联邦区、远东联邦区、西伯利亚联邦区、中央联邦区、南方联邦区等6个大区，设立相应的分局进行辖管。其中，中央机构人员编制为250人，地区分局为155人。俄罗斯联邦金融监控局局长为祖布科夫，另设3名副局长。主要职能1.对法人和自然人履行《俄罗斯联邦反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资法》的要求实施监管，将违法者绳之以法。2.收集、整理和分析根据俄联邦法应予监督的资金交易信息。3.根据《俄罗斯联邦反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资法》，对所获取的资金交易信息进行检查，包括就报送信息获得必要解释。4.查明涉嫌犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资的资金交易线索。5.根据《俄罗斯联邦反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资法》，对资金交易实施监控。6.从联邦国家政权机构、俄罗斯联邦主体政权机构、地方自治机构和俄罗斯联邦中央银行获得与本局职权相关问题的信息（公民隐私除外），包括查询。7.对在本局行动中获取的公务、银行、税务、商业秘密、通讯秘密或其他机密情报提供相应的保管和保护制度。8.在打击犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域建立统一的情报系统。9.在打击犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域建立和使用联邦数据库，并保障各信息系统标准统一，功能一致。10.拟定涉嫌参与极端主义活动的组织和自然人名单并报备俄罗斯联邦财政部。11.根据联邦法律，在掌握证明交易涉嫌犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资的足够证据时，应向司法机关移交报告，并就司法机关的咨询提供相关信息。12.对从事资金交易，且在其活动领域无监管组织的机构行使核查权力。13.根据联邦法律，宣布中止资金交易的决定。14.在反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域制定并采取行动预防违法行为。15.在反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域协调联邦执行权力机构的活动。16.在反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域与俄罗斯联邦中央银行进行协作。17.根据相关规定会同其它联邦执行权力机构建立跨部门机构，处理反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资事务。18.在职权范围内成立科学咨询与专家委员会。19.就通过打击犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资跨部门计划和纲要提出议案，并就所采取的措施起草报告。20.在反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资的国际组织中代表俄罗斯联邦，根据规定参加反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域国际组织的活动。21.根据有关规定和在职权范围内，在俄罗斯联邦境内外，与外国国家政权机构、组织、官员及公民进行协作。22.根据俄罗斯联邦签定的国际条约，与在反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域里的国外职能机关开展协作和实现情报交流。23.拟定在反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域不参与国际合作国家（地域）名单，并报备俄罗斯联邦财政部。24.参加制定和实施国际合作计划，起草和签署包括跨部门性质的，有关反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资的俄罗斯联邦国际条约。25.研究反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资的国际经验和实践。26.将在反犯罪收益合法化（洗钱）和恐怖主义融资领域里运用俄罗斯联邦法律的实践进行概括总结，提出完善建议并提交俄罗斯联邦财政部。27.根据俄罗斯联邦法律通过决定，确定俄罗斯境内不受欢迎的外国公民或无国籍人士。28.包括以签订合同方式，聘请学术研究机构或其它组织乃至专家参加技术认定，制定培训大纲、教材编写、软件及信息保障方式，在确保遵守国家或其它受法律保护秘密的条件下，建立金融信息监控系统。相关法律环境2001年8月俄罗斯反洗钱法《联邦反犯罪收入合法化（洗钱）和恐怖主义融资法》获得通过。2003年1月俄罗斯立法增加了反恐怖主义融资条款，金融监控局获得对涉嫌恐怖主义活动相关人员的交易进行监控的补充权力。特别是按照国际标准要求，有权在7天内终止恐怖分子的账户资金流动。在FATF于2003年6月重新修改和通过40条建议后，俄罗斯对刑法第174条和第174条第1款做了相应修改。金融监控局就联邦《反犯罪收益合法化（洗钱）和反恐怖主义融资法》、《行政法》的修改补充提出了议案。根据已批准的《欧盟追究腐败刑事责任公约》、《打击恐怖主义、分离主义和极端主义上海公约》、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及其他国际条约，起草制定了一系列配套政令法规。2002年12月11日俄罗斯通过对《国家对法官、高级官员、护法和监管机构保护法》的补充修改，将金融监控局列为国家应提供安全和社会保障措施予以保护的机构。国内合作俄罗期金融监控局与执法机关、交通部、博彩业发展联合会、测检局、中央银行等部门分别签署了合作协议，获权使用俄国内20多家机构和部门的信息资源。经过一个时期的磨合，金融监控局与报送机构和各监管机构的协作关系理顺。在采取了加密手段，实现对获取情报真伪甄别和报送方身份认证的情况下，报送数据基本实现电子化发送，纸质和其他方式仅占3%。2003年俄以立法的形式修改金融机构数据报送规定和在反洗钱领域不参加国际合作的国家和地区被具名公布，以登记、居住地或所在地为上述国家人员名义进行交易的名单扩大后，报送机构数量增加，覆盖扩大，平均每天报送量逐年提高。经过金融机构的内控系统过滤，情报价值大大提高。为便于就制定和报送电子报告问题进行咨询，金融监控局开设了工作“热线”。国际合作俄罗斯金融监控局是埃格蒙特集团的成员，与54个国家的FIU建立了情报交流机制。迄今已与意大利、捷克、比利时、巴拿马、法国、爱沙尼尼亚、英国、波兰、美国、白俄罗斯和乌克兰签署了跨部门合作协议。2003年接到查询270次，其数量增加了2倍。金融监控局也发出了76个查询。2004年提请8起国际调查，涉及比利时、瑞士、美国、德国、英国和塞浦路斯以及2-4年前汇出境外的巨额资金。金融监控局于2003年4月接待了FATF评审团，9月接待了欧洲委员会反对犯罪收益合法化措施评估专家委员会评审团。金融监控局与欧洲理事会正在为完成促进复兴与合作规划、提供相关领域技术协助而共同积极工作。该规划预计用2年半的时间，投入预算250万美元。金融监控局定期参加“八国集团”罗马反恐集团和里昂打出跨国有组织犯罪集团，以及联合国安理会反对恐怖主义行动组织举行的活动。协调了与联合国、国际货币基金组织、世界银行、经济合作与发展组织、上海合作组织的工作关系。向