2024版私募基金设立法律意见书范本2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募基金设立法律意见书范本本合同目录一览1.1合同定义与解释1.2合同目的与原则1.3合同主体1.4合同签订与生效1.5合同履行与变更1.6合同解除与终止1.7违约责任与争议解决1.8合同附件与补充协议1.9合同的签署与生效1.10合同的修改与补充1.11合同的解除与终止1.12合同的违约责任1.13合同的争议解决1.14合同的生效与解除第一部分：合同如下：第一条合同定义与解释1.1.1“私募基金”指依据中国法律设立，面向特定投资者，以非公开方式募集资金进行投资，投资范围包括但不限于股权投资、债权投资、证券投资等，不公开向公众发行证券的基金。1.1.2“投资者”指根据本合同约定，向私募基金出资，享有基金收益分配权利和基金资产分配权利的自然人、法人或者其他组织。1.1.3“管理人”指根据本合同约定，负责私募基金的投资决策、资产管理、风险控制等事务的机构或个人。1.1.4“合同”指本《2024版私募基金设立法律意见书范本》。1.1.5本合同中未定义的术语，按照相关法律法规及行业惯例进行解释。第二条合同目的与原则2.1合同目的：本合同旨在明确私募基金设立的法律意见，确保私募基金合法合规设立，保障投资者权益。2.2合同原则：本合同遵循合法、合规、公平、公正、诚实信用的原则。第三条合同主体3.1投资者：投资者应具备相应的风险识别能力和风险承受能力，并承诺遵守本合同约定。3.2管理人：管理人应具备相应的资质和能力，负责私募基金的日常管理，确保基金合规运作。第四条合同签订与生效4.1合同签订：投资者与管理人应在本合同上签字盖章，合同自双方签字盖章之日起生效。4.2合同生效：本合同经双方签字盖章后，自生效之日起具有法律效力。第五条合同履行与变更5.1合同履行：投资者应按照本合同约定履行出资义务，管理人应按照本合同约定履行管理义务。5.2合同变更：任何一方提出变更本合同内容的，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议。第六条合同解除与终止a)合同一方违约，经另一方书面通知后，违约方未在规定期限内纠正违约行为；b)发生不可抗力，导致合同无法履行；c)法律法规变化，导致合同无法履行。6.2合同终止：合同解除后，双方应按照本合同约定处理相关事宜，包括但不限于基金资产的清算、分配等。第七条违约责任与争议解决7.1违约责任：任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。7.2争议解决：本合同履行过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条合同附件与补充协议8.1本合同附件包括但不限于基金合同、投资者协议、管理人承诺书等。8.2附件与本合同具有同等法律效力，与本合同不一致之处，以附件为准。8.3任何一方对附件内容有异议的，应在合同签订之日起30日内书面通知对方，双方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权解除合同。第九条合同的签署与生效9.1本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。9.2合同签署前，双方应仔细阅读合同内容，确认无误后签字盖章。第十条合同的修改与补充10.1合同的修改与补充应采用书面形式，经双方协商一致后，签订书面修改协议或补充协议。10.2修改协议或补充协议与本合同具有同等法律效力。第十一条合同的解除与终止a)合同一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方未在规定期限内纠正违约行为；b)发生不可抗力事件，导致合同无法履行；c)法律法规变化，导致合同无法履行。11.2合同终止：合同解除后，双方应按照本合同约定处理相关事宜，包括但不限于基金资产的清算、分配等。第十二条合同的违约责任12.1违约金：任何一方违反本合同约定，应向守约方支付违约金，违约金金额根据违约行为的性质和程度确定。12.2损害赔偿：违约方应赔偿因违约行为给对方造成的直接经济损失。12.3违约责任的具体条款，详见本合同的附件。第十三条合同的争议解决13.1争议解决方式：本合同的争议解决方式为协商、调解、仲裁或诉讼。13.2协商：双方应友好协商解决争议，协商不成的，可提交调解或仲裁。13.3调解：双方可自愿选择调解机构进行调解，调解结果对双方具有约束力。13.4仲裁：双方可协商选择仲裁机构进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决。13.5诉讼：协商、调解、仲裁均未解决争议的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十四条合同的生效与解除14.1合同生效：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。14.2合同解除：合同解除应当书面通知对方，合同解除后，双方应按照本合同约定处理相关事宜，包括但不限于基金资产的清算、分配等。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念与分类1.1第三方定义：在本合同中，第三方指除合同当事人甲、乙方以外的，为合同履行提供专业服务、技术支持或中介服务的任何自然人、法人或其他组织。1.2第三方分类：a)中介方：为甲、乙方提供信息、撮合、咨询等中介服务的第三方。b)服务方：为甲、乙方提供专业服务，如法律、审计、评估等服务的第三方。c)技术方：为甲、乙方提供技术支持、系统维护等服务的第三方。第二条第三方介入的依据与程序2.1第三方介入依据：第三方介入应依据本合同约定或双方协商一致的原则。2.2第三方介入程序：a)双方协商：甲、乙方应就第三方介入的事宜进行充分协商，明确第三方介入的目的、职责和权利义务。b)书面协议：双方应与第三方签订书面协议，明确第三方介入的具体内容、期限、费用及违约责任。c)协议生效：第三方协议签订后，经甲、乙方确认生效。第三条第三方的责权利3.1责任：a)中介方：负责提供真实、准确的信息，不得故意隐瞒或提供虚假信息。b)服务方：按照合同约定提供专业服务，保证服务质量，对因自身原因造成的损失承担赔偿责任。c)技术方：保证提供的技术支持和服务质量，对因技术问题造成的损失承担赔偿责任。3.2权利：a)中介方：有权收取中介服务费用。b)服务方：有权获得合同约定的服务费用。c)技术方：有权获得合同约定的技术支持和服务费用。3.3利益：a)中介方：获得中介服务费用。b)服务方：获得服务费用，并享有合同约定的权益。c)技术方：获得技术支持和服务费用，并享有合同约定的权益。第四条第三方与其他各方的划分说明4.1责任划分：a)甲、乙方应承担因自身原因造成的合同违约责任。b)第三方应承担因自身原因造成的合同违约责任。c)因第三方原因导致的合同违约，甲、乙方有权要求第三方承担责任。4.2利益划分：a)合同约定的收益分配，按甲、乙方出资比例或合同约定的方式进行。b)第三方获得的收益，按合同约定或双方协商一致的方式进行分配。第五条第三方的责任限额5.1责任限额：a)中介方：中介方对因中介服务导致的损失，赔偿金额不超过中介服务费用的两倍。b)服务方：服务方对因服务问题导致的损失，赔偿金额不超过服务费用的一倍。c)技术方：技术方对因技术问题导致的损失，赔偿金额不超过技术支持和服务费用的一倍。5.2超出责任限额的损失，甲、乙方应自行承担。第六条第三方介入的合同变更6.1合同变更：a)第三方介入导致合同内容变更的，甲、乙方应协商一致，签订书面变更协议。b)变更协议与本合同具有同等法律效力。第七条第三方介入的合同解除7.1合同解除：a)第三方介入导致合同无法履行的，甲、乙方有权解除合同。b)合同解除后，双方应按照本合同约定处理相关事宜，包括但不限于基金资产的清算、分配等。第八条第三方介入的争议解决8.1争议解决：a)第三方介入导致的争议，通过友好协商解决。b)协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。第九条第三方介入的合同终止9.1合同终止：a)第三方介入的合同，在合同目的实现或合同期限届满时终止。b)合同终止后，双方应按照本合同约定处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.基金合同要求：详细规定基金的基本情况、投资范围、风险控制措施、收益分配方案等。说明：基金合同的附件是整个合同的核心，明确了基金运作的基本规则。2.投资者协议要求：明确投资者的权利和义务，包括出资方式、退出机制、信息披露等。说明：投资者协议保障了投资者的合法权益，是投资者与基金管理人的重要协议。3.管理人承诺书要求：管理人承诺遵守法律法规，履行基金管理职责，确保基金资产安全。说明：管理人承诺书是对管理人行为的一种约束，确保基金管理的合规性。4.风险评估报告要求：对基金投资项目的风险进行全面评估，包括市场风险、信用风险等。说明：风险评估报告为投资者提供决策依据，帮助投资者了解潜在风险。5.资产评估报告要求：对基金资产进行定期评估，确保资产价值的准确反映。说明：资产评估报告用于确保基金资产的真实性和公允性。6.投资决策委员会章程要求：规定投资决策委员会的组成、职责、决策程序等。说明：投资决策委员会章程确保投资决策的科学性和合理性。7.财务报表要求：定期提供基金的财务报表，包括资产负债表、利润表等。说明：财务报表是投资者了解基金经营状况的重要途径。8.信息披露制度要求：制定信息披露制度，确保及时、准确、完整地披露基金信息。说明：信息披露制度保障了投资者的知情权。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为要求：未按时足额出资，或违反基金合同约定进行投资。责任认定：投资者应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。示例：投资者未按约定时间出资，导致基金无法按计划设立，管理人有权要求其支付违约金。2.管理人违约行为要求：未按基金合同约定进行投资决策、资产管理或信息披露。责任认定：管理人应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。示例：管理人未按照风险控制措施进行投资，导致基金亏损，管理人应承担赔偿责任。3.第三方违约行为要求：中介方提供虚假信息，服务方未提供合格服务，技术方未提供稳定技术支持。责任认定：第三方应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。示例：中介方故意隐瞒重要信息，导致投资者遭受损失，中介方应承担赔偿责任。4.合同变更违约行为要求：未按合同约定进行变更，或变更后未及时通知对方。责任认定：违约方应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。示例：合同变更后，一方未及时通知对方，导致另一方遭受损失，违约方应承担赔偿责任。全文完。2024版私募基金设立法律意见书范本2本合同目录一览1.合同订立依据1.1相关法律法规1.2政策文件1.3行业规范2.定义与解释2.1定义2.2解释3.基金基本情况3.1基金名称3.2基金类型3.3基金规模3.4基金期限3.5基金投资方向4.基金管理人4.1管理人资格4.2管理人职责4.3管理人权利4.4管理人义务5.基金投资者5.1投资者资格5.2投资者权利5.3投资者义务5.4投资者退出机制6.基金募集6.1募集方式6.2募集时间6.3募集规模6.4募集费用7.基金投资7.1投资原则7.2投资范围7.3投资决策程序7.4投资风险控制8.基金管理8.1管理费用8.2管理方式8.3管理报告9.基金收益与分配9.1收益分配原则9.2收益分配方式9.3收益分配时间9.4收益分配比例10.基金风险揭示10.1风险分类10.2风险提示10.3风险控制措施11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任11.3违约处理12.合同解除与终止12.1合同解除条件12.2合同终止条件12.3合同解除与终止后的处理13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序14.其他14.1合同生效条件14.2合同变更14.3合同解除14.4合同终止14.5合同附件第一部分：合同如下：第一条合同订立依据1.1相关法律法规（1）《中华人民共和国证券投资基金法》（2）《私募投资基金监督管理暂行办法》（3）《私募投资基金合同指引》1.2政策文件（1）中国证监会发布的有关私募基金的政策文件（2）中国证券投资基金业协会发布的有关私募基金的行业规范性文件1.3行业规范（1）中国证券投资基金业协会制定的《私募投资基金合同指引》（2）中国证券投资基金业协会制定的《私募投资基金管理人内部控制指引》第二条定义与解释2.1定义（1）“基金”是指根据本合同设立，以非公开方式向合格投资者募集资金，以股权、债权、其他资产或其组合进行投资的私募投资基金。（2）“合格投资者”是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元人民币的自然人、法人或者其他组织。2.2解释本合同中出现的术语，除非上下文另有规定，均应按照其通常含义进行解释。第三条基金基本情况3.1基金名称基金名称：[基金名称]3.2基金类型基金类型：[基金类型]，如股权投资基金、债权投资基金等。3.3基金规模基金规模：[基金规模]，以人民币万元为单位。3.4基金期限基金期限：[基金期限]，如3年、5年等。3.5基金投资方向基金投资方向：[基金投资方向]，如特定行业、地区、资产类别等。第四条基金管理人4.1管理人资格管理人资格：[管理人名称]，具备中国证监会颁发的私募基金管理人资格。4.2管理人职责（1）负责基金的募集、投资、管理、运营等工作。（2）监督基金投资决策的实施。（3）定期向投资者报告基金运作情况。4.3管理人权利（1）按照基金合同约定，对基金的投资进行决策。（2）代表基金行使相关权利。（3）监督基金运作的合规性。4.4管理人义务（1）保证基金运作的合规性。（2）履行信息披露义务。（3）保护基金投资者的合法权益。第五条基金投资者5.1投资者资格投资者资格：[投资者名称]，具备合格投资者资格。5.2投资者权利（1）了解基金运作情况。（2）参与基金的投资决策。（3）享受基金收益。5.3投资者义务（1）按照基金合同约定出资。（2）遵守基金合同规定。（3）不得非法转让其持有的基金份额。5.4投资者退出机制投资者退出机制：[退出机制]，如到期赎回、转让等。第六条基金募集6.1募集方式募集方式：[募集方式]，如面谈、网络平台等。6.2募集时间募集时间：[募集时间]，如自[日期]起至[日期]止。6.3募集规模募集规模：[募集规模]，以人民币万元为单位。6.4募集费用募集费用：[募集费用]，包括但不限于管理费、律师费、会计师费等。第七条基金投资7.1投资原则（1）遵循合法合规的原则。（2）遵循风险可控的原则。（3）遵循专业化的原则。7.2投资范围投资范围：[投资范围]，如股权、债权、其他资产或其组合。7.3投资决策程序（1）投资决策由管理人负责。（2）投资决策应经过管理人内部审核。（3）投资决策应记录在案。7.4投资风险控制（1）管理人应建立风险控制制度。（2）管理人应定期评估基金投资风险。（3）管理人应采取必要措施控制基金投资风险。第八条基金管理8.1管理费用（1）管理费率：[管理费率]，如每年基金净资产的2%。（2）管理费用支付方式：按季度支付，具体时间及方式由管理人通知投资者。8.2管理方式（1）管理人应设立专门的基金管理部门，负责基金的管理工作。（2）管理人应建立健全基金管理制度，确保基金运作的规范性和透明度。8.3管理报告（1）管理人应每季度向投资者提供基金管理报告，包括但不限于基金净值、投资组合、费用情况等。（2）管理人应每年向投资者提供年度报告，包括但不限于基金业绩、投资决策、风险状况等。第九条基金收益与分配9.1收益分配原则（1）收益分配应遵循公平、合理、透明的原则。（2）收益分配应优先考虑投资者的利益。9.2收益分配方式（1）收益分配采用现金分配方式。（2）收益分配时间：每年分配一次，具体时间由管理人根据基金实际情况确定。9.3收益分配时间（1）收益分配时间：在基金年度结束后[时间]，如3个月内。（2）收益分配比例：按照基金净收益的一定比例进行分配。9.4收益分配比例（1）收益分配比例：[比例]，如80%分配给投资者，20%作为基金管理费。（2）分配比例可根据基金实际情况进行调整。第十条基金风险揭示10.1风险分类（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险10.2风险提示（1）基金投资存在本金损失的风险。（2）基金投资收益存在波动性。10.3风险控制措施（1）管理人应建立风险控制制度，对基金投资进行风险评估和控制。（2）管理人应定期进行风险监测，及时发现并处理风险。第十一条违约责任11.1违约情形（1）违反基金合同约定。（2）未按照基金合同履行义务。11.2违约责任（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。（2）管理人有权采取必要措施保护基金投资者利益。11.3违约处理（1）违约处理应按照基金合同约定进行。（2）管理人应妥善处理违约事件，保护投资者权益。第十二条合同解除与终止12.1合同解除条件（1）基金合同约定的解除条件成就。（2）经基金管理人、投资者协商一致解除。12.2合同终止条件（1）基金期限届满。（2）基金管理人或投资者单方解除合同。12.3合同解除与终止后的处理（1）合同解除后，管理人应妥善处理基金资产。（2）终止合同后，管理人应向投资者退还投资本金及收益。第十三条争议解决13.1争议解决方式（1）协商解决。（2）仲裁或诉讼。13.2争议解决机构（1）[仲裁机构名称]。（2）[法院名称]。13.3争议解决程序（1）争议双方应友好协商解决。（2）协商不成的，提交争议解决机构按照法定程序处理。第十四条其他14.1合同生效条件（1）双方签署本合同。（2）投资者完成出资。14.2合同变更（1）合同变更需经双方协商一致。（2）合同变更应以书面形式进行。14.3合同解除（1）合同解除需符合合同约定或法律规定。（2）合同解除应以书面形式进行。14.4合同终止（1）合同终止需符合合同约定或法律规定。（2）合同终止应以书面形式进行。14.5合同附件（1）基金募集说明书。（2）基金管理人承诺函。（3）其他相关文件。第二部分：第三方介入后的修正第十三条第三方介入13.1第三方定义（1）“第三方”是指在本合同履行过程中，经甲乙双方一致同意介入合同关系，提供专业服务、协助或执行特定任务的独立实体或个人。（2）第三方不包括甲乙双方及其关联方。13.2第三方类型（1）中介方：如律师、会计师、资产评估师、审计师等。（2）服务方：如基金托管人、基金销售机构、基金清算机构等。（3）技术支持方：如信息系统供应商、网络安全服务商等。13.3第三方职责（1）中介方：负责提供法律、财务、税务等方面的专业意见和服务。（2）服务方：负责执行基金管理、托管、销售、清算等具体操作。（3）技术支持方：负责提供必要的技术支持和保障。13.4第三方权利（1）中介方：享有根据合同约定收取服务费用的权利。（2）服务方：享有根据合同约定执行相关操作的权力。（3）技术支持方：享有根据合同约定提供技术支持和保障的权利。13.5第三方义务（1）中介方：保证提供的服务符合相关法律法规和行业标准。（2）服务方：保证基金运作的合规性和安全性。（3）技术支持方：保证技术服务的连续性和稳定性。13.6第三方与其他各方的划分说明（1）第三方与甲乙双方：第三方作为独立第三方，不参与甲乙双方的权利义务关系，仅根据合同约定提供专业服务。（2）第三方与投资者：第三方不直接与投资者发生法律关系，投资者与甲乙双方之间的权利义务关系不变。（3）第三方与基金：第三方作为基金运作的一部分，其职责范围仅限于合同约定的内容。第十四条第三方责任限额14.1责任限额原则（1）第三方责任限额应根据第三方提供服务的性质、风险程度和合同约定确定。（2）第三方责任限额不得低于其提供服务的合理预期风险。14.2责任限额计算（1）中介方：责任限额为中介方提供服务费用的[比例]倍。（2）服务方：责任限额为服务方因自身原因导致基金损失的最高金额。（3）技术支持方：责任限额为技术支持方因技术故障导致基金损失的最高金额。14.3责任限额的承担（1）第三方责任限额的承担以合同约定为准。（2）在第三方责任限额范围内，甲乙双方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。（3）超过第三方责任限额的部分，甲乙双方应根据各自过错承担相应责任。第十五条第三方介入的程序15.1第三方介入的申请（1）甲乙双方均可向对方提出第三方介入的申请。（2）申请应包括第三方类型、职责、权利、义务及责任限额等内容。15.2第三方介入的同意（1）甲乙双方应就第三方介入事项达成一致意见。（2）第三方介入的同意应以书面形式确认。15.3第三方介入的生效（1）第三方介入合同经甲乙双方签字盖章后生效。（2）第三方介入合同生效后，第三方应按照合同约定履行职责。第十六条第三方介入的变更和解除16.1第三方介入的变更（1）甲乙双方可就第三方介入事项进行协商变更。（2）变更应以书面形式确认，并通知第三方。16.2第三方介入的解除（1）甲乙双方可协商解除第三方介入合同。（2）解除合同应以书面形式确认，并通知第三方。16.3第三方介入合同的终止（1）第三方介入合同终止后，第三方应按照合同约定完成相关事宜。（2）甲乙双方应根据合同约定处理剩余事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.基金募集说明书详细要求：包括基金的基本信息、投资策略、风险提示、费用结构、投资者权益等内容。说明：募集说明书是投资者了解基金的重要文件