2024年投资组合优化建议合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资组合优化建议合同本合同目录一览1.投资组合概述1.1投资组合构成1.2投资组合目标1.3投资组合风险等级2.优化建议原则2.1优化目标2.2优化方法2.3优化过程3.投资组合资产配置3.1资产类别配置3.2资产比例分配3.3资产配置调整4.优化建议实施计划4.1实施步骤4.2实施时间表4.3实施条件5.投资组合风险控制5.1风险识别5.2风险评估5.3风险应对措施6.投资组合业绩评估6.1业绩评估指标6.2业绩评估方法6.3业绩评估报告7.投资组合信息披露7.1信息披露内容7.2信息披露方式7.3信息披露时间8.投资组合管理责任8.1管理人员职责8.2管理人员考核8.3管理人员培训9.投资组合调整机制9.1调整触发条件9.2调整流程9.3调整权限10.投资组合终止条件10.1终止原因10.2终止流程10.3终止后的处理11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担11.3违约赔偿12.合同争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.合同生效及终止13.1合同生效条件13.2合同生效日期13.3合同终止条件14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.投资组合概述1.1投资组合构成（1）现金类资产（2）固定收益类资产（3）权益类资产（4）商品及衍生品资产1.2投资组合目标（1）实现资产的长期稳定增值（2）降低投资组合的风险水平（3）满足投资者预期的投资回报1.3投资组合风险等级（1）风险承受能力评估（2）风险等级划分（3）风险控制措施2.优化建议原则2.1优化目标（1）提高投资组合的收益水平（2）降低投资组合的波动性（3）优化资产配置结构2.2优化方法（1）量化分析（2）市场趋势分析（3）风险管理策略2.3优化过程（1）收集数据（2）分析评估（3）制定优化方案3.投资组合资产配置3.1资产类别配置（1）现金类资产占比不超过10%（2）固定收益类资产占比3040%（3）权益类资产占比4050%（4）商品及衍生品资产占比不超过10%3.2资产比例分配（1）根据市场状况调整资产比例（2）保持资产配置的合理性（3）定期进行资产比例的调整3.3资产配置调整（1）根据市场变化调整资产配置（2）遵循投资组合目标（3）确保资产配置的灵活性4.优化建议实施计划4.1实施步骤（1）确定优化目标（2）制定优化方案（3）执行优化方案（4）跟踪评估优化效果4.2实施时间表（1）初步评估：2024年第一季度（2）制定优化方案：2024年第二季度（3）实施优化方案：2024年第三季度（4）跟踪评估：2024年第四季度4.3实施条件（1）市场环境稳定（2）投资者需求明确（3）资金充足5.投资组合风险控制5.1风险识别（1）识别市场风险（2）识别信用风险（3）识别流动性风险5.2风险评估（1）评估风险发生的可能性（2）评估风险的影响程度（3）评估风险应对措施的可行性5.3风险应对措施（1）制定风险控制策略（2）实施风险控制措施（3）定期评估风险控制效果6.投资组合业绩评估6.1业绩评估指标（1）投资回报率（2）风险调整后收益（3）资产配置效率6.2业绩评估方法（1）历史数据分析（2）市场比较分析（3）专业评估机构评估6.3业绩评估报告（1）定期编制业绩评估报告（2）报告内容包括投资组合业绩、风险控制情况等（3）报告提交给投资者及相关方7.投资组合信息披露7.1信息披露内容（1）投资组合构成（2）投资组合目标（3）投资组合业绩（4）风险控制措施7.2信息披露方式（1）定期编制信息披露报告（2）通过官方网站、电子邮件等方式发布（3）及时向投资者及相关方披露信息7.3信息披露时间（1）每季度披露一次投资组合业绩（2）每年披露一次投资组合年度报告（3）在重大事项发生时及时披露相关信息8.投资组合管理责任8.1管理人员职责（1）制定和执行投资策略（2）监控投资组合表现（3）定期报告投资组合情况8.2管理人员考核（1）根据业绩表现进行考核（2）考核指标包括投资回报率、风险控制等（3）考核结果作为薪酬和晋升依据8.3管理人员培训（1）定期进行专业培训（2）提升管理人员技能和知识水平（3）确保管理人员符合行业标准和要求9.投资组合调整机制9.1调整触发条件（1）市场环境变化（2）投资组合表现偏离预期（3）投资者需求变动9.2调整流程（1）评估调整触发条件（2）制定调整方案（3）执行调整方案9.3调整权限（1）调整权限由投资委员会或授权管理人员持有（2）调整权限需遵循合同约定和法律法规（3）调整决定需记录并存档10.投资组合终止条件10.1终止原因（1）合同到期（2）投资者撤资（3）市场环境发生重大变化10.2终止流程（1）提前通知投资者和相关部门（2）妥善处理投资组合资产（3）按照合同约定进行清算10.3终止后的处理（1）分配剩余资产（2）退还投资者投资本金（3）清算费用由相关方承担11.违约责任11.1违约情形（1）未按合同约定进行信息披露（2）未按合同约定进行投资组合调整（3）未履行管理人员职责11.2违约责任承担（1）违约方承担相应法律责任（2）违约方赔偿受损方损失（3）违约方承担违约金11.3违约赔偿（1）赔偿金额根据损失程度确定（2）赔偿方式包括现金赔偿、资产转移等（3）赔偿时间不超过违约发生后的30天12.合同争议解决12.1争议解决方式（1）友好协商（2）仲裁（3）诉讼12.2争议解决机构（1）国内仲裁机构（2）国际仲裁机构（3）法院12.3争议解决程序（1）提交争议解决申请（2）争议解决机构受理（3）争议解决机构做出裁决13.合同生效及终止13.1合同生效条件（1）双方签署合同（2）合同经双方盖章或签字（3）合同符合法律法规要求13.2合同生效日期（1）合同签署日期（2）合同正式生效日期以合同中约定为准（3）合同生效后立即执行13.3合同终止条件（1）合同到期（2）合同双方协商一致（3）合同因法定原因终止14.其他约定事项（1）本合同未尽事宜，双方可另行协商补充（2）合同条款的修改需经双方书面同意（3）合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定义（1）第三方是指除甲乙双方之外的独立主体，包括但不限于中介方、咨询机构、审计机构、法律顾问等。（2）第三方在合同中的介入需符合法律法规和合同约定。2.第三方介入目的（1）协助甲乙双方实现合同目标（2）提高合同执行效率（3）确保合同内容的准确性和合法性3.第三方介入程序3.1第三方介入申请（1）甲乙双方协商一致，决定引入第三方。（2）甲乙双方共同向第三方发出介入申请。3.2第三方介入审查（1）第三方在接到申请后，对介入事项进行审查。（2）审查内容包括但不限于合同内容、甲乙双方资质、介入事项的合法性等。3.3第三方介入批准（1）审查通过后，甲乙双方与第三方签订介入协议。（2）介入协议明确第三方的责任、权利和义务。4.第三方责任限额4.1第三方责任范围（1）第三方在合同中的责任限于其介入事项。（2）第三方对合同其他条款不承担任何责任。4.2第三方责任限额（1）第三方责任限额由甲乙双方在介入协议中约定。（2）责任限额包括但不限于合同违约金、损害赔偿金等。5.第三方权利和义务5.1第三方权利（1）根据介入协议，第三方享有相应的权利。（2）第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和协助。5.2第三方义务（1）第三方应遵守合同约定，履行其介入职责。（2）第三方应保守甲乙双方的商业秘密。6.第三方与其他各方的关系6.1第三方与甲方的权利义务关系（1）第三方应按照介入协议，向甲方提供专业服务。（2）甲方有权对第三方的服务质量进行监督。6.2第三方与乙方的权利义务关系（1）第三方应按照介入协议，向乙方提供专业服务。（2）乙方有权对第三方的服务质量进行监督。6.3第三方与甲乙双方的关系（1）第三方在合同中的介入需得到甲乙双方的一致认可。（2）第三方在介入过程中，应维护甲乙双方的合法权益。7.第三方介入的终止7.1第三方介入终止条件（1）合同履行完毕（2）甲乙双方协商一致（3）第三方完成介入职责7.2第三方介入终止程序（1）甲乙双方与第三方协商，确定介入终止日期。8.第三方介入的保密8.1保密内容（1）甲乙双方的商业秘密（2）合同内容（3）第三方在介入过程中获取的敏感信息8.2保密义务（1）第三方在介入期间和终止后，均应遵守保密义务。（2）第三方不得泄露或使用甲乙双方的商业秘密。9.第三方介入的费用承担9.1费用构成（1）第三方服务费用（2）相关税费（3）其他合理费用9.2费用承担（1）甲乙双方在介入协议中约定费用承担方式。（2）费用承担方式包括但不限于按比例分摊、固定费用等。10.第三方介入的争议解决10.1争议解决方式（1）友好协商（2）仲裁（3）诉讼10.2争议解决机构（1）国内仲裁机构（2）国际仲裁机构（3）法院10.3争议解决程序（1）提交争议解决申请（2）争议解决机构受理（3）争议解决机构做出裁决第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资组合优化建议报告要求：详细描述投资组合优化建议，包括资产配置、风险控制措施等。说明：本附件为合同执行过程中的关键文件，用于指导投资组合的调整和优化。2.投资组合业绩评估报告要求：定期评估投资组合的业绩，包括投资回报率、风险调整后收益等。说明：本附件用于向投资者和相关部门展示投资组合的实际表现。3.第三方介入协议要求：明确第三方在合同中的角色、责任、权利和义务。说明：本附件是第三方介入合同执行的关键文件，确保第三方行为的合法性和有效性。4.投资组合调整方案要求：根据市场变化和投资组合目标，制定具体的调整方案。说明：本附件用于指导投资组合的调整过程，确保调整的合理性和有效性。5.投资组合信息披露报告要求：定期披露投资组合的构成、业绩、风险控制等信息。说明：本附件用于满足投资者和相关部门的信息披露需求。6.管理人员考核报告要求：评估管理人员在合同执行过程中的表现和业绩。说明：本附件用于考核管理人员的工作能力和业绩，为薪酬和晋升提供依据。7.合同变更协议要求：记录合同变更的内容、原因和日期。说明：本附件用于确保合同变更的合法性和有效性。8.争议解决协议要求：明确合同争议的解决方式和程序。说明：本附件用于在合同争议发生时，为双方提供解决争议的依据。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：违反合同约定，未按照合同规定的时间和方式履行合同义务。提供虚假信息或隐瞒重要事实。故意拖延或拒绝履行合同义务。违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准：违约行为的严重程度对合同履行造成的影响违约方的主观故意或过失3.违约责任认定示例：违约方未按时提交投资组合优化建议报告，造成投资组合调整延迟，违约方需赔偿由此产生的损失。违约方泄露投资者信息，违反保密义务，违约方需支付违约金并承担相应的法律责任。违约方故意拖延投资组合调整，导致投资组合表现不佳，违约方需承担相应的违约责任。全文完。2024年投资组合优化建议合同1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资者名称及联系方式1.2咨询机构名称及联系方式2.项目背景及目标2.1投资组合现状2.2优化目标2.3优化原则3.投资组合优化方案3.1资产配置策略3.2风险管理策略3.3收益目标设定4.优化方案实施步骤4.1项目启动与规划4.2数据收集与分析4.3优化方案制定4.4方案实施与跟踪5.投资组合优化方案评估指标5.1风险指标5.2收益指标5.3效率指标6.项目实施周期及进度安排6.1项目实施阶段6.2各阶段时间节点7.项目费用及支付方式7.1项目费用构成7.2费用支付方式7.3付款时间8.合作双方的保密义务8.1保密内容8.2保密期限9.合同解除及违约责任9.1合同解除条件9.2违约责任10.争议解决方式10.1争议解决途径10.2争议解决地点11.合同生效及终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件12.其他约定事项12.1本合同未尽事宜12.2附件13.合同签署及生效日期13.1合同签署地点13.2合同生效日期14.合同份数及保管14.1合同份数14.2合同保管第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资者名称：投资有限责任公司1.3咨询机构名称：投资咨询有限公司2.项目背景及目标2.1投资组合现状：投资者目前持有的投资组合包括股票、债券、基金等多种金融产品，投资金额为人民币1000万元。2.2优化目标：通过优化投资组合，实现资产配置的合理化，降低风险，提高投资回报率。2.3优化原则：坚持风险可控、收益稳定、投资分散的原则。3.投资组合优化方案3.1资产配置策略：根据投资者风险承受能力和投资目标，建议调整股票、债券、基金等资产的比例，具体配置方案如下：3.1.1股票：占比40%，选择具有良好成长性的蓝筹股和优质中小企业股票。3.1.2债券：占比30%，以国债、企业债为主，注重信用风险。3.1.3基金：占比30%，选择业绩稳定、管理能力强的股票型、债券型和混合型基金。4.投资组合优化方案实施步骤4.1项目启动与规划：咨询机构在收到投资者委托后，组织专业团队进行项目启动，制定详细的项目实施计划。4.2数据收集与分析：收集投资者现有的投资组合数据，包括资产配置、收益、风险等，进行分析。4.3优化方案制定：根据分析结果，制定具体的投资组合优化方案。4.4方案实施与跟踪：执行优化方案，定期跟踪投资组合表现，根据市场变化和投资者需求进行调整。5.投资组合优化方案评估指标5.1风险指标：包括标准差、Beta系数等，用于衡量投资组合的波动性和风险水平。5.2收益指标：包括年化收益率、夏普比率等，用于衡量投资组合的收益表现。5.3效率指标：包括跟踪误差、信息比率等，用于衡量投资组合的配置效率和投资效果。6.项目实施周期及进度安排6.1项目实施阶段：项目实施分为启动、分析、方案制定、实施与跟踪四个阶段。6.2各阶段时间节点：启动阶段10个工作日；分析阶段15个工作日；方案制定阶段10个工作日；实施与跟踪阶段根据市场变化和投资者需求进行调整。7.项目费用及支付方式7.1项目费用构成：包括咨询费用、差旅费用、资料费等。7.2费用支付方式：投资者按咨询机构提供的费用清单，在项目实施过程中分期支付。7.3付款时间：启动阶段支付30%费用；分析阶段支付30%费用；方案制定阶段支付20%费用；实施与跟踪阶段支付20%费用。8.合作双方的保密义务8.1保密内容：本合同中涉及的商业秘密、技术信息、财务数据等敏感信息。8.2保密期限：自本合同生效之日起至合同终止后五年内。9.合同解除及违约责任9.1合同解除条件：任何一方违反本合同约定，经另一方书面通知后仍未在合理期限内纠正的，另一方有权解除本合同。9.2违约责任：违约方应承担由此造成的直接经济损失，并支付违约金，违约金金额为本合同总金额的5%。10.争议解决方式10.1争议解决途径：双方应友好协商解决合同争议；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。10.2争议解决地点：合同争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。11.合同生效及终止11.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同终止条件：合同约定的服务期限届满或双方协商一致解除本合同。12.其他约定事项12.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。12.2附件：本合同附件包括但不限于投资组合优化方案、费用清单、保密协议等。13.合同签署及生效日期13.1合同签署地点：市区大厦13.2合同生效日期：2024年5月15日14.合同份数及保管14.1合同份数：本合同一式四份，双方各执两份，具有同等法律效力。14.2合同保管：双方应妥善保管本合同及相关文件，确保其完整性和保密性。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义：在本合同中，第三方指非合同双方当事人，为合同履行提供专业服务、技术支持或中介服务的实体或个人，包括但不限于审计机构、律师事务所、评估机构、证券公司等。15.2第三方介入目的：为保障本合同的顺利履行，提高服务质量，经合同双方同意，可引入第三方参与。16.第三方介入的同意及选择16.1合同双方应就第三方介入事宜进行协商，达成一致意见。16.2第三方由合同双方共同选择，并签订相应的合作协议。17.第三方责任及权利17.1第三方应根据合作协议，对本合同项下的服务内容承担相应的责任，包括但不限于提供专业意见、技术支持、中介服务等。17.2第三方在履行职责过程中，享有获取报酬、享有合同双方提供的相关信息等权利。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与合同双方的关系为服务与被服务的关系，第三方应遵守本合同的约定，并接受合同双方的监督。18.2第三方与合同双方的其他关系，如税务、劳动、知识产权等，由第三方自行承担。19.第三方责任限额19.1第三方的责任限额为本合同总金额的10%，超过此限额的部分由合同双方共同承担。19.2第三方的责任限额在合作协议中予以明确，并作为合同附件。20.第三方介入的流程20.1第三方介入前，合同双方应就第三方介入的具体事宜进行协商，包括介入范围、工作内容、时间安排等。20.2第三方介入后，合同双方应定期召开会议，就第三方工作进展、存在问题等进行沟通和协调。21.第三方介入的变更及终止21.1如需变更第三方介入事宜，合同双方应协商一致，并书面通知第三方。21.2如第三方未能履行合作协议或违反本合同约定，合同双方有权终止第三方介入。22.第三方介入的信息保密22.1第三方在介入过程中获取的合同双方信息，应严格保密，未经合同双方同意，不得向任何第三方泄露。22.2第三方违反信息保密义务，应承担相应的法律责任。23.第三方介入的费用承担23.1第三方介入产生的费用，包括但不限于服务费、差旅费等，由合同双方协商确定，并在合作协议中予以明确。23.2第三方介入的费用由合同双方按照协议约定承担。24.第三方介入的争议解决24.1第三方介入过程中产生的争议，由合同双方协商解决；协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。25.第三方介入的合同附件25.1本合同附件包括但不限于第三方合作协议、费用清单、保密协议等。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.第三方合作协议详细要求：协议应包含第三方服务内容、责任范围、费用标准、保密条款等。说明：本附件用于明确第三方在合同履行中的具体职责和权利义务。2.投资组合优化方案详细要求：方案应详细阐述资产配置策略、风险管理策略、收益目标等。说明：本附件为投资组合优化建议的核心内容，用于指导投资决策。3.费用清单详细要求：清单应详细列出各项费用，包括但不限于咨询费、差旅费、资料费等。说明：本附件用于明确合同双方在费用支付方面的具体约定。4.保密协议详细要求：协议应明确保密范围、保密期限、违约责任等。说明：本附件用于确保合同双方及第三方在合同履行过程中的信息保密。5.第三方责任限额协议详细要求：协议应明确第三方责任限额，以及超出责任限额后的处理方式。说明：本附件用于明确第三方在履行职责过程中可能产生的责任风险。6.项目实施进度表详细要求：表格应详细列出项目实施各阶段的时间节点、预期成果等。说明：本附件用于跟踪项目实施进度，确保项目按计划推进。7.争议解决协议详细要求：协议应明确争议解决途径、争议解决地点等。说明：本附件用于明确合同双方在发生争议时的解决方式。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按约定支付费用未按约定提供信息或资料违反保密义务，泄露商业秘密未按约定履行第三方职责未按约定执行投资组合优化方案2.责任认定标准：违约行为发生时，违约方应承担由此造成的直接经济损失。违约方应支付违约金，违约金金额为本合同总金额的5%。违约方应承担因违约行为导致的其他相关责任。3.示例说明：若投资者未按约定支付咨询费用，咨询机构有权暂停或终止服务，并要求投资者支付违约金。若第三方在履行职责过程中泄露商业秘密，应承担由此造成的经济损失，并支付违约金。若投资者未按约定执行投资组合优化方案，导致投资损失，投资者应承担由此产生的全部责任。全文完。2024年投资组合优化建议合同2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资方1.2建议方1.3投资方代表1.4建议方代表2.投资组合概述2.1投资组合目标2.2投资组合规模2.3投资组合期限3.优化建议原则3.1投资策略3.2风险控制3.3收益预期4.投资组合调整建议4.1资产配置调整4.2产品选择建议4.3时机选择建议5.投资组合风险管理5.1风险识别5.2风险评估5.3风险应对措施6.投资组合业绩评估6.1评估指标6.2评估周期6.3评估方法7.投资组合调整实施计划7.1实施步骤7.2实施时间表7.3实施人员8.合作双方权利与义务8.1投资方权利8.2建议方权利8.3投资方义务8.4建议方义务9.信息保密9.1保密内容9.2保密期限9.3违约责任10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.合同生效及终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件13.合同解除13.1解除条件13.2解除程序14.其他约定事项14.1合同附件14.2合同修订14.3合同解释第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资方投资方名称：有限公司投资方法定代表人：1.2建议方建议方名称：投资咨询有限公司建议方法定代表人：1.3投资方代表投资方代表姓名：1.4建议方代表建议方代表姓名：赵六2.投资组合概述2.1投资组合目标本投资组合旨在通过多元化的资产配置，实现资产的长期稳定增长。2.2投资组合规模投资组合初始规模为人民币1亿元。2.3投资组合期限投资组合期限为五年。3.优化建议原则3.1投资策略采取分散投资策略，重点关注行业龙头、高成长性企业。3.2风险控制通过设置止损点和风控指标，控制投资组合的整体风险。3.3收益预期预期投资组合年化收益率为8%。4.投资组合调整建议4.1资产配置调整调整后的资产配置比例为：股票60%，债券30%，现金10%。4.2产品选择建议股票类产品选择具有较高成长性的行业龙头企业。4.3时机选择建议根据市场情况，适时调整投资组合，降低投资成本。5.投资组合风险管理5.1风险识别识别投资组合可能面临的市场风险、信用风险、流动性风险等。5.2风险评估定期对投资组合进行风险评估，确保风险在可控范围内。5.3风险应对措施针对识别出的风险，制定相应的应对措施，降低风险损失。6.投资组合业绩评估6.1评估指标评估指标包括投资组合收益率、波动率、最大回撤等。6.2评估周期评估周期为每季度一次。6.3评估方法采用行业标准方法对投资组合进行评估。7.投资组合调整实施计划7.1实施步骤1）根据优化建议，制定调整方案；2）向投资方提交调整方案；3）投资方审核调整方案，确定调整方案；4）根据调整方案，执行投资组合调整；5）跟踪调整效果，及时调整策略。7.2实施时间表1）调整方案制定：2024年1月；2）方案提交及审核：2024年2月；3）调整实施：2024年3月；4）效果跟踪：每季度一次。7.3实施人员1）建议方代表负责调整方案制定及实施；2）投资方代表负责方案审核及调整实施。8.合作双方权利与义务8.1投资方权利1）对投资组合的调整建议有最终决定权；2）有权要求建议方提供投资组合的定期报告；3）有权对建议方的服务质量提出异议。8.2建议方权利1）根据投资方的要求，提供投资组合优化建议；2）有权要求投资方提供必要的信息和资料；3）有权要求投资方支付咨询服务费用。8.3投资方义务1）按照合同约定支付咨询服务费用；2）提供真实、准确的投资组合信息；3）配合建议方进行投资组合的调整。8.4建议方义务1）按照合同约定提供专业的投资组合优化建议；2）保守投资方商业秘密；3）对投资组合的调整建议负责。9.信息保密9.1保密内容包括但不限于投资方和建议方的商业秘密、客户信息、交易信息等。9.2保密期限本合同签订之日起至合同终止后五年内。9.3违约责任违约方应当承担相应的法律责任，并赔偿因违约给对方造成的损失。10.违约责任10.1违约情形1）建议方未按照合同约定提供投资组合优化建议；2）投资方未按时支付咨询服务费用；3）任何一方违反合同约定的保密义务。10.2违约责任承担违约方应当承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失。11.争议解决11.1争议解决方式双方应友好协商解决争议，协商不成的，提交合同约定的争议解决机构仲裁。11.2争议解决机构本合同的争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。12.合同生效及终止12.1合同生效条件双方签署本合同并经投资方法定代表人签字盖章后生效。12.2合同终止条件1）合同约定的投资组合期限届满；2）双方协商一致解除合同；3）因不可抗力导致合同无法履行。13.合同解除13.1解除条件1）合同一方严重违约；2）出现不可抗力，导致合同无法履行；3）双方协商一致解除合同。13.2解除程序1）提出解除合同的一方应书面通知对方；2）双方应在收到通知后三十日内就解除合同的有关事宜达成一致；3）合同解除后，双方应按照约定办理相关事宜。14.其他约定事项14.1合同附件本合同附件包括但不限于投资组合调整方案、风险评估报告等。14.2合同修订合同的修订需经双方协商一致，并以书面形式进行。14.3合同解释本合同的解释以中文文本为准。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，第三方是指除投资方、建议方之外的，为投资组合优化建议提供专业服务的机构或个人，包括但不限于审计机构、法律顾问、评估机构等。15.2第三方介入的情形1）投资方或建议方认为有必要引入第三方提供专业服务；2）合同约定需要第三方介入的情况；3）法律法规要求必须引入第三方。15.3第三方选择1）投资方或建议方有权选择合适的第三方；2）第三方应具备相应的资质和经验；3）第三方选择应经过对方同意。15.4第三方责任1）第三方应按照合同约定和法律法规的要求，独立、客观、公正地履行职责；2）第三方对其提供的专业服务的质量承担责任；3）第三方对投资组合的调整建议不承担责任。16.第三方责任限额16.1责任限额的确定第三方的责任限额应根据第三方提供服务的性质、复杂程度和合同约定确定。16.2责任限额的履行第三方应在责任限额内履行其责任，超过责任限额的部分，由投资方和/或建议方自行承担。17.第三方与其他各方的划分17.1投资方与第三方1）投资方负责支付第三方服务费用；2）第三方应向投资方提供服务的相关报告和文件；3）投资方对第三方提供的服务质量有监督权。17.2建议方与第三方1）建议方负责协调第三方与投资方之间的沟通；2）第三方应向建议方提供服务的相关报告和文件；3）建议方对第三方提供的服务质量有监督权。18.第三方介入的流程18.1第三方介入申请