证券公司投资顾问管理办法

证券公司投资顾问管理办法合同编号：__________证券公司投资顾问管理办法甲方：__________乙方：__________鉴于甲方为一家合法成立的证券公司，乙方为甲方提供投资顾问服务，甲乙双方为明确双方的权利义务，经友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。第一条投资顾问服务内容1.1乙方作为甲方的投资顾问，应根据甲方的投资需求、风险承受能力及市场情况，提供专业的投资建议和咨询服务。1.2乙方应根据甲方的要求，定期或不定期提供投资组合建议、市场分析报告及投资策略等。1.3乙方应确保投资顾问服务的真实性、合法性和有效性，严格遵守相关法律法规和行业规范。第二条投资顾问服务期限2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。2.2如双方同意续约，应签订书面续约协议，并明确续约期限。第三条投资顾问服务费用3.1乙方提供投资顾问服务的费用为人民币____元（大写：____________________________元整）。3.2甲方应按照本合同约定的期限和方式向乙方支付投资顾问服务费用。3.3乙方应提供合法的税务发票，如有因乙方原因导致甲方无法正常开具发票，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。第四条双方的权利和义务4.1甲方权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照约定提供投资顾问服务。（2）甲方应按照约定支付投资顾问服务费用。（3）甲方应提供真实、准确、完整的投资相关信息，以便乙方更好地提供服务。（4）甲方不得干涉乙方的独立判断和操作，不得要求乙方从事违法违规行为。4.2乙方权利和义务（1）乙方有权要求甲方按照约定支付投资顾问服务费用。（2）乙方应按照约定提供专业的投资顾问服务。（3）乙方应遵守相关法律法规和行业规范，确保投资顾问服务的真实性、合法性和有效性。（4）乙方应妥善保管甲方的投资相关信息，不得泄露给第三方。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为合同总金额的____%。5.2乙方违反法律法规和行业规范，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的法律责任。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________签订日期：__________签订日期：__________一、附件列表：1.投资顾问服务内容清单2.投资顾问服务费用明细3.投资顾问服务业绩报告4.投资顾问服务合同履行证明5.投资顾问服务风险评估报告6.投资顾问服务合规性证明7.投资顾问服务满意度调查问卷二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付投资顾问服务费用，认定违约。2.乙方未按约定提供投资顾问服务，认定违约。3.乙方泄露甲方投资相关信息，认定违约。4.乙方从事违法违规行为，认定违约。5.甲方未提供真实、准确、完整的投资相关信息，认定违约。6.甲方干涉乙方独立判断和操作，认定违约。三、法律名词及解释：1.投资顾问：指为投资者提供投资建议和咨询服务的专业人员。2.证券公司：指经中国证监会批准设立的从事证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。3.投资顾问服务费用：指乙方为甲方提供投资顾问服务所需的报酬。4.违约金：指一方违反合同约定，向对方支付的赔偿金。5.法律法规：指中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章等规范性文件。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资顾问服务内容不满足甲方需求：双方进行沟通协商，调整服务内容，直至满足甲方需求。2.甲方支付投资顾问服务费用延迟：乙方提醒甲方按时支付，如甲方仍延迟支付，乙方可依法追讨。3.投资顾问服务业绩不理想：双方分析原因，调整投资策略，提高服务效果。4.投资相关信息泄露：乙方加强信息安全管理，签订保密协议，防止信息泄露。5.乙方违反法律法规和行业规范：乙方依法承担相应法律责任，甲方有权解除合同并要求赔偿。五、所有应用场景：1.甲方为证券公司，需要专业的投资顾问服务。2.甲方为个人投