档案安全风险隐患排查自查表

档案安全风险隐患排查自查表一、目的

本制度旨在建立和完善档案安全风险隐患排查自查体系，通过规范排查流程，明确责任分工，确保及时发现和处理档案管理中的安全隐患，预防事故发生，保障档案资料的安全与完整。

二、适用范围

1.本制度适用于我国各级行政机关、企事业单位及社会团体在档案管理过程中对安全风险隐患的排查、治理与监控。

2.本制度适用于档案库房、档案室、档案存放点等档案管理场所的安全风险隐患排查。

3.本制度适用于档案管理过程中涉及的安全设施、设备、技术手段和人员操作等方面的安全隐患排查。

三、职责

1.单位负责人：负责档案安全风险隐患排查自查工作的全面领导，确保排查工作的顺利进行，对排查结果负责。

2.档案管理部门：负责具体实施档案安全风险隐患排查自查工作，对排查过程中发现的问题提出整改措施，并跟踪整改落实。

3.安全管理部门：负责对档案安全风险隐患排查工作进行指导和监督，对排查结果进行审核，提供技术支持。

4.各相关部门：配合档案管理部门开展安全风险隐患排查工作，对排查中发现的问题及时进行整改。

5.档案管理人员：负责日常档案管理工作中安全隐患的发现和报告，积极参与排查工作，执行整改措施。

6.安全检查小组：负责对档案安全风险隐患进行定期检查，对检查结果进行记录、报告，并提出整改建议。

7.信息化管理部门：负责档案管理信息化设备的安全检查，确保信息安全。

8.人力资源部门：负责档案管理人员的安全培训和教育，提高安全意识。

9.财务部门：负责提供档案安全风险隐患排查所需的资金保障。

四、隐患排查范围

1.档案库房及档案室环境安全：包括库房建筑结构安全、防火、防盗、防潮、防虫、防霉、防光、防尘等环境条件的检查。

2.档案存放设施设备：检查档案架、柜、箱等存放设施的稳固性、合理性，以及密集架的运行安全。

3.档案保护设施：包括温湿度控制系统、消防设施、监控设备、报警系统等的安全性能和运行状况。

4.档案信息安全：检查档案信息化管理系统的安全性，包括系统安全防护、数据备份、病毒防护、信息传输加密等。

5.档案管理流程：排查档案收集、整理、归档、保管、借阅、销毁等各个环节的操作规范性和安全性。

6.人员操作安全：评估档案管理人员在操作过程中是否存在不安全行为，是否遵守安全操作规程。

7.应急管理：检查档案管理部门的应急预案制定情况，以及应急演练的开展情况。

8.安全教育培训：评估档案管理人员的安全教育培训情况，包括安全知识、操作技能和应急预案的熟悉程度。

9.法律法规遵守情况：检查档案管理是否符合国家有关档案管理的法律法规要求，是否存在违法违规行为。

10.外部协作安全：评估与外部单位协作过程中可能存在的安全隐患，如档案交接、外包服务等。

11.物资存储安全：检查档案管理部门的物资存储情况，包括存储环境、存储设施的安全性和物资的合理摆放。

12.周边环境安全：评估档案库房周边环境是否存在安全隐患，如易燃易爆物品的存储、自然灾害的预防等。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织综合检查，全面评估档案安全风险隐患。

2.检查内容包括但不限于档案库房环境、设施设备、档案保护措施、信息安全、管理流程等。

3.综合检查应由档案管理部门、安全管理部门及相关部门联合进行。

4.检查结果应形成详细报告，提出整改建议，并跟踪整改效果。

（二）专业检查

1.针对特定专业领域，如消防、安防、信息化等，邀请专业机构或人员进行检查。

2.专业检查应至少每年进行一次，确保专业设备和技术满足档案安全需求。

3.检查报告应详细记录检查情况，提供专业整改意见，并监督整改措施的落实。

（三）季节性检查

1.根据不同季节特点，进行针对性的安全隐患排查。

2.如雨季前应对防潮、防水措施进行检查，冬季前应对取暖设备进行检查。

3.季节性检查应结合实际天气变化和档案库房环境特点，确保档案安全。

（四）节假日检查

1.节假日前应对档案库房进行全面的安全检查，确保节假日期间档案安全无虞。

2.检查重点包括档案库房的密封、防火、防盗等措施的有效性。

3.节假日结束后，应对档案库房进行复查，确保档案安全无异常。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查由档案管理人员负责，每天对档案库房进行巡视，及时发现并报告安全隐患。

2.定期检查由安全检查小组负责，每月至少进行一次全面的安全检查。

3.日常检查和定期检查应记录在案，对发现的问题及时进行整改，并跟踪整改效果。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.长假前对档案库房内的工业设备进行彻底检查，包括但不限于空调、除湿机、加湿机等设备的运行状态。

2.确保所有工业设备均处于良好状态，无故障预警，对于即将到期的设备部件提前进行更换。

3.检查设备的电源线路，确保无裸露电线、短路、过载等情况，必要时更换老化的电线和插座。

4.对档案库房内的消防设施进行检查，包括灭火器、消防栓、烟雾报警器等，确保其处于正常工作状态。

5.检查档案库房的疏散通道和应急出口是否畅通无阻，标识是否清晰可见。

6.对档案库房的防雷设施进行检查，确保其能有效防止雷电侵害。

7.长假期间应安排值班人员，对工业设备进行日常巡查，并记录设备运行状态。

8.值班人员应接受相关安全培训，了解应急预案，能够在紧急情况下迅速采取行动。

9.长假结束后，应对工业设备进行再次检查，确保长假期间未出现任何安全问题。

10.对长假期间的安全检查记录进行整理和分析，对发现的问题及时进行整改，并形成报告存档。

（二）交通安全

1.长假前对档案管理部门使用的车辆进行全面的保养和安全检查，包括刹车系统、轮胎、灯光、油液等关键部件。

2.确保车辆行驶证、驾驶证等证件齐全有效，车辆保险处于有效期内。

3.检查车辆的应急工具和设备，如急救包、灭火器、拖车绳等，确保其齐全并处于可用状态。

4.对车辆行驶路线进行规划，避开可能存在的危险区域，如施工区、山区等，确保行车安全。

5.制定长假期间的车辆使用计划，明确驾驶员的责任和行车规范，确保驾驶员熟悉目的地路线。

6.对驾驶员进行安全教育，强调遵守交通规则的重要性，防止疲劳驾驶和酒后驾车。

7.在车辆内部显著位置放置安全提示标语，提醒驾驶员和乘客注意安全。

8.长假期间，安排专门人员对车辆使用情况进行监控，确保车辆安全运行。

9.长假结束后，对车辆进行再次检查，评估长假期间的车辆使用状况，对发现的问题及时进行维修和调整。

10.记录长假期间的交通安全检查情况，包括车辆状况、驾驶员行为、行车路线等，形成报告以供后续分析和改进。

（三）环境保护安全

1.长假前对档案库房周边环境进行评估，确保无污染源和潜在的环境风险。

2.检查档案库房的废水、废气和固体废物处理设施，确保其符合国家环境保护标准。

3.对库房内使用的清洁剂、杀虫剂等化学品进行安全检查，确保其储存和使用符合环保要求。

4.检查库房内的通风系统，确保其能有效排除有害气体，保持室内空气质量。

5.对档案库房的垃圾分类处理措施进行检查，确保垃圾分类合理，有害垃圾得到妥善处理。

6.长假期间，对周边环境进行定期巡查，防止外部环境污染影响档案库房的安全。

7.确保档案库房的绿化带和景观设施得到妥善维护，避免对环境造成负面影响。

8.长假结束后，对环境保护设施进行再次检查，评估长假期间的环境保护状况，及时处理发现的问题。

9.对长假期间的环境保护措施执行情况进行记录，形成详细报告，对环境保护工作的有效性进行评价。

10.加强环境保护意识教育，提高档案管理人员对环境保护重要性的认识，确保环境保护措施得到有效执行。

七、隐患排查分级

1.根据隐患的性质、可能造成的损失和影响范围，将隐患分为三个级别：重大隐患、较大隐患和一般隐患。

2.重大隐患：可能导致严重人身伤害、重大财产损失或严重影响档案安全的风险因素。

3.较大隐患：可能导致一定人身伤害、财产损失或影响档案安全的风险因素。

4.一般隐患：可能导致轻微人身伤害、财产损失或对档案安全有较小影响的风险因素。

5.隐患级别的判定应由档案管理部门和安全管理部门共同评估确定。

6.对于重大隐患，应立即启动应急预案，并上报单位负责人和相关部门。

八、隐患排查管理

1.建立隐患排查管理档案，记录隐患的发现、评估、整改和复查情况。

2.对排查出的隐患进行分类管理，根据隐患级别制定整改措施和整改期限。

3.对重大隐患，应立即采取措施进行整改，并跟踪整改效果，必要时暂停档案库房的某些操作。

4.对较大和一般隐患，应在规定的整改期限内完成整改，并进行效果评估。

5.整改完成后，应对隐患进行复查，确保整改措施的有效性，防止隐患再次出现。

6.隐患排查管理应形成闭环，对整改情况进行持续监督，确保档案安全。

7.定期对隐患排查管理工作进行总结，分析隐患发生的规律和原因，不断优化排查和管理流程。

8.加强隐患排查管理的信息化建设，利用信息技术提高隐患排查管理的效率和准确性。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.事故隐患排查报告

（1）每次隐患排查工作完成后，应及时编制事故隐患排查报告。

（2）报告应详细记录排查时间、排查人员、排查内容、发现的问题及评估的隐患级别。

（3）报告应提出针对性的整改措施和整改期限，以及可能需要的资源和支持。

（4）报告应提交给档案管理部门和安全管理部门，并抄送相关部门和单位负责人。

（5）对于重大隐患，应立即上报，并启动应急响应程序。

2.隐患建档监控

（1）对排查出的隐患进行建档，记录隐患的详细信息，包括隐患描述、级别、发现时间、整改措施等。

（2）建立隐患监控机制，对整改期间的隐患进行跟踪监控，确保整改措施的落实。

（3）整改完成后，应及时更新隐患档案，记录整改结果和复查情况。

（4）定期对隐患档案进行审查，确保档案的准确性和完整性。

（5）对历史隐患进行数据分析，总结隐患发生的规律，为未来的隐患预防和排查提供依据。

（6）建立隐患排查的历史数据库，便于查询和统计分析。

（7）对档案管理人员进行隐患档案管理的培训，确保他们能够正确记录和更新隐患信息。

（8）确保隐患档案的保密性，防止敏感信息外泄。

十、考核

1.建立档案安全风险隐患排查自查工作的考核机制，确保各项工作得到有效执行。

2.考核内容应包括隐患排查的及时性、准确性、整改措施的落实情况以及隐患档案的管理情况。

3.考核对象包括档案管理部门、安全管理部门及相关责任人员。

4.考核应定期进行，至少每年一次，可结合单位内部审计或安全检查进行。

5.考核结果应形成书面报告，对表现优秀