企业上市法律事务指南

企业上市法律事务指南合同编号：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________鉴于甲方拟进行企业上市，乙方作为甲方的法律顾问，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律法规的规定，双方经友好协商，就甲方企业上市法律事务的相关事宜达成如下协议：一、服务内容1.1乙方作为甲方的法律顾问，为甲方提供企业上市法律事务的咨询、指导和服务。1.2乙方负责对甲方提供的有关上市资料进行审核，确保甲方提供的资料真实、完整、合法。1.3乙方协助甲方进行上市准备工作，包括但不限于：制定上市方案、办理相关手续、协调各方关系等。1.4乙方负责对甲方上市过程中出现的问题提供法律意见，确保甲方上市过程的合法、合规。二、服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。2.2乙方应在协议有效期内完成本协议约定的服务事项。三、服务费用3.1乙方提供的上市法律服务费用为人民币____元（大写：____________________元整）。3.2甲方应按照本协议约定的时间和方式支付服务费用。3.3双方另有约定的，从其约定。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。5.2乙方未按照约定完成服务事项的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。七、其他约定7.1本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。7.2本协议自甲、乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________日期：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方企业营业执照复印件2.甲方企业章程复印件3.乙方律师执业证书复印件4.上市所需相关法规和政策文件5.甲方上市方案及时间表6.甲方财务报表和审计报告7.甲方股权结构图和股东名册8.甲方信息披露制度和相关内部控制制度9.甲方与乙方之间的沟通记录和会议纪要二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定时间完成服务事项，视为违约。2.乙方未按照约定提供合法、真实、完整的上市资料，视为违约。3.乙方泄露甲方商业秘密、技术秘密、财务信息等，视为违约。4.甲方未按照约定时间支付服务费用，视为违约。5.甲方未按照约定提供必要的配合和支持，导致乙方无法履行服务事项，视为违约。6.双方其他违反协议约定的行为，可根据协议约定认定违约。三、法律名词及解释：1.甲方：指合同中约定的乙方客户，即拟进行上市的企业。2.乙方：指合同中约定的甲方法律顾问，即提供上市法律服务的律师或律师事务所。3.上市：指企业首次公开发行股票并在证券交易所挂牌交易。4.首次公开发行股票：指企业首次向公众投资者发售股票，以筹集资金。5.证券法：指《中华人民共和国证券法》，是我国证券市场的基本法律。6.合同法：指《中华人民共和国合同法》，是我国调整合同关系的基本法律。7.信息披露：指上市公司在股票上市后，按照法律法规和证券监管部门的要求，定期或不定期向社会公众公开公司经营情况和财务状况的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方提供的资料不齐全或不符合要求。解决办法：乙方应及时告知甲方补充和完善资料，必要时可协助甲方进行相关准备工作。2.问题：甲方未按照约定时间支付服务费用。解决办法：乙方可以催告甲方支付费用，如甲方仍不支付，乙方有权解除合同并追究甲方违约责任。3.问题：上市过程中出现突发情况，影响上市进度。解决办法：乙方应积极协助甲方应对突发情况，调整上市方案，确保上市过程的合法、合规。4.问题：乙方泄露甲方商业秘密、技术秘密、财务信息等。解决办法：乙方应承担违约责任，赔偿甲方损失，并采取措施防止信息进一步泄露。5.问题：合同履行过程中产生争议。解决办法：双方应通过友好协商解决，协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。五、所有应用场景：1.甲方拟进行首次公开发行股票并上市。2.甲方需要专业的法律顾问提供上市法