期货从业-期货法律法规-第一节期货纠纷的主要类型

期货从业-期货法律法规-第一节期货纠纷的主要类型1.【单项选择题】期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，（江南博哥）应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.为损失的60％以上B.不超过损失的60％C.为损失的80％以上D.不超过损失的80％正确答案：D参考解析：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。2.【单项选择题】期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的50％B.不超过损失的90％C.不超过损失的80％D.不超过损失的60％正确答案：C参考解析：期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.3.【单项选择题】客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者正确答案：C参考解析：客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题答案为C。4.【单项选择题】期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的80％B.承担50％的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的30％D.不承担赔偿责任正确答案：A参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确。期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。故本题答案为A。5.【单项选择题】期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，()对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.管辖法院正确答案：C参考解析：期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。故本题答案为C。6.【单项选择题】期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，()。A.视为期货公司对交易结算结果有异议B.交易结算结果无效C.等待期货公司对交易结算结果进行确认D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认正确答案：D参考解析：期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。故本题答案为D。7.【单项选择题】客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，()。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任正确答案：D参考解析：客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的百分之八十。故本题答案为D。8.【单项选择题】期货公司强行平仓数额应当()客户需追加的保证金数额。A.大于B.基本等于C.小于D.无关系正确答案：B参考解析：期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。故本题答案为B。9.【单项选择题】期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，()应当承担赔偿责任。A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交易所正确答案：D参考解析：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。故本题答案为D。10.【单项选择题】下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求正确答案：A参考解析：有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。故本题答案为A。11.【单项选择题】客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，对扩大的损失，下列说法正确的是（）。A.由客户承担损失B.由期货公司承担主要赔偿责任C.由客户承担主要赔偿责任D.由期货公司承担赔偿责任正确答案：D参考解析：期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。12.【单项选择题】期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中错误的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担正确答案：A参考解析：期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。13.【单项选择题】期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，()。A.客户承担相应的赔偿责任B.期货公司承担相应的赔偿责任C.期货交易所承担相应的赔偿责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％正确答案：C参考解析：期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%14.【单项选择题】客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为()。A.平仓交易B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易C.开仓交易D.无效指令正确答案：C参考解析：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。15.【单项选择题】客户保证金不足时，下列说法中错误的是(  )。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担正确答案：C参考解析：客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。24.【多项选择题】期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担连带责任C.非受托人承担赔偿责任D.期货公司承担连带责任正确答案：A,B参考解析：期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。25.【多项选择题】下面构成交割违约的有（ ）。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款正确答案：A,B参考解析：在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有《民法典》第五百六十三条第一款第四项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。26.【多项选择题】在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方正确答案：A,B参考解析：在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。27.【多项选择题】期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，()，应当认定为透支交易。A.允许期货公司开仓交易B.允许期货公司继续持仓C.不允许期货公司开仓交易D.不允许期货公司继续持仓正确答案：A,B参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓．应当认定为透支交易。故本题答案为AB。28.【多项选择题】期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，()。A.期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司应当承担主要赔偿责任C.赔偿额不超过损失的百分之八十D.赔偿额不超过损失的百分之六十正确答案：A,D参考解析：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的百分之六十。故本题答案为AD。35.【综合题】某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所正确答案：B参考解析：客户保证金不足时．应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任：保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。故本题答案为B。36.【综合题】甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是()。A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担正确答案：B,C参考解析：B项，《期货交易管理条例》规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。ACD三项，第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。37.【综合题】期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是()。A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担正确答案：A,D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。38.【综合题】甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日，李某向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约，甲公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。A.甲期货公司B.李某C.李某与甲期货公司共同D.该交易无效正确答案：A参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，“期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担”。39.【综合题】兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由()承担。A.期货交易所

B.兴盛公司C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担正确答案：B参考解析：期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，规定不明确的期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。40.【综合题】下列损失应当由期货公司承担的是()。A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失B.因超量平仓引起的损失C.期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓，造成客户损失的D.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失正确答案：A,C参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，“期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担”。第三十九条规定，“期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担”。第四十条规定，“期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任”。41.【综合题】甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法正确的有()。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照《期货经纪合同》约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任正确答案：B,C参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，“期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准”。甲的保证金水平高于期货交易所规定的比例，故不应当认定为透支交易。第三十三条第二款规定，“客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，