2023年证券从业资格考试证券交易真题及答案

2023年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

本大题共60小题，每题0.5分，共30分。在如卜.各小题所绐出口勺四个选项中。只有一个

选项符合题1=1规定，请将对的选项的代码填入括号内

1、有关股票口勺交易，下列说法中错误口勺是（）o

A.股票交易必须在证券交易所进行

氏股票在上市交易后，可以暂停上市交易

C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

D.股票交易可以在证券交易所进行.也可以在场外交易市场进行

2、有关证券投资者，下列说法中错误的是（）。

A.投资者买卖证券的基木途径之-是直接进入交易场所自行买卖证券

B.投资者买卖证券的基本途注之一是委托经纪商代理买卖证券

C.投资者可以是自然人.也可以是法人

D.投资者是买卖证券的客体

3、证券登记结算机构的职能不包括（）。

A.证券持有人名册登记及权益登记

B.接受上市申请、安排证券上市

C.受发行人的委托派发证券权益

D.证券的存管和过户

4、下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是（）。

A.参与证券交易所组织H勺证券交易,享有证券交易所提供H勺服务

B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

C.检规定转让交易席位

D.接受证券交易所H勺监督

5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者也许存在问题H勺会员，可以根据需要采用一

定的措施，下列不属于此类措施的是（）。

A.专题调查

B.暂停受理或者办理有关业务

C.暂停或者限制交易

D.提请中国证监会处理

6、如下有关交易单元的说法，对的H勺是（）0

A.深圳证券交易所会员所设置的交易单元严禁提供应其他机构使用

B.通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、10F等开放式基金口勺中购与赎回

C.深圳证券交易所会员必须申请设置3个或3个以上的交易单元

D.深圳证券交易所会员只可以用-个网关进行-个交易单元的交易申报

7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第一优先原则。

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.数量优先原则

D.客户优先原则

8、开立证券账户应坚持（）原则。

A.合法性与及时性

B.合法性与真实性

C.及时性与全面性

D.及时性与真实性

9、深圳证券交易所债券质押式回购交易口勺单位为（）及其整数倍。

A.I张

R10张

C.100张

D.l（X）（）张

10、在债券交易中，采用净价交易的特点是（）o

A.以不具有应计利息的价格申报

B.以净价价格为最终清算交割价格

C.以含利息的全价报价

D.价格固定，不随行就市

II、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下:甲时买入

价为10.75元时间为13：40;乙日勺买入价为10.40元时间为13：25;丙时买入价为10.7

0元，时间为13：25;丁的买入价为10.75元,时间为13:38。那么他们交易的优先次序应为

（）。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

12、按照现行有关规定，上海证券交易所A股H勺过户费收取原则为（）。

A.成交面额的0.075%

B.成交面额的0.05%

C.成交金额的0.05%

D.成交金额的0.1%

13、在我国，根据市场状况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A.证券业协会

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证监会

14、（）年11月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市尤其

规定》。

A.2023

B.2023

C.2023

D.2023

15、我国证券交易所证券指数的编制遵照（川勺原则。

A.高效精确

氏简便易用

C.公开透明

D.公平及时

16、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）0

A.单只股票（基金）涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B.（当日最高价格.当日最低价格）+当U最低价格X100%

c.成交股数小流通股数X100%

D.单只股票涨跌点数•中小企业板块指数涨跌点数

17、有关证券经纪业务的要素，下列说法中错误H勺是（＞o

A.证券交易所是供己发行的充券进行流通转让H勺市场

B.证券经纪商，即经纪人,是简介证券投资者从事证券交易H勺中间人

C.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人

D.委托人即证券投资者，是买卖证券的主体

18、王小姐想购置某种债券，她的代理人告诉她，购置此债券风险很大，但她执意购置，那么,

王小姐的代理人应当（）。

A.代她购置

B.根据实际状况变通少买

C.假如王小姐对此债券有过交易记录就代她购置

D.不接受她的委托

19、证券企业同步接受两个以上委托人买进与卖出相似种类、数量、价格。勺委托时，应当（）

完毕交易。

A.自行对冲

B.向交易所申报竞价

C.与委托人协商对冲

D.报交易所同意后对冲

20、境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办以需另行提供的资料有（）

委托代办书、代办人的有效身份证明文献及复印件。

A.委托人签字的

B.受委托人签字H勺

C.经纪人员审核的

D.经公证的

21、（）是指细分市场在观念上要可以区别，并且对不同样的营销组合原因和方案应有不同

样的反应。

A.差异性

B.可度量性

C.可行性

D.可靠近性

22、“五缘”法中，（）一般是指通过多种商业活动认识的人。

A.地缘

B.业缘

C.神缘

D.物缘

23、营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（）。

A.售前服务

B售中服务

C.有形服务

D.售后服务

24、从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防

备证券经纪业务的（）o

A.政策风险

B.合规风险

C.管理风险

D.技术风险

25、下列各项中,（）不是新股网上竞价发行的长处。

A.市场性

R.持续性

C.经济性

D.公平性

26、下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实行措施》H勺是（）。

A.每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过10。0股口勺必须是1000股的整

数倍

B.申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量口勺IK且不得超过99999.9万股

C.同.证券账户多次参与同.只新股申购H勺，以交易所交易系统确认H勺该投资者的第一笔申购

为有效申购。其他申购均为无效申购

D.新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销

27、上海证券交易所比行全面指定交易后.中国结算企业上海分企业在（）闭市后向各证

券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告后来一天

B.配股登记日

C.配股公告日

D.配股登记后来-天

28、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A.IO

R5

C.1

D.3

29、下列有关股份转让企业委托代办股份转让的说法中，错误的是（）o

A.股份转让企业应当并且只能委托1家证券企业办理股份转让

B.股份转让企业应当与证券企业签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让企业在原交易场所挂牌交易内流通股份

D.退市企业要终止股份转让代办服务的，应当由证券企业根据企业章程规定的程序做出决定

30、从事简介业务的证券企业应当在（），公开受托从事的简介业务范围,客户开户和交

易流程,出入金流程等信息。

A.交易所指定的信息披露媒体

B.证券业协会指定的网站

C.其经营场所明显位置或者其网站

D.证监会指定的信息披露媒体

31、在下列选项中，对讦券企皿自营业务的描述不对的的是（］

A.使用自有资金和依法筹集的资金

B.使用以自己名义开设的证券账户

C.需要通过中国证监会的同意

D.不用缴纳证券交易印花税

32、根据中国证监会颁布的《证券企业风险控制指标管理指施》的规定，证券企业自营

持有•种权益类证券的市值与其总市值H勺比例不得超过（）»

A.10%

B20%

C.5%

D.30%

33、（）属于明文列示的内幕交易行为。

A.以明示的方式约定与其他证券投资者在某-时间内共同买进某-只股票

B.发行人委托证券企业代为买卖证券

C.非内幕人员通过不合法手段或其他途径获得内幕信息.并根据该信息提议他人买贵证券

D.上市企业与其他企业进行关联交易

34、证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要H勺材料应至

少妥善保留（）年。

A.3

B.5

C.20

D.10

35、《中华人民共和国证券法》规定,操纵证券市场H勺,没有违法所得或者违法所得局限性

30万元的，处以30万元以上（）万元如下H勺罚款。

A.60

B.100

C.200

D.300

36、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉H勺惩罚是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销有关业务许可

37、资产管理业务是指证券企业作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品口勺投资管

理服务的行为。

A.委托人

B.资产托管人

C.资产管理人

D.代理人

38、按照中国证监会《证券企业客户资产管理业务试行措施》的规定，证券企业办理集

合资产管理业务，可以接受的资产形式为（）。

A.现金资产

B.股票资产

C.国债资产

D.基金资产

39、按照中国证监会《证券企业客户资产管理业务试行措施》口勺规定，一个集合资产管理

计划投资于一家企业发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

40、有关定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不对的的是（）。

A.证券企业应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B.证券企业发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所汇报

C.证券企业定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券企业应当由专门H勺部负责资产管理业务

41、下列选项中属于资产管理业务口勺市场风险的是（）。

A.证券企业向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构惩罚导致损失

B.因不可预见和控制的原因导致市场波动导致客户资产损失

C.因证券企业管理不善、违规操作导致客户资产损失

D.因证券企业在资产管理业务中投资决策失误导致客户资产损失

42、在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于5

亿元。

A.5000万股

B1亿股

C.2亿股

D.3亿股

43、证券企业应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机檎和证券交易所书而汇

报当月融资融券业务H勺状况，其中包括对全体客户和前（）名客户的融资融券余额。

A.3

B.5

C.8

D.10

44、融资融券业务中的（），重要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券企业

损失的也许性。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险

45、下列不属于信息技术风险控制内容的是（）□

A.建立完善H勺融资融券业务信息技术系统，包括平常业务运行系统、容错备份系统和劫难备

份系统，并制定完善口勺备份方案和应急处理预案

B.制定并严格执行信息技术系统平常运行管理制度，加强系统平常维护，保证系统正常运行

C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演习，保证

有关部门和人员熟悉有关内容和应急操作

D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等,并加强对有关业务人员的培

训

46、()依法对证券企业及其分支机构的融资融券业务活动中波及口勺客户选择、协议签

订、授信额度确实定、担保物H勺收取和管理、补交担保物的告知以及处分担保物等事项进行

非现场检查和现场检查。

A.证券交易所

B.负责客户信用资金存管的商业银行

C.中国证监会派出机构

D.证券登记结算机构

47、()应当按照客户信用资金存管协议的约定,为客户提供其信用资金账户内数据H勺查询服

务。

A.指定商业银行

B.证券企业

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

48、证券企业或其分支机构未经同意私自经营融资融券业务向，对直接负责的主管人员和

其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（用勺罚款。

A.1万元以上10万元如下

B.2万元以上20万元如下

C.3万元以上30万元如下

D.5万元以上50万元如下

49、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。

A.2023年I月3口和2023年12月30口

B.2023年12月3日和2023年1月30日

C.2023年12月30日和2023年1月3日

D.2023年12月30日和2023年I月3日

50、全国银行间同业拆借中心的债券I可购业务包括（）,

A.股票

B.可转换债券

C.权证

D.国债

51、在债券回购交易中，融资方进行（）申报。

A.买入

B.卖出

C.先买入后卖出

D.先卖出后买入

52、()可以使大量回购债券不被冻结，从而想高了债券的运用效率。

A.封闭式回购

B.抵押式回购

C.开放式回购

D.开放式回购和封闭式回购

53、全国银行问债券市场规定进行买断式I可购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券

余额应不不小于该只债券流通量的()。

A.5%

R.10%

C.15%

D.20%

54、债券质押式回购交易中,质押券欠库的，中国结算企业于()起向融资方结算参与人

收取违约金。

A.T日

B.T+1日(节假日不计入)

C.T+3日

D.T+2日

55、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算企业办理交易型开放式指

数范令份额上市前的有关登记手续。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券交易所

56、清算和交收两个过程统称为（）。

A.结算

B.登记

C.过户

D.收付

57、在证券交易分级结算制下，证券企业承担的责任是（）0

A.每笔结算只计其应收、应付款项

B.证券或资金的交收责任

C.证券交付时方可给付资金

D.担当买卖双方结算交易对手

58、日前，中国结算企业（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A.每月

B.每季度

C.每六个月

D.每年

59、中国结算企业沪深分企业接受数据时，应当查对所接受数据的（）o

A.及时性

B.完整性

C.真实性

D.精确性

60、结算参与人向中国结算企业沪深分企业申请划出资金后，其资金交收账户余额（）

最低备付规定。

A.不得高于

B.不得低于

C.必须高于

D.必须等于

本大题共50小题，每题1分,共50分。在如下各小题所给出的选项中。至少有两个选项

符合题目规定。请将对的选项的代码填入括号内

61、有关股票交易，如下说法中对口勺的有（）0

A.股票的柜台交易是非法行为

B.在股票上市交易后，假如发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止

上市交易

C.股票交易可以不在证券交易所进行

D.柜台交易是大宗交易日勺唯-类型

62、证券口勺流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包括（）方面的规定。

A.成交速度

B.成交价格

C.价格波动

D.成交数量

63、深圳证券交易所会员应承担的义务包括（）。

A.维护投资者的合法权益

B.维护证券交易所H勺合法权益

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.按规定提供有关的业务报表和账册

64、下列有关交易席位转让的说法，对的的）有（）。

A.席位只能在会员间转让

B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请

D.对存在欠贽或不履行证券交易所规定义务口勺会员，证券交易所可不受理其席位转让申请

65、根据委托时效限制，委托指令可分为（）。

A.当日委托

B.整数委托

C.市价委托

D.开市委托

66、我国证券账户种类口勺划分根据有（）o

A.交易场所

B账户用途

C.投资月H勺

D.标的性质

67、有关限价委托，如下说法中对的的是（）,,

A.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券

B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券

C.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券

D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

68、按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上-个交易H收市价格H勺涨跌幅度以1

0%为限的证券品种有（）o

A.ST股票

B.*ST股票

C.基金类证券

D.未作尤其处理的A股

69、下列有关上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则日勺表述中，对的的是（）。

A.在有效价格范围内首先选用使所有有效委托产生最大成交量的价格

B.如有两个以上的价格满足A选项中口勺条件,则依如F规则选用成交价格，高于选用价格日勺

所有买方有效委托和低于选用价格的所有卖方有效委托可以所有成交;与选用价格相似的买

方或立方至少行-方能所行成交

C.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价H勺原则，上海证券交易所则规定使未成交

量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件

的，其中间价为成交价格

D.如满足以上条件的价格仍有多种，选用前一日收盘价近来的价格

70、大宗交易的意向申报包括的内容有（）o

A.证券代码

B.证券账号

C.买卖方向

D.成交价格

71、对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是（）o

A.停牌期间可以进行申报

B.停牌期间可以撤销中报

C.停牌前日勺申报参与当日该证券复牌后的交易

D.复牌时对已接受日勺中报实行持续竞价

72、证券交易所交易成果出现异常口勺情形是指（）。

A.交易成果出现严重错误

B.行情公布出现错误

C.证券指数计算出现重大偏差

D.前-交易日的日终清算交收处理未准时完毕或虽已完毕但清算交收数据出现重大差错

73、合格投资者投资运作的•般规定包括（）o

A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托

管人

B.合格投资者应当委托境内证券企业办理在境内口勺证券交易活动，每个合格投资者可分别在

上海、深圳证券交易所委托1家境内证券企业进行证券交易

c.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托

管人

D.合格投资者应当委托境内证券企业办理在境内H勺证券交易活动，每个合格投资者可分别在

上海、深圳证券交易所委托3家境内证券企业进行证券交易

74、广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的重要原因有（）0

A.证券交易的专业性

B.证券交易方式H勺特殊性

C.交易规则的严密性

D.操作程序的复杂性

75、境内合作企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文献和资料有（）。

A.工商管理部门颁发的营业执照

R组织机构代码证

C.执行事务合作人或负责人证明书（须加盖企业公章）

D.加盖企业公章口勺执行事务合作人或负责人对经办人的授权委托书

76、人口原因变量包括（）0

A.家庭规模

B.年龄

C.投资动机

D.家庭牛.命周期

77、证券企业直接营销渠道包括（）0

A.证券企业营业部的直接销售

B.通过邮寄宣传单直接销售

C.证券企业的营销人员直接销售

D.通过经纪人销售

78、证券经纪业务的合规风险重要是指证券企业在经纪业务活动中违反（）等行为，也

许使证券企业受到法律制裁、被采用监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文献

C.行业规范

D.自律规则

79、网上定价发行与网上竞价发行的不同样之处重要在于（）。

A.定价发行方式事先确定价格

B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者

C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

80、下列有关上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的论述，对的H勺有（）。

A.申请材料送交日（T-5日前）

B.中国结第企业上海分企业核准答复日（T-3日前）

C.向证券交易所提交公告申请日（T—1日前）

D.现金红利发放日（T+l1日）

81、在权证交易中，严禁的事项有（）0

A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应H勺权证

C.严禁内幕信息知情人员运用内幕信息进行权证交易活动，获取不合法利益

D.严禁任何人通过操纵标的J1E券价格影响其对应权证口勺价格

82、下列有关股份报价转让“委托”环节口勺说法，错误的有（）o

A.委托H勺股份数量以股为单位

B.投资者证券账户某-股份余额局限性3万股的，可以分次委托卖出

C.股份的报价单位为每百股价格

D.每笔委托股份数量应为3万股以上

83、证券企业提供中间简介业务时,不得（）。

A.运用客户口勺交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

B.代客户接受、保管交易密码

C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资

D.代客户下达交易指令

84、下列有关自营业务中怎样在严禁内幕交易方面加强自律管理的表述中，对的的有（）。

A.严格保密纪律.有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不运用内幕信息，非参与企业服

务的人员自觉做到不打听内幕信息

B.为上市企业提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

D.在思想上提高认识，自觉地不运用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场口勺正常交易秩序

85、下列说法中对的的有（）o

A.证券企业开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务状况

B.中国证监会对证券企业自营业务实行平常监督管理

C.中国证监会可规定证券企业报送其证券自营业务口勺资料

D.自营业务状况是证券企业向证券交易所报送的年检汇报H勺重要内容之・

86、客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）托管。

A.商业银行

B.证券企业

C.中国证监会承认H勺其他资产托管机构

D.基金企业

87、资产管理业务的严禁行为有（）。

A.挪用客户资产

B.未经客户容许。将集合费产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

用途

C.将证券资产管理业务与证券企业其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定口勺最低限额

88、资产管理业务的重要类型有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理的专题及产管理业务

C.为多种客户办理集合资产管理业务

D.为客户特定目的办理专题资产管理业务

89、证券企业融资融券的业务决策机构的职责为（）。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单•证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买入和融券卖出口勺证券种类

90、证券企业根据与客户的约定采用强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报

强制平仓指令，申报指令的内容包括（）0

A.客户的信用证券账户号码

B.交易单元代码

C.证券代码

D.平仓标识

91、下列有关证券充抵保证金的计克错误H勺是（）o

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过65%

B.交易所交易型开放式指数基金折克率最高不超过90%

C.国债折算率最高不超过90%

D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

92、证券企业应当在每月结束后规定期间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证

券交易所书面汇报的当月的融资融券业务状况包括（）。

A.前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、

融券余量等信息

B.客户交存的担保物种类和数量

C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

D.有关风险控制指标值

93、有关证券交易所质押式回购的申报规定，对例I勺说法有（）。

A.上海证券交易所申报单位为手，I000元原则券为1手

B.以每百元资金的到期年收益率进行报价

C.深圳证券交易所申报单位为张，1000元原则券为1张

D.深圳证券交易所申报数量为10张及其整数倍

94、全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括（）等交易环节。

A.自主报价

B.格式化询价

C.确认成交

D.清算与交收

95、全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括（）。

A.保证金制度

R保证券制度

C.仓位限制

D.期限控制

96、在全国银行间债券市场债券同购的清算与交收过程中，债券回购双方可以选择的交收

方式有（）。

A.见券付款

B.券款对付

C.见款付券

D.钱货两清

97、有关股份登记，下列说法中对的的有（）0

A.上市企业应在发行结束后3个交易日内向中国结算企业申请办理股份发行登记

B.股份初始登记包括初次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登

记等

C.配股股份登记H勺记录在股票账户的过户记录中逐笔反应

D.申请送股时，上市企业应保证权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为口勺权益登记

日重叠

98、清算与交收日勺原则包括（）。

A.实物交收原则

R.货银对付原则

C.净额清兜原则

D.分级结算原则

99、证券交收包括（）。

A.中国结算企业沪深分企业与结算参与人的证券交收

B.中国结算企业沪深分企业与客户H勺证券交收

C.结算参与人与客户之间口勺证券交收

D.客户与客户之间的证券交收

100、信用风险包括（）。

A.买方不能履行资金交收义务的风险

B.买方不能履行证券交收义界的风险

C.卖方不能履行证券交收义务的风险

D.卖方不能履行资金交收义务打勺风险

101、下列说法中对的的有（）。

A.在讦券市场卜，讦券交易所是最重要的交易场所

B.对于实行会员制口勺证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的

C.上海证券交易所采用会员制

D.深圳证券交易所采用企业制

102、中证指数有限企业公布的指数包括（）。

A.中证行业指数

B.中证风格指数

C.中证主题指数

D.中证海外指数

103、向基金会捐赠波及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（）。

A.捐赠协议

B.捐赠人和基金会口勺身份证明文献，以及双方的证券账户卡原件及复印件

C.省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具确实认文献

D.过户登记申请

104、投资顾问服务协议的内容包括（）。

A.当事人的权利和义务

B.收费原则和支付方式

C.争议或者纠纷处理方式

D.终止或者解除协议的条件和方式

105、下列说法中对的的有（）o

A.证券企业应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训

R.证券企业应当对证券经纪人进行不少于m个小时口勺执业前培训

C.证券企业对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时

D.证券企业对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训口勺时间应不少于20小时

106、下列有关上海证券交易所B股现金红利派发日程安排的说法中，对的的有（）0

A.中国结算企业上海分企业核准答复日为T—5日前

B.公告刊登日为T日

C.最终交易日为T+3日

D.现金红利发放日为T+10日

107、股份转让的成交信息包括（）o

A.买方代理主办券商

B.卖方代理主办券商

C.成交数量

D.证券代码

108、根据证券企业自营业务内特点和管理规定，证券自营业务运作管理重点重要有（）。

A.建立运作流程

B.确定运作原则

C.多人负责清算

D.控制运作风险

109、标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合的条件有（）o

A.上市交易超过3个月

B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元

C.基金持有户数不少于4000户

D.日均成交额在5000万以上

110、下列说法中对内的有（

A.•般状况下,通过证券交易所抵达的交易需采用净额清嵬方式

B.净额清算又称差额清算

C.净额清算分为单边净额清兑和双边净额清算

D.清算证券时，只有在同-清算期内且同种的证券才能合并计算

本大题共40小题，每题0.5分。共20分。请判断如下各小题的正误，对口勺口勺填写A,错误

的填写B

II1、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行口勺,约定持有人在规定期间内或特定到

期日，有权按市场价格向发行人购置或发售标H勺证券，或以现金结算方式收取结算差价的有

价证券。（）

112、提供安全、便利、迅捷口勺交易与交易后服务是证券交易场所的作用之一。（）

113、证券交易所会员应当向证券交易所履行定期汇报义务，于每月前5个工作U内报送

上月记录报表及风险控制指标监管报表.（）

114、从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。（）

115、网上委托的上网终端仅包括电子计算机。（）

116、目前,我国的证券交易所尚不容许进行市价委托。（）

117、在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。（）

118、目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合H勺结算:模式。（）

119、证券的回转交易是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未完毕交收

的证券。（）

120、对股票交易实行尤其处理是对该上市企业的惩罚。（）

121、对于初次上市证券在上市首日H勺前收盘价格，上海证券交易所规定，初次上市证券上市

首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前-日基金份额净值（四舍五入至

0.001元）。（）

122、按照我国现行有关制.度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境

外机构投资者对单个上市企业A股的持股比例总和不得高于该企业股份总数的30%o（）

123、在我国现阶段，容许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（）

124、目前已经有-套公认有效口勺、相对固定口勺测定方式，对发资者口勺心理行为进行测定。

（）

125、证券企业在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足H勺

是客户完毕证券交易的关健需求。（）

126、在证券经纪业务中，提高差错H勺处理效率是防备经纪业务管理风险H勺有效手段。（）

127、证券企业应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度汇报;

自每月结束之日起10个工作日内，报送月度汇报。（）

128、股东配股缴款的过程是企业发行新股筹资H勺过程。（）

129、可转换债券转换成发行企业股票时，若出现局限性转换1股日勺可转换债券余额时，在

T+3日交收时由企业通过证券登记结算企业以现金兑付。（）

130、按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让企业在原交易场所挂牌交易的流通

股份。（）

131、证券企业的经纪业务和自营业务都具有风险性。（）

132、自营业务必须以证券企业自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责

自营账户的管理。（）

133、持有企业5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（）

134、证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送

各家会员截止到该日的证券自营业务状况。()

135、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行H勺职责之-是安全运

行集合资产管理计划资产。()

136、证券企业被中国证监会暂