EPC总承包项目-项目管理组织方案

#1.1.7不合格品的控制在物资检验过程中发现不合格品时，应对有不合格问题的设备、材料作出标记，对

不合格品的具体处理如下：（1）不合格品控制的内容和方法1）不合格品控制主要包括工程施工使用物资、材料及半成品、成品（设备）中的

不合格产品和工程施工安装工序中产生的不合格产品；2）物资采办部要按照不合格品控制程序，规定不合格品的标识、记录、评价、隔

离和处置；3）物资采办部对原材料、半成品、成品（设备）验收中所发现的不合格品进行及

时标识、隔离，处置并通知供货商及有关部门；4）采办部、监理单位要建立不合格品记录。记录不合格品名称、数量、批次、技

术指标、检验日期、质量问题严重程度及对不合格品的处置方案；5）现场监理要对施工物资中的不合格品及时下达退货、换货通知，并对发现的质

量问题、缺陷进行定性、定量、定位、定级。（2）不合格品处置方式采办物资中的不合格品按照合同或质量保证协议中规定的“三包”要求及索赔条款

执行。经过物资采办单位和供货商双方协商，并经设计部、监理单位、施工单位同意降

级使用或改为它用，报建设单位审批后实施；（3）纠正和预防措施1）纠正和预防措施的执行是为及时纠正施工物资中不合格品问题，并根据不合格

原因，提出预防措施，消除不合格因素，确保工程质量合格。纠正措施包括：a.有效地处理用户的意见和不合格产品的报告，满足使用单位要求；b.调查研究不合格产品产生原因，并记录调查研究结果；c.确定消除产生不合格原因及所需纠正措施，并确保纠正措施的执行和有效性。2）预防措施包括：a.通过在制造厂检验和调查以及用户等方面所获得的信息，例如通过对影响产品质

量的过程、作业、让步、审核结果、质量记录、服务报告、用户意见等的分析，以发现

和消除不合格的潜在原因；b.对采取的预防措施要责成有关部门实施，以确保其有效性；将所采取的预防措施信息及时提交给有关部门评审或备案。C.采办部要根据不合格产品产生原因进行分析，查明责任人和根源，加以纠正，并

制定出相应的预防措施，防止再次发生；d.采办部要对发生不合格的供货厂商重新进行评审，清除不合格供货厂商，从不合

格产品的根本上进行纠正和预防，确保采办物资质量合格；3)运输、包装、贮存和交付a.为防止所采购的设备、材料在经受多次装卸和搬运后的损坏和变质，生产厂家必

须按合同要求出厂前必须进行良好的包装，以达到保护产品的目的；b.施工物资在搬运、装卸和运输过程中，一定要轻装轻卸，处处保护物资不受损伤，

把合格、完好的施工物资运送到指定地点。1.1.8质量记录为保证和证明采办质量体系的有效运行，采办部要收集和整编有关质量记录，包括

来自供货厂商的质量记录和文件，按合同要求，在规定期限内可提供给用户查阅；所有

质量记录等文件应保持清晰完整，列出目录，并输入计算机中，便于检索和保存，具体

按照如下办法执行：(1)质量记录的填写要求：a.所有质量记录人工填写的都要求书写工整、字迹清晰、不易褪色、不得涂改，质

量记录的签字必须由当事者本人签字，任何人不得代签；b.质量记录内容齐全、不漏项，数据真实、可靠，签证手续完备、符合要求，监理

单位进行随机检查，发现问题及时纠正；c.质量记录必须有专人记录、专人保管、定期归档，为施工物资质量和工程施工质

量提供可靠的依据，并具有可追溯性；(2)需要控制的质量记录有：a.不合格产品处理报告、质量事故处理报告；b.合同条款所要求的一切有关数据和信息；c.所有合同文件、设计数据、设计文件、采购文件、分包合同文件、检查结果、供

货厂商检查报告、审查报告、不合格品报告及相关的纠正措施和各类申请报告、供货厂

商和分供货商检查手册等文件及检验报告；⑶其它应该保存的记录。记录要准确、易读，并有正确标识、可检索和具有可追溯性，并进行适当保护存档

和备份，做好防止损坏、变质和丢失工作；(4)质量记录的保管：a.物资采办部要对所有质量记录要有适宜的保存地点，防止质量记录的丢失、损坏

和污染；b.要把所有采办数据、文件定期存入到安全的媒体中(如：硬盘、软盘、光盘、录

像带、录音带、胶卷、相片等)，作为备份，保证使用。控M环节控制点控制内容责任分工工作见证物资接收物资接收准备物资抵达前须做好库房、料

场、垫物料、卸车机具的准备

工作现场负责人负责落实具体工作《到货通知单》物资验收材料验收和设备验收坚持“照实验收”、“三不入库”的原则领料单位等相关单位应进行签认。《物资验收确

认单》、《外观质

量检查记录》物资保管分库、分区、分类储存进库物资摆放须作到“四号

定位”和“五五摆放”保管员负责《物资入库验收记录》物资发放调拨、出库物资发放必须有EPC项目部

下达的调拨指令，根据调令开

具《物资调拨确认单》，无调

拔手续，一律不准发料。做到

“三个坚持”、“四不出库”保管员负责下达的调拨指

令、《物资调拨

确认单》、《物资

发放记录》施工质量控制施工质量管理的关键环节(1)确认有效的施工过程；(2)施工检查测量；(3)最终的检验与试验；(4)检查、测量及试验设备的控制；(5)不合格项的控制；(6)纠正措施。质量控制依据(1)国家现行有关质量管理方面的法律法规性文件；(2)业主确认的有关本项目工程施工技术标准及验收规范;(3)本工程施工承包合同；(4)工程设计文件。EPC项目部坚持以下质量控制原则(1)坚持以业主为关注焦点的原则。掌握业主对施工质量的要求和期望，满足业

主的要求或期望；(2)坚持质量第一的原则。在工程施工中把“质量第一”作为对工程质量控制的

基本原则；(3)坚持以预防为主的原则。做好施工质量的事先控制和事中控制，加强过程和

中间工序的质量检查和控制；(4)坚持按图纸、标准、工艺施工的原则；(5)坚持科学、诚信、守法的职业道德规范。工序质量控制(1)检验批、分项、分部工程完工后，或下道工序施工前，施工质量由各工区各

班组进行自检，自检合格后报工区质检工程师进行检验，质检工程师检验合格后报现场

监理检验确认。未经监理检查确认合格，不得进入下道工序作业；(2)单位工程质量由EPC项目部申报，监理部核查，政府质量监督核定，业主认

定；(3)隐蔽工程检查确认：工区各作业队提出隐蔽工程验收申请，现场质检工程师

和现场监理确认隐蔽工程验收申请，工区各作业队做好隐蔽工程验收记录，检查合格后，

填写工程质量报验表，现场质量工程师和现场监理参加隐蔽工程验收，验收合格后，确

认隐蔽工程检查记录；(4)工程施工试验验收：工区提出施工试验申请，现场质量工程师和现场监理确

认施工试验申请，工区做好施工试验准备，现场质量工程师和现场监理参加施工试验过

程，工区填写工程质量报验表，试验合格后，现场质量工程师和现场监理确认施工试验

记录；（5）试验室试验验收：工区提出试验申请，现场质量工程师和现场监理确认试验

申请，现场质量工程师和现场监理参加现场取样，工区送样，试验室进行试验，工区填

写工程质量报验表交现场质量工程师和现场监理确认试验结果；（6）施工检查记录与检查确认。工区填写施工检查记录，检查合格，并经现场质

量工程师检查认为符合要求后，填写工程质量报验表，现场监理收到报验表后，进行现

场检查确认，验收合格后，现场监理确认施工检查记录和工程质量报验表；施工质量管理评审EPC项目部根据质量管理手册、程序文件规定，依据作业文件以及图纸、标准和规

范对工区、仓储质量每月开展一次管理实施过程评审活动，并将评审结果报监理部及业

主。施工质量停工、停职管理（1）施工质量停工整顿管理EPC项目部严格对施工质量的管理，不断提高管理水平，持续改进。当出现下列情

况时，实施自行组织停工整顿：1）隐蔽工程未完成检验和书面确认，即进行隐蔽的；2）未能提供或不按施工图纸野蛮施工的；3）变更未获得批复即组织实施的；4）不按施工方案或作业文件施工的；5）技术员、质检员不到位的；（2）自动停工、停职权限管理1）施工现场自动停工权限，高于其他停工管理权限，工区达到自动停工阀值时，可直接申请自动停工，并提交停工整顿报告，进行整改。经EPC现场管理人员确认后组

织复工，现场监理有权直接要求工区停工；2）自动停工事项发生后，EPC现场管理人员应提出详细的事件处理报告，报告EPC项目部及现场监理;3）施工现场自动停职权限，高于其他停职管理权限，EPC现场管理人员达到自动停

职阀值时，可直接申请自动停职，并提交停职整顿报告，经EPC项目部、现场监理部确

认后组织复职；4）自动停职事项发生后，需更换现场管理人员时，EPC项目部应更换合适的人员，

并报告监理部；5）工区出现自动停工事件，未提出停工并采取整顿措施时，EPC项目部根据EPC

现场管理人员的报告，向工区下达停工指令。达到复工条件后，由EPC现场管理人员确

认，现场监理核查后，批准复工。质量管理绩效考核（1）施工质量过程管理绩效考核要点：1）设计图纸交底（5分）；2）施工方案或作业文件交底（5分）；3）质量监督检查点交底（5分）；4）常见质量不符合项识别清单交底（5分）；5）岗位质量管理职责明示协议签订（5分）；6）质量管理人员到位及职责履行情况（10分）；7）用于永久工程上的进场物资检验体系和质量检验数据真实可靠性（5分）；8）工程质量检验体系和工程成品质量检验数据真实可靠性（5分）；9）报验程序、资料真实性、正确性、齐全性与资料的符合性以及工程实体质量（10

分）;10）不符合项报告制度（10分）;11）不符合项记录（10分）；12）执行自动停工制度情况（15分）；13）指令停工整顿管理（10分）。（2）施工质量管理绩效考核要求：1）工区质量管理绩效考核目标为100%,控制基线为80%；2）质量管理绩效低于8饿时，工区应向EPC项目部提出改进报告，EPC项目部备案；

EPC项目部根据工区的质量管理情况进行警告、通报、罚款等相应的处罚。

检查、测量及试验设备的控制对于作业、检测试验所用的测量及试验设备，由计量管理人员进行登记造册并经检

定合格，且在有效周期内使用。保修服务(1)按建设工程质量管理条例及本工程施工承包合同有关规定，对本工程进行保修。(2)工程交付后，应在保修期内听取业主对工程质量的反映、要求、意见(投诉)

等，并做好记录。(3)在规定保修期内，出现因施工原因引起的质量问题，EPC项目部立即派人到现场

进行整改，并经业主验证合格；因其它原因造成的问题，业主如有要求，将积极进行有

偿服务。⑷工程正式投产一年后，由EPC项目部负责组织质量回访活动，征求业主意见,填写业主满意调查表和调查问卷。对业主提出的意见、要求由回访代表反馈到有关部门、单位。需要时，应制定措施，实施处理，处理满意后，由业主签字认可。3.1不合格品(项)控制3.1不合格品(项)控制3.1.1不合格品(项)的动态管理(1)质量部负责建立不符合项信息管理体系，为EPC项目部、工区以及业主、现场

监理和政府质量监督等监督人员提供不符合项及其整改提供录入、审查、查询窗口。(2)质量部负责建立不符合项风险数据库，实现风险数据知识共享。(3)质量部负责策划与设计不符合项分析管理系统，收录EPC项目部、各工区以及

业主、现场监理和政府质量监督等监督人员发布的不符合项，并提供对比分析报告，提

高各级监督管理层在不符项管理中的积极性。(4)质量部每天对不符合项实施动态管理，评审各级上报的不符合项，评审确认后

进入风险数据库。(5)质量部通过评估不符合项出现频次，以及整改完成率提出应对不符合项的管理

措施，协调工区处理，并将此项指标作为绩效考核的依据之一，提高对不符合项管理水

平。(6)质量部在周例会上通报本周出现的不符合项和累计不符合项整改情况，以及未完不符合项处理计划。3.1.2不合格品（项）控制（1）对用于工程的不符合质量要求的材料、不满足规定要求的不合格品进行控制，

以防止不合格品的非预期使用和杜绝不合格品流入下道工序。（2）对业主、监理等确认的不符合项控制：1）调查或协助调查不符合项的原因；2）制定或协助制定不符合项的处理方案；3）按批准处理方案进行整改。4）对纠正后的不符合项进行最终检查，以符合业主、监理的要求。（3）自查自检发现不符合项的控制1）当发现工程出现不符合项时，EPC项目质量部进行系统的调查、分析、记录并报

监理；2）制定不符合项处理方案、整改措施，报监理审批。按监理批准的处理方案、整

改措施对不符合项进行处置；3）保存不符合项报告以及所有相关质量证明文件和记录；4）负责使所有不符合项完全符合合同文件的要求，并令业主、监理满意。（4）确认和关闭1）EPC质量部对发生的不符合项进行监控，直至不符合项的整改措施以及相关质量

记录由责任单位完成，并在不符合项报告上签字，以表明不符合项已经整改；2）当所有整改完成之后，EPC项目部现场质量工程师在不符合项报告上签名并注明

日期，表明不符合项已经整改并经验证；3）将整改结果按规定程序报告，经现场监理检查确认、签字并注明日期。⑸记录保留不符合项和所有相关的质量记录和原始记录文件，为符合业主、监理的要求采

取有效的措施提供客观证据。记录文件保持清晰，易于辨认和翻查。纠正和预防措施目的采取纠正和预防措施，消除不合格或潜在不合格原因，防止不合格再次发生。纠正措施（1）针对不合格产生的原因，采取措施消除该原因，防止不合格再次发生。⑵纠正措施实施程序：1）评审不合格（包括业主、监理或政府监督部门的意见）；2）确定产生不合格的原因；3）评价并确保不合格不再次发生的措施；4）确定并实施所需的纠正措施；5）记录所采取措施的结果；6）评价所采取的纠正措施。⑶预防措施实施程序：1）潜在不合格的识别及其原因分析；2）评价防止不合格发生的措施的需求，确定产生不合格的原因;3）确定并确保实施所需的预防措施；4）记录所采取措施的结果；5）评审所采取的预防措施的实施效果。5.1质量事故管理（1）发生质量事故后，EPC项目部事故现场有关人员执行《建设工程质量管理条例》

等相关规定要求，立即进行现场处置及事故上报，迅速采取有效措施，防止事故扩大，

减轻财产损失。发生事故后，EPC项目部以书面形式报告业主项目（分）部、工程监理,

情况特别紧急时，先电话口头初报，随后书面报告。（2）EPC项目部按照国家相关事故调查有关规定进行调查、责任认定和相关责任人的

处理，并积极配合政府和其授权或委托有关部门组织的事故调查组进行事故调查。（3）EPC项目部总结分析事故发生的原因和管理上的疏漏，完善事故管理的各项规章

制度，开展针对性的教育和警示活动，制定有效的防范措施，并将事故调查报告报业主。文件控制EPC项目部的文件归口管理部门与职责（1）质量部负责质量手册、程序文件、质量资料及各单位上报的质量文件管理；

（2）设计部负责设计文件管理；（3）采办部负责物资采办文件管理；（4）工程管理部负责工程技术文件（施工组织设计、施工技术方案或措施等）和

各项标准、规范、技术资料的收发管理；（5）信息文控部负责一般行政文件管理。文件批准与发布凡是与质量管理体系有关的文件在发布之前，必须经过责任部门（责任人）审核，

并按规定的相应权限批准。文件作废与回收（1）作废文件由责任部门按文件发放记录回收并作好记录，同时填写“文件销毁

清单”，经文件主管领导批准后，统一销毁；（2）需作资料保留的作废文件，必须做出适当标识，如盖“作废”印章。当业主有特殊要求时，应列出业主对文件或资料控制清单。7.1质量记录控制（1）质量记录要求1）质量记录是工程质量是否满足规定要求和质量管理体系有效运行的证实文件，应

使其在标识、贮存、保护、检索和处理等方面得到控制。2）需要控制的质量记录包括：EPC项目部各部门、岗位及各工区履行质量职能的记

录、管理体系审核报告、不合格处理报告、质量事故处理报告、各种施工记录等。3）各工区要保存足够的质量记录，以证明物资、工程施工质量达到了设计要求，并

建立质量文件的管理办法和控制程序，包括识别方法（编号方法）、收集、编目、归档、

保管和处理的规定或制度。4）质量记录要符合下列要求：a.所有质量记录都要求字迹工整、清晰、不易褪色；b.质量记录内容齐全、不漏项，数据真实、可靠，签证手续完备、符合要求；c.质量记录必须有专人记录、专人保管、定期存档，具有可追溯性。5）根据需要，记录可以是文件、光盘、照片、磁带等各种媒体形式。对于在计算机

内存放的质量记录，要按照计算机管理的有关规定严格执行。6）5记录保存期按各类记录使用情况确定，原则上质量体系文件规定的记录保存期

限为3—5年，竣工资料执行上级规定。（2）质量信息管理1）质量信息管理分为：a.项目部的质量信息管理；b.物资生产供应单位、工区等质量信息管理。2）质量信息形式分为：a.会议形式；b.通知、指令、请示、报告形式；c.日报、周报、月报书面形式；&为本项目搭建的工程信息管理系统，电话、传真等形式。3）在工程实施期间，EPC项目部建立例会制度和专题协调会议制度，工区参加，工

程管理部负责工程例会会议纪要的编制、签发。4）日、周、月报。EPC项目部采取周报、月报形式；物资、施工管理动态采用日、

周报形式。（3）当业主有特殊要求时，应列入项目质量计划，业主要求提供的质量记录应列出

清单。培训目的培