2024年度新股发行认购合同

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新股发行认购合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1发行人基本信息1.2认购人基本信息1.3证券公司基本信息2.发行人承诺事项2.1发行人承诺股份发行合法合规2.2发行人承诺信息披露真实准确完整2.3发行人承诺募集资金用途3.认购人承诺事项3.1认购人承诺认购资格3.2认购人承诺认购资金来源3.3认购人承诺认购股票用途4.发行价格及认购数量4.1发行价格确定方式4.2认购数量确定方式4.3认购价格计算方法5.认购时间及方式5.1认购时间安排5.2认购方式5.3认购流程6.股票过户及登记6.1股票过户时间6.2股票登记时间6.3股票过户及登记费用7.认购资金支付及退款7.1认购资金支付方式7.2认购资金退款条件7.3认购资金退款流程8.发行费用8.1发行费用种类8.2发行费用承担方8.3发行费用支付时间9.合同解除及终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除及终止流程10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿计算方法11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.法律适用及管辖12.1法律适用12.2管辖法院13.合同生效及修改13.1合同生效条件13.2合同修改程序14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1发行人基本信息1.1.1发行人名称：[发行人全称]1.1.2发行人住所：[发行人地址]1.1.3发行人法定代表人：[法定代表人姓名]1.1.4发行人联系电话：[联系电话]1.2认购人基本信息1.2.1认购人名称：[认购人全称]1.2.2认购人住所：[认购人地址]1.2.3认购人法定代表人：[法定代表人姓名]1.2.4认购人联系电话：[联系电话]1.3证券公司基本信息1.3.1证券公司名称：[证券公司全称]1.3.2证券公司住所：[证券公司地址]1.3.3证券公司法定代表人：[法定代表人姓名]1.3.4证券公司联系电话：[联系电话]2.发行人承诺事项2.1发行人承诺股份发行合法合规2.1.1发行人承诺本次新股发行符合《公司法》、《证券法》及相关法律法规的规定。2.1.2发行人承诺发行文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.2发行人承诺信息披露真实准确完整2.2.1发行人承诺在发行过程中及时、准确、完整地披露相关信息。2.2.2发行人承诺对投资者提出的问题给予及时、准确的答复。2.3发行人承诺募集资金用途2.3.1发行人承诺本次募集资金用于[具体用途]。2.3.2发行人承诺严格按照募集资金使用计划执行。3.认购人承诺事项3.1认购人承诺认购资格3.1.1认购人承诺具备认购本次新股的资格。3.1.2认购人承诺认购资金来源合法合规。3.2认购人承诺认购资金来源3.2.1认购人承诺认购资金为自有资金或合法合规融资。3.2.2认购人承诺认购资金不存在非法集资、非法吸收公众存款等违法行为。3.3认购人承诺认购股票用途3.3.1认购人承诺认购股票用于长期投资。3.3.2认购人承诺不得利用认购股票进行内幕交易、操纵市场等违法行为。4.发行价格及认购数量4.1发行价格确定方式4.1.1发行价格采用[定价方式，如：询价、竞价等]。4.1.2发行价格根据[定价依据，如：市盈率、市净率等]确定。4.2认购数量确定方式4.2.1认购数量根据认购人提交的认购申请及发行人确定的认购比例确定。4.2.2认购数量不超过发行人本次新股发行的总股份数。4.3认购价格计算方法4.3.1认购价格按照发行价格乘以认购数量计算。5.认购时间及方式5.1认购时间安排5.1.1认购时间为[具体时间，如：2024年X月X日至X月X日]。5.1.2认购时间截止后，发行人进行认购确认。5.2认购方式5.2.1认购方式为[具体方式，如：网上认购、现场认购等]。5.2.2认购人按照发行人规定的方式提交认购申请。5.3认购流程5.3.1认购人提交认购申请。5.3.2发行人审核认购申请。5.3.3认购人确认认购结果。6.股票过户及登记6.1股票过户时间6.1.1股票过户时间为[具体时间，如：认购确认后X个工作日内]。6.2股票登记时间6.2.1股票登记时间为[具体时间，如：过户后X个工作日内]。6.3股票过户及登记费用6.3.1股票过户费用由认购人承担。6.3.2股票登记费用由认购人承担。8.发行费用8.1发行费用种类8.1.1保荐费8.1.2发行手续费8.1.3会计师费8.1.4律师费8.1.5信息披露费用8.2发行费用承担方8.2.1发行人承担上述所有发行费用。8.2.2认购人不承担发行费用。8.3发行费用支付时间8.3.1发行人应在发行完成后X个工作日内支付上述发行费用。8.3.2认购人应在认购成功后X个工作日内支付因认购而产生的相关费用。9.合同解除及终止9.1合同解除条件9.1.1发行人违反合同约定，未按照约定时间、方式完成新股发行。9.1.2认购人违反合同约定，未按照约定时间、方式支付认购资金。9.2合同终止条件9.2.1新股发行完成后，合同自动终止。9.2.2双方协商一致，决定终止合同。9.3合同解除及终止流程9.3.1发生解除或终止合同的情形时，一方应及时书面通知另一方。9.3.2收到通知的一方应在X个工作日内予以确认，并采取必要措施。10.违约责任10.1违约情形10.1.1发行人未按照约定完成新股发行的。10.1.2认购人未按照约定支付认购资金的。10.2违约责任承担10.2.1发行人未按时完成新股发行的，应向认购人支付违约金，违约金按认购金额的X%计算。10.2.2认购人未按时支付认购资金的，应向发行人支付违约金，违约金按认购金额的X%计算。10.3违约赔偿计算方法10.3.1违约赔偿金按照实际损失计算，包括但不限于直接损失和预期利益损失。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应通过友好协商解决争议。11.1.2如果协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构11.2.1争议解决机构为合同签订地人民法院。11.3争议解决程序11.3.1争议解决程序按照相关法律法规及人民法院的诉讼程序进行。12.法律适用及管辖12.1法律适用12.1.1本合同适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院12.2.1合同签订地人民法院对本合同具有管辖权。13.合同生效及修改13.1合同生效条件13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同修改程序13.2.1任何一方对本合同进行修改，必须书面通知对方，经双方协商一致并签署书面文件后生效。14.其他约定事项14.1通知送达14.1.1任何通知或通讯，无论以书面、电子或其他形式，均应以书面形式通过挂号信或快递送达对方地址。14.2不可抗力14.2.1因不可抗力导致合同无法履行或部分履行时，双方互不承担责任，并应根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。14.3合同附件14.3.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定义15.1.1“第三方”是指在本合同项下，除甲乙双方以外的，为协助甲乙双方履行合同而参与合同关系的任何个人、企业或其他组织。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、顾问、审计机构、律师事务所、证券服务机构等。15.2责任划分15.2.1第三方应按照甲乙双方的要求和合同约定，独立、公正地履行其职责。15.2.2第三方的行为不影响甲乙双方之间的权利义务，第三方不对甲乙双方的直接责任负责。16.第三方介入的具体条款16.1中介方16.1.1中介方作为第三方，负责协助甲乙双方完成新股发行认购的相关手续。16.1.2中介方应遵守相关法律法规，保证其提供的服务真实、准确、完整。16.2顾问16.2.1顾问作为第三方，提供专业意见或建议。17.第三方责任限额17.1第三方的责任限额17.1.1第三方因履行合同过程中的过失造成损失的，其责任限额为[具体金额]。17.1.2第三方的责任限额不超过其收取的服务费用。17.2超出责任限额的处理17.2.1若第三方因履行合同过程中的过失造成损失，超出责任限额的部分，由甲乙双方根据实际情况承担。18.甲乙双方在第三方介入时的额外条款18.1通知义务18.1.1甲乙双方在引入第三方时，应提前X个工作日书面通知对方。18.1.2通知应包括第三方的名称、职责、责任限额等信息。18.2合作与监督18.2.1甲乙双方应与第三方保持良好合作，确保第三方能够有效履行其职责。18.2.2甲乙双方有权对第三方的工作进行监督，确保其符合合同约定。18.3责任追溯18.3.1若第三方在履行合同过程中出现违约行为，甲乙双方有权追究其违约责任。18.3.2若第三方违约行为导致甲乙双方遭受损失，甲乙双方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。19.第三方与其他各方的权利义务关系19.1第三方与甲乙双方的权利义务关系19.1.1第三方与甲乙双方的权利义务关系由本合同和第三方与甲乙双方之间的服务协议共同确定。19.1.2第三方应遵守本合同及服务协议的约定，履行其职责。19.2第三方与其他各方的权利义务关系19.2.1第三方与其他各方（如投资者、监管机构等）的权利义务关系由相关法律法规及第三方与这些各方之间的协议确定。19.2.2第三方在履行合同过程中，应遵守相关法律法规，不得损害其他各方的合法权益。20.第三方的退出机制20.1第三方的退出条件20.1.1若第三方无法继续履行合同，甲乙双方有权解除与第三方的合作关系。20.1.2第三方因自身原因无法履行合同，应提前X个工作日书面通知甲乙双方。20.2第三方的退出程序20.2.1第三方退出时，应按照本合同及服务协议的约定，妥善处理相关事宜。20.2.2第三方的退出不影响本合同其他条款的效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.发行人招股说明书1.1详细说明发行人的基本情况、财务状况、募集资金用途等。1.2招股说明书应真实、准确、完整，符合相关法律法规的要求。2.认购申请书2.1认购人填写认购申请，包括认购数量、认购价格、认购方式等信息。2.2认购申请书应签名或盖章，并由认购人确认。3.认购资金支付凭证3.1认购人支付认购资金的银行转账记录或支付凭证。3.2付款凭证应清晰、完整，便于核对。4.股票过户登记文件4.1发行人提供的股票过户登记文件，包括过户申请表、过户登记证明等。4.2过户登记文件应真实、有效，符合相关法律法规的要求。5.第三方服务协议5.1第三方与甲乙双方签订的服务协议，明确双方的权利义务。5.2服务协议应详细列明第三方的服务内容、费用、责任等。6.争议解决协议6.1甲乙双方就争议解决方式达成的协议。6.2协议应明确争议解决的途径、机构、程序等。7.违约责任协议7.1甲乙双方就违约责任认定的协议。7.2协议应详细列明各种违约行为及相应的责任认定标准。8.其他相关文件8.1与本合同相关的其他文件，如但不限于审计报告、法律意见书等。8.2其他文件应根据实际情况提供，并符合相关法律法规的要求。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人违约行为1.1未按时完成新股发行。1.2提供的发行文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1.3未按照约定使用募集资金。违约责任认定标准：1.1发行人未按时完成新股发行，应向认购人支付违约金，违约金按认购金额的X%计算。1.2发行人提供虚假发行文件，应承担相应的法律责任，并赔偿认购人的损失。1.3发行人未按照约定使用募集资金，应退还认购人相应款项，并支付违约金。示例说明：若发行人未按时完成新股发行，导致认购人遭受损失，发行人应向认购人支付违约金，违约金计算公式为：认购金额×X%。2.认购人违约行为2.1未按时支付认购资金。2.2利用认购股票进行内幕交易、操纵市场等违法行为。违约责任认定标准：2.1认购人未按时支付认购资金，应向发行人支付违约金，违约金按认购金额的X%计算。2.2认购人利用认购股票进行违法行为，应承担相应的法律责任，并赔偿相