《服务外包创新能力评价规范》

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团体标准

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服务外包创新能力评价规范

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（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

珠海市服务贸易和外包行业协会  发布

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服务外包创新能力评价规范

1范围

本文件规定了服务外包创新能力评价的术语和定义、评价原则、评价内容、评价方法、评价要求、

评价程序、监督管理及文件管理等内容。

本文件适用于专业评价机构、行业协会等对各类企业服务外包创新能力开展综合评价及第三方认

证，也可用于企业服务外包创新能力的自我评价。

本文件可作为相关行政管理部门对服务外包创新能力评价的依据。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

ISO56000创新管理-基础和术语

3术语和定义

ISO56000界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

服务外包

专业服务供应商通过契约的方式，为组织（企业、政府、社团等）提供服务，完成组织内部现有或

新增的业务流程中持续投入的中间服务的经济活动。

注：服务外包一般分为信息技术外包、业务流程外包、知识流程外包三类。

3.2

发包方

即传统意义上签订合同的甲方，指在服务外包合同关系中提出业务需求，将具体业务交予接包方完

成并支付报酬的主体。

1

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3.3

接包方

即传统意义上签订合同的乙方，指在服务外包合同关系中，根据发包方需求承接具体服务外包业务

并接受报酬的专业服务提供商。

3.4

离岸服务外包

是指外包业务的发包方和接包方分属不同国家或地区，外包业务跨国境外完成。即使同一跨国公司

在不同国家和地区的分支机构，也被视为离岸服务外包。

3.5

在岸服务外包

是指外包业务的发包方和接包方均处于同一个国家或地区，外包业务在境内完成。

3.6

信息技术外包

ITO(InformationTechnologyOutsourcing)，是指服务外包发包商委托服务外包提供商向企业提

供部分或全部信息技术服务功能。

注：ITO外包包括信息技术的系统、应用管理及技术支持的服务。

3.7

业务流程外包

BPO(BusinessProcessOutsourcing),是企业将一些重复性的非核心或核心业务流程外包给供应商，

以降低成本，同时提高服务质量。

注：BPO外包包括客户管理外包、人力资源外包、财务流程外包、保险理赔业务外包、金融业务外包、贷款流程外

包、政府非核心业务流程外包等。

3.8

知识流程外包

KPO(KnowledgeProcessOutsourcing),是业务流程外包（BPO）的高智能延续,是BPO最高端的

一个类别。KPO外包包括技术密集的、以知识劳动为主的行业知识流程外包。

注：知识流程外包括：商业研究、市场研究、分析类、咨询服务等。

2

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4评价原则

4.1目的性原则

评价内容要根据评价目的，选择能反映服务机构服务能力的主要评价指标

4.2透明性原则

评价全过程应公开、公平、公正，并应做到合理、合法、合规。

4.3科学性原则

评价过程中要采用系统、客观的方法，真实完整反映服务机构服务能力。

4.4可操作性原则

评价指标要概念清晰、易懂，数据可采集，便于操作。

4.5有效性原则

评价结果要严谨，可检验，与评价活动目的、内容一致。

5评价内容

评价内容包括市场经营能力、服务创新能力、管理支撑能力3个方面：

——市场经营能力包括：组织机构、基础设施、经营能力等；

——服务创新能力包括：创新投入、创新成果等；

——管理支撑能力包括：创新管理、创新方法等。

6评价方法

6.1评价方式

评价采取书面材料审查与系统数据相结合的方式，对各项要素采用得分制量化打分，并对企业进行

客观评价和记录，形成评价报告。

注1：系统数据是指商务部业务系统统一平台（/loginGov.html）数据。

注2：该系统记录企业的基本信息、离岸与在岸执行金额数、人力资源、资格认证等数据。

6.2评价指标

见附录A。

6.3评价结果

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评价达到600分以上（含600分）为本文件的最低要求，600分以下为评价不合格，对于评分达到

600分以上（含600分），评价结果见表1。

表1评价结果

分值等级

850≤Fa≤1000AAAAAA

750≤F＜850AAAA

600≤F＜750AAA

a:评估分数

7评价要求

申报开展服务外包创新能力评价的企业应满足以下基本条件：

——业务开展范围在附录B规定内，并具有独立法人资格；

——三年内没有发生过重大安全生产事故、重大质量事故或环保违法行为；

——三年内无违法失信行为。

8评价程序

8.1申报

申报开展服务外包创新能力评价的组织满足第7章要求，并需提供以下材料：

——按相关文件规定要求，提交服务外包创新能力评价申报表，并加盖公章;

——营业执照复印件并加盖公章；

——其他相关材料。

8.2受理和初评

8.2.1按相关文件规定的时间进行评价材料的受理。

8.2.2初评发现不符合第7章的，不予受理并告知原因。

8.2.3初评发现不符合8.1的，通知企业补充材料重新申报。

8.3组织评价

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8.3.1评审组应由3名以上单数评审员组成，评审员应具备以下条件：

——年龄不超过70岁，身体健康，精神状态良好；

——具备相应的专业技术能力和良好的职业道德；

——熟悉国家及行业的有关政策及相关的法律法规；

——具有高级专业技术职称，并具有相关行业从业经验5年以上；

——对相关评价信息应严格保密，并签署保密承诺书；

——评审员不应与参评企业有相关利益关系。

8.3.2应按照附录A的规定逐项评价。

8.3.3应做好记录，并形成评价报告。

8.4评价结论的确认

8.4.1评审组成员按照附录A进行综合评分，按照表1判定组织的评价等级。

8.4.2将评价结果进行公示，公示时间为5天，公示期内接收到书面异议的应及时进行核实验证。

8.4.3公示期满后，评价机构以书面通知方式将评价结果及有效期告知申报组织。

8.5复评

8.5.1评价结果有效期为3年。

8.5.2超过评价结果有效期限的组织，可自愿申请复评。

8.6异议处理

申报组织对评价结果存有异议，并在规定的时限（一般为10天）内提供补充材料的，评价机构应

当在30个工作日内进行再次评价，再次评价结果为最终结果。

9监督管理

9.1评价机构负责对获得服务外包创新能力评价证书的组织进行监督。

9.2监督一般采取评价机构定期或不定期监督抽查方式。

9.3监督方法采取评价机构评价人员按照规定程序进行监督。

9.4监督合格的继续维持证书有效。

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9.5获证组织在证书有效期内，如出现下列情况中任意一种，应由评价机构撤回评价证书。

——监督抽查低于600分；

——发生重大安全生产事故、重大质量事故或环保违法行为；

——发生违法失信行为。

10文件管理

10.1企业服务外包创新能力评价机构负责对被评价企业的各项信息进行统一管理。

10.2评价文件由专人管理，评价机构建立被评价企业服务外包创新能力档案。

10.3评价文件及电子档保存期限为6年。

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A

A

附录A

（规范性）

评价指标及分值

各级指标均按照整数打分，满分为1000分，评价指标及分值详见表A1。

表A.1评价指标及分值

序号一级指标二级指标三级指标评分准则得分

1、链主企业、规上企业、上市企业、瞪羚企业、独角兽企业（30

分）；

1单位类型2、技术先进型企业、高新技术企业、科技型中小企业、专精特新

组织机构（70分）企业，每1项得10分，最高不超20分；

3、普通企业（10分）。

有明确的部门负责创新工作，与企业规模相匹配，部门职责清晰、

2创新部门

分工明确（10分）

3基础设施（50分）场地设备拥有满足研发需求的研发设备和场地（50分）

市场经营能力

在“商务部业务统一平台——服务外包及软件出口信息管理应用”

（330）

中，符合以下指标可获得相应分值：

1、承接国内外服务外包业务执行金额：排名前3名得80分，前

5名得60分，前10名得50分；

经营能力（210

4产值2、承接境外服务外包业务执行金额：排名前3名得50分，前5

分）

名得30分，前10名得20分；

3、承接国内服务外包业务执行金额：排名前3名得30分，前5

名得20分，前10名得10分；

4、承接世界500强企业服务外包业务得50分。

1、大专以上学历占比50%以上得30分；

2、参与服务外包人才培训人数比例：100%得30分；80%得20

分，50%得10分，30%得5分；

5人力投入

3、获得高级专业技术职称得40分，中级专业技术职称得30分，

初级职称专业技术得20分，最高不超40分；

4、拥有博士学历得30分，硕士学历得20分。

服务创新能力创新投入

企业研发经费占营收比得比例：8%（含）-10%得100分；5%（含）

6（550）（320分）创新资金

-8%得50分；3%（含）-5%得30分。

与国内外高校、科研院所签署产学研合作协议或与企业签署技术

7研发环境

合同并在“商务部业务统一平台”进行技术合同登记（20分)

1、定期识别用人需求，制定人才发展规划或人员招聘、培养计划

8经费投入并按计划组织落实(30分）；

2、企业每年投入培训经费占1.5%-8%及以上（最高20分）（占

7

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比按职工工资总额计提）

1、发明专利权、实用新型专利、软件著作权每1项得10分；

9知识产权2、商标权、设计权、专有技术（或工艺）/集成电路布图设计权

等，每1项得10分。

1）主导制修订国家标准、行业标准、地方标准等，每制定1项国

家标准10分，行业标准8分，地方标准5分，大湾区标准3分；

10标准化2）参与制修订国家标准、行业标准、地方标准等，每参与1项国

家标准8分；行业标准5分，地方标准3分；

3）制修订团体标准、企业标准每1项得2分。

创新成果

在以下各级获得行业或者专业类各种奖项、荣誉等，可获得相应

（230分）

分值：

11成果奖励1）获国家级每1项得30分；

2）获省级每1项得20分；

3）获市级每1项得10分。

总分不超过30分

1、国家级平台（30分）；

12平台建设

2、省级平台（20分）；

3、市级平台（10分）。

1、建立了创新管理、研发投入、研发人员能力建设及考核奖励、

研发成果转化、知识产权管理和保密管理、投诉管理等制度，并

持续改进（10分）；

创新管理（100

13制度及体系建设2、通过了管理体系相关认证，每一项认证20分，最高80分；

分）

3、有执行创新方法风险评估，并依据评估结论结合企业制定相关

管理支撑能力

应对方案；进行创新方法分析和经验总结，形成知识管理系统；

（150）

使用了相应的管理软件管理企业（10分）。

自主完成的项目实现以下方式之一的创新，可获得相应的分值：

1）原始创新（20分）；

14创新方法（50分）自主创新

2）集成创新（20分）；

3）引进消化吸收再创新（10分）。

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B

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附录B

（资料性）

服务外包产业重点发展领域指导目录

本目录共涉及20个重点发展领域。其中，6个领域属于信息技术外包（ITO）范畴，4各领域属于

业务流程外包（BPO）范畴，10各领域属于知识流程外包（KPO）范畴。详见表B1。