2024年金融投资顾问服务合同

2024年金融投资顾问服务合同合同编号：__________甲方（投资顾问方）：公司名称：__________地址：__________联系方式：__________地址：__________乙方（委托方）：公司名称：__________地址：__________联系方式：__________地址：__________第一章总则1.1合同目的甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，甲方作为专业的金融投资顾问，为乙方提供投资顾问服务，协助乙方实现资产的增值保值。1.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规制定。1.3合同期限本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。第二章服务内容2.1甲方服务内容甲方根据乙方的投资需求，提供以下服务：2.1.1分析市场动态，提供投资策略建议；2.1.2评估乙方投资组合，提供优化建议；2.1.3提供投资品种的研究报告；2.1.4协助乙方进行投资决策。2.2乙方服务内容乙方应向甲方提供以下信息：2.2.1投资需求、风险承受能力等相关信息；2.2.2乙方投资组合的变动情况；2.2.3乙方对投资顾问服务的反馈。第三章服务费用3.1乙方支付甲方投资顾问服务费用，具体如下：3.1.1甲方按照乙方的投资金额收取一定比例的服务费用；3.1.2甲方在提供服务过程中产生的差旅、住宿等费用，由乙方承担。3.2乙方应在合同生效后____个工作日内支付首期服务费用。第四章权利与义务4.1甲方权利与义务4.1.1甲方有权了解乙方的投资需求、风险承受能力等信息；4.1.2甲方应保证提供的服务符合法律法规规定，不得从事违法行为；4.1.3甲方应保守乙方的商业秘密，不得泄露乙方投资组合等信息。4.2乙方权利与义务4.2.1乙方有权要求甲方提供符合约定的投资顾问服务；4.2.2乙方应按照约定支付服务费用；4.2.3乙方应如实提供投资需求、风险承受能力等相关信息。第五章违约责任5.1甲方违约责任5.1.1甲方未能按照约定提供服务，应退还已收取的服务费用；5.1.2甲方泄露乙方商业秘密，应承担相应的法律责任。5.2乙方违约责任5.2.1乙方未按约定支付服务费用，甲方有权暂停提供服务；5.2.2乙方提供虚假信息，导致甲方无法提供服务，乙方应承担相应的法律责任。第六章保密条款6.1保密义务6.1.1甲方应对在提供投资顾问服务过程中获知的乙方商业秘密、个人隐私等信息严格保密。6.1.2乙方应对在合同执行过程中获知的甲方的商业秘密、经营策略等信息严格保密。6.2保密期限6.2.1本合同的保密义务自合同生效之日起生效，至合同终止或履行完毕后____年内有效。6.3保密措施6.3.1双方应采取合理的保密措施，防止保密信息泄露。6.3.2双方应对可能接触保密信息的员工进行保密教育，保证其知晓保密义务。6.4保密违约责任6.4.1如一方违反保密义务，应向另一方支付违约金，违约金为合同总金额的____%。6.4.2如因一方违约导致另一方遭受损失，违约方还应赔偿对方的实际损失。第七章返还服务费用及赔偿7.1返还服务费用7.1.1如甲方未能按照约定提供服务，乙方有权要求甲方返还已支付的全部或部分服务费用。7.1.2甲方应在乙方提出要求后____个工作日内，返还相应的服务费用。7.2赔偿损失7.2.1如甲方因故意或过失导致乙方投资损失，甲方应承担相应的赔偿责任。7.2.2乙方因违反本合同导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。第八章争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。8.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。8.2法律适用8.2.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第九章合同的变更、解除和终止9.1合同变更9.1.1双方同意，合同的任何修改和补充均应以书面形式作出，经双方签署后生效。9.1.2任何一方提出的合同变更，应经双方协商一致并签署书面文件。9.2合同解除9.2.1在合同有效期内，如发生以下情况之一，任何一方均有权解除本合同：（1）另一方违反本合同的规定，情节严重；（2）另一方发生重大经营困难，无法履行合同；（3）不可抗力因素导致合同无法履行。9.3合同终止9.3.1合同期限届满，双方未达成续约协议，本合同自然终止。9.3.2合同解除后，双方应按照约定处理相关事宜。第十章其他条款10.1合同副本10.1.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。10.2合同生效10.2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.3通知10.3.1双方在履行本合同过程中，如需通知对方，应以书面形式进行，并通过特快专递、邮件等方式发送至对方指定的地址。10.4合同附件10.4.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，与正文具有同等法律效力。10.5合同的完整性10.5.1本合同包含了双方就投资顾问服务事宜达成的全部协议，取代了双方之前就此事项达成的任何口头或书面协议。第十一章资料的提供与更新11.1资料提供11.1.1乙方应向甲方提供以下资料：（1）乙方的身份证明文件；（2）乙方的联系方式及地址；（3）乙方投资所需的财务状况证明；（4）乙方授权甲方使用的其他资料。11.1.2甲方应向乙方提供以下资料：（1）甲方的营业执照、资质证书等证明文件；（2）甲方提供投资顾问服务的流程及方法；（3）甲方认为对乙方投资决策有重要影响的其他资料。11.2资料更新11.2.1双方应保证所提供资料的准确性和及时性，如有变更，应在变更发生后____个工作日内通知对方。11.3资料保管11.3.1双方应对所提供的资料进行妥善保管，不得泄露给第三方。第十二章责任限制12.1甲方责任限制12.1.1甲方对因不可抗力、市场波动等非甲方原因导致的投资损失，不承担赔偿责任。12.2乙方责任限制12.2.1乙方对因自身原因导致的投资损失，应自行承担相应责任。第十三章终止后的义务13.1终止后的保密义务13.1.1合同终止后，双方仍需遵守本合同中的保密条款。13.2终止后的资料返还13.2.1合同终止后，双方应在____个工作日内，将对方提供的资料返还或销毁。第十四章一般规定14.1语言14.1.1本合同的制定、解释及履行，均以中文为准。14.2合同的完整性14.2.1本合同包含了双方就投资顾问服务事宜达成的全部协议，取代了双方之前就此事项达成的任何口头或书面协议。14.3合同的不可转让性14.3.1除经对方书面同意外，任何一方不得将本合同项下的权利和义务转让给第三方。第十五章附则15.1合同的附件15.1.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，