投资理财合同协议签订前的调查与评估

投资理财合同协议签订前的调查与评估合同目录第一章总则1.1合同签订依据1.2合同主体确认1.3合同宗旨与目标第二章投资理财项目概况2.1项目简介2.2项目合法性2.3项目风险评估第三章调查与评估流程3.1调查内容3.2评估标准3.3调查与评估时间安排第四章合同双方权利与义务4.1甲方权利与义务4.2乙方权利与义务第五章调查与评估结果5.1调查结果报告5.2评估结果报告第六章投资理财产品选择6.1产品种类6.2产品组合第七章投资理财计划制定7.1投资策略7.2风险控制措施第八章合同签订与投资理财实施8.1合同签订程序8.2投资理财实施步骤第九章合同履行监督与调整9.1履行监督方式9.2调整机制第十章合同终止与解除10.1合同终止条件10.2合同解除程序第十一章违约责任11.1违约行为界定11.2违约责任承担第十二章争议解决12.1争议解决方式12.2仲裁或诉讼管辖第十三章合同的生效、变更与解除13.1合同生效条件13.2合同变更程序13.3合同解除条件第十四章附则14.1合同的解释权14.2合同的修订历史14.3合同签订日期合同编号_________第一章总则1.1合同签订依据1.2合同主体确认1.3合同宗旨与目标第二章投资理财项目概况2.1项目简介2.2项目合法性2.3项目风险评估第三章调查与评估流程3.1调查内容3.2评估标准3.3调查与评估时间安排第四章合同双方权利与义务4.1甲方权利与义务4.2乙方权利与义务第五章调查与评估结果5.1调查结果报告5.2评估结果报告第六章投资理财产品选择6.1产品种类6.2产品组合第七章投资理财计划制定7.1投资策略7.2风险控制措施第八章合同签订与投资理财实施8.1合同签订程序8.2投资理财实施步骤第九章合同履行监督与调整9.1履行监督方式9.2调整机制第十章合同终止与解除10.1合同终止条件10.2合同解除程序第十一章违约责任11.1违约行为界定11.2违约责任承担第十二章争议解决12.1争议解决方式12.2仲裁或诉讼管辖第十三章合同的生效、变更与解除13.1合同生效条件13.2合同变更程序13.3合同解除条件第十四章附则14.1合同的解释权14.2合同的修订历史14.3合同签订日期甲方签字：_____________________日期：_______________________乙方签字：_____________________日期：_______________________多方为主导时的，附件条款及说明1、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款一：甲方有权根据市场情况和投资需求，调整投资组合和投资比例。附加条款二：甲方应按照合同约定的时间和方式，向乙方提供投资理财产品的相关资料和信息。附加条款三：甲方应积极参与投资理财计划的实施，并配合乙方进行合同履行监督与调整。附加条款四：甲方在投资过程中，如发生违约行为，应承担相应的违约责任。2、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款一：乙方有权根据市场情况和投资需求，提出投资建议和调整建议。附加条款二：乙方应按照合同约定的时间和方式，向甲方提供投资理财产品的相关资料和信息。附加条款三：乙方应协助甲方进行投资理财计划的实施，并配合甲方进行合同履行监督与调整。附加条款四：乙方在投资过程中，如发生违约行为，应承担相应的违约责任。3、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明附加条款一：第三方中介应按照合同约定的方式和时间，提供相关信息和服务。附加条款二：第三方中介应保持中立立场，不偏袒任何一方合同主体。附加条款三：第三方中介在合同履行过程中，如发生违约行为，应承担相应的违约责任。附加条款四：第三方中介应按照合同约定的费用标准和支付方式，向合同主体收取服务费用。附加条款五：合同主体应按照合同约定的时间和方式，向第三方中介支付服务费用。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资理财产品说明书2.投资策略研究报告3.风险评估报告4.合同主体资质证明文件5.第三方中介服务协议6.投资理财计划执行记录7.投资理财产品交易确认单8.合同履行监督报告9.投资理财产品退出方案10.合同解除协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间提供投资理财产品相关信息和资料2.甲方未按约定参与投资理财计划的实施3.甲方未按约定时间向乙方支付投资理财产品购买费用4.乙方未按约定时间提供投资建议和调整建议5.乙方未按约定协助甲方进行投资理财计划的实施6.第三方中介未按约定提供相关信息和服务7.第三方中介偏袒任何一方合同主体8.合同主体未按约定时间向第三方中介支付服务费用三、法律名词及解释：1.投资理财产品：指甲方根据合同约定，由乙方协助购买的投资产品。2.投资策略：指甲方根据合同约定，制定的投资方法和行动指南。3.风险评估：指对投资理财产品可能产生的风险进行评估和分析。4.合同主体：指甲方和乙方，双方签订合同并承担相应权利和义务。5.第三方中介：指协助甲方和乙方进行投资理财计划实施的中间服务机构。6.违约行为：指合同主体未履行合同约定的义务。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定时间提供投资理财产品相关信息和资料解决办法：乙方应与甲方沟通，要求甲方在规定时间内提供相关信息和资料。2.问题：甲方未按约定参与投资理财计划的实施解决办法：乙方应与甲方沟通，了解原因，并协助甲方参与投资理财计划的实施。3.问题：甲方未按约定时间向乙方支付投资理财产品购买费用解决办法：乙方应与甲方沟通，提醒甲方按时支付购买费用。4.问题：乙方未按约定时间提供投资建议和调整建议解决办法：甲方应与乙方沟通，要求乙方在规定时间内提供投资建议和调整建议。5.问题：乙方未按约定协助甲方进行投资理财计划的实施解决办法：甲方应与乙方沟通，了解原因，并协助甲方参与投资理财计划的实施。6.问题：第三方中介未按约定提供相关信息和服务解决办法：合同主体应与第三方中介沟通，要求其在规定时间内提供相关信息和服务。7.问题：第三方中介偏袒任何一方合同主体解决办法：合同主体可与第三方中介沟通，要求其保持中立立场。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，乙方为理财顾问公司2.甲