私募基金合规化培训

2021年2月20日，中共中央决定，任命刘士余同志为中国证监会主席2021年3月7日在全国两会上证监会主席刘士余表示，“目前首要任务就是监管〞，依法监管，从严监管，全面监管，只有监管才能保证改革的措施顺利实施。证监会公告显示，上半年证监会对88起案件作出处分，作出行政处分决定书109份，同比增长85%，罚没款共计25.54亿元。作出市场禁入决定书4份，对7人实施市场禁入，其中2人被实施终身市场禁入，行政处分的结案效率和惩办力度持续提升。沪深两大交易所今年来对上市公司实行“刨根问底〞式监管，以每周一次的频率在微信号上发布最新监管动态。最为引人注目的是新一届证监会目前为止开出最重的“罚单〞：对\*欣泰启动退市程序，而且是“一退到底〞。刘士余主席为代表的新一届监管层连续祭出了多个“杀手锏〞，在强化信息披露、高压监管、严控炒壳、禁止忽悠式重组、强化退市制度、严审IPO、放缓创新、力降杠杆，多个维度新规密集发布。

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制度健全监测到位执纪有力事后事中备案登记从业人员资格持续培训投诉处理纠纷调解自律检查纪律处分持续信息披露舆情监测中登数据交换优化行业生态机构登记产品备案会员管理人员管理分类公示诚信记录风险提示签章齐全入会原则入会缴费思路建设行业信用体系，加强诚信约束

与百度签署战略合作协议，共建私募地图逐劣措施—私募管理人分类公示

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调查要点主要内容风险偏好投资者基本信息财务状况投资知识投资经验包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等作用：完成特定对象确实认〔推介〕推介材料责任方推介材料内容及信息披露要