2024版企业债券发行第三方担保服务协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企业债券发行第三方担保服务协议本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本信息2.1担保方信息2.2债券发行方信息2.3债券承销方信息3.债券发行概况3.1债券发行规模3.2债券发行利率3.3债券发行期限3.4债券发行方式4.担保范围与方式4.1担保范围4.2担保方式4.3担保期限5.担保费用与支付5.1担保费用5.2支付方式5.3支付时间6.风险控制与处理6.1风险控制措施6.2风险处理流程6.3风险承担7.违约责任与赔偿7.1违约责任7.2赔偿方式7.3赔偿期限8.沟通与通知8.1沟通方式8.2通知方式8.3通知期限9.合同生效与变更9.1合同生效条件9.2合同变更程序9.3合同解除条件10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决期限11.其他约定11.1其他约定事项11.2其他权利义务11.3其他条款12.合同附件12.1附件一：担保方资质证明12.2附件二：债券发行文件12.3附件三：其他相关文件13.合同签署与生效13.1签署程序13.2生效时间13.3生效条件14.合同解除与终止14.1解除条件14.2终止条件14.3解除与终止的程序第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义（1）本合同中，“担保方”指为债券发行方提供第三方担保服务的机构。（2）本合同中，“债券发行方”指发行2004版企业债券的企业。（3）本合同中，“债券承销方”指负责承销债券的机构。（4）本合同中，“债券”指2004版企业债券。1.2解释（1）本合同中的“担保范围”指担保方对债券发行方未能履行债务责任时，按照合同约定承担的担保责任。（2）本合同中的“担保方式”指担保方提供的担保形式，包括但不限于保证、抵押、质押等。（3）本合同中的“风险控制措施”指为降低担保风险而采取的措施，包括但不限于财务审查、业务监控、信用评估等。（4）本合同中的“违约责任”指因一方违约而产生的责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。2.双方基本信息2.1担保方信息（1）担保方名称：担保有限公司（2）法定代表人：（3）注册资本：万元（4）住所：省市区路号2.2债券发行方信息（1）债券发行方名称：科技有限公司（2）法定代表人：（3）注册资本：万元（4）住所：省市区路号2.3债券承销方信息（1）债券承销方名称：证券有限公司（2）法定代表人：（3）注册资本：万元（4）住所：省市区路号3.债券发行概况3.1债券发行规模：人民币亿元3.2债券发行利率：%3.3债券发行期限：年3.4债券发行方式：公开发行4.担保范围与方式4.1担保范围担保方对本合同项下的债券发行方未能履行债务责任时，按照合同约定承担的担保责任，包括但不限于：（1）债券本金；（2）债券利息；（3）债券发行费用；（4）其他相关费用。4.2担保方式担保方采用保证方式提供担保，具体保证内容如下：（1）担保方保证在债券发行方未能履行债务责任时，按照合同约定承担相应的担保责任；（2）担保方保证在债券发行方未能履行债务责任时，及时履行担保责任，确保债券持有人合法权益不受损害。4.3担保期限担保期限为债券发行期限，即年。5.担保费用与支付5.1担保费用担保费用为债券发行规模的%，即人民币亿元。5.2支付方式担保费用由债券发行方在合同签订后个工作日内一次性支付给担保方。5.3支付时间支付时间为合同签订后的个工作日。6.风险控制与处理6.1风险控制措施（1）对债券发行方进行财务审查，确保其具备偿还债务的能力；（2）对债券发行方进行业务监控，及时发现并处理潜在风险；（3）对债券发行方进行信用评估，确保其信用状况良好。6.2风险处理流程风险处理流程如下：（1）担保方发现风险时，应及时通知债券发行方；（2）债券发行方在接到通知后，应在个工作日内采取措施消除风险；（3）如债券发行方未能在规定时间内消除风险，担保方有权采取必要的措施，包括但不限于：a.要求债券发行方提供额外的担保；b.限制债券发行方进行某些业务活动；c.依法申请仲裁或提起诉讼。6.3风险承担担保方对债券发行方未能履行债务责任时，按照合同约定承担的担保责任，风险承担范围包括但不限于：（1）债券本金；（2）债券利息；（3）债券发行费用；（4）其他相关费用。8.沟通与通知8.1沟通方式（1）书面形式：包括信函、传真、电子邮件等；（2）口头形式：包括电话、会议等；8.2通知方式（1）书面通知：通过挂号信、特快专递等方式；（2）电子邮件通知：通过双方确认的电子邮箱地址；8.3通知期限除非合同另有约定，所有通知应在发出后的个工作日内送达对方。9.合同生效与变更9.1合同生效条件本合同自双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）之日起生效。9.2合同变更程序合同的任何变更均需以书面形式进行，并经双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）后生效。9.3合同解除条件（1）一方严重违约，经另一方书面通知后个工作日内未予纠正；（2）发生不可抗力事件，致使合同无法履行；（3）经双方协商一致同意解除合同。10.争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决。协商不成时，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构如双方同意仲裁，争议应提交至仲裁委员会仲裁。10.3争议解决期限争议解决期限自争议发生之日起个月内。11.其他约定11.1其他约定事项（1）本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议；（2）补充协议与本合同具有同等法律效力；11.2其他权利义务双方应严格遵守国家法律法规，履行各自的权利和义务。11.3其他条款（1）本合同一式两份，双方各执一份；（2）本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.合同附件12.1附件一：担保方资质证明12.2附件二：债券发行文件12.3附件三：其他相关文件13.合同签署与生效13.1签署程序本合同应由双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）。13.2生效时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.3生效条件本合同自双方签字（或盖章）并经各自内部审批程序完成后生效。14.合同解除与终止14.1解除条件如前述第九条所述，任何一方有权在满足解除条件时解除合同。14.2终止条件（1）合同到期；（2）双方协商一致终止；（3）合同解除；（4）法律、法规或政策规定的其他终止情形。14.3解除与终止的程序（1）书面通知对方；（2）办理合同解除或终止的相关手续；（3）清算双方的权利义务关系。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义本合同中所述“第三方”指在合同履行过程中，因特定目的而介入的任何个人、机构或其他实体，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等。15.2第三方职责第三方应根据合同约定或其专业职责，为甲乙双方提供专业服务，具体包括但不限于：（1）中介方：协助甲乙双方进行合同的签订、履行和解除；（2）评估机构：对债券发行方的财务状况、信用状况等进行评估；（3）审计机构：对债券发行方的财务报表进行审计；（4）律师事务所：提供法律咨询、起草合同、审核合同等法律服务；（5）会计师事务所：提供会计咨询、审计、税务服务等。15.3第三方权利（1）获取甲乙双方提供的必要信息和文件；（2）根据合同约定或专业职责，独立进行评估、审计、咨询等工作；（3）要求甲乙双方配合其工作，提供必要的协助和便利。15.4第三方义务（1）遵守国家法律法规，维护甲乙双方的合法权益；（2）保守甲乙双方的商业秘密；（3）按照合同约定或专业职责，提供真实、准确、完整的服务。16.甲乙双方额外条款16.1第三方介入程序甲乙双方在第三方介入前，应书面同意第三方的介入，并明确第三方的职责范围和介入时间。16.2第三方介入费用第三方介入产生的费用，由合同中约定的费用承担方承担。如无约定，由甲乙双方协商确定。16.3第三方责任第三方在履行职责过程中，因故意或重大过失导致甲乙双方权益受损的，应承担相应的法律责任。17.第三方责任限额17.1责任限额定义本合同中所述“第三方责任限额”指第三方因履行职责而产生的违约责任，其最高赔偿金额。17.2责任限额设定第三方责任限额根据第三方提供的服务类型、合同约定等因素确定。具体限额如下：（1）中介方：不超过合同总金额的%；（2）评估机构、审计机构：不超过合同总金额的%；（3）律师事务所、会计师事务所：不超过合同总金额的%。17.3责任限额调整如合同履行期间，第三方责任限额发生变动，甲乙双方应书面协商确定新的责任限额，并签订补充协议。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方为服务与被服务关系，第三方应独立履行职责，不得干预甲乙双方的正常经营活动。18.2第三方与其他各方的关系第三方与其他各方之间不存在直接的法律关系，其职责仅限于为甲乙双方提供服务。19.第三方介入后的合同变更19.1变更程序第三方介入后的合同变更，应经甲乙双方同意，并由第三方签字（或盖章）。19.2变更内容合同变更内容应包括但不限于第三方介入的职责、费用、责任限额等。19.3变更生效合同变更自双方签字（或盖章）之日起生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：担保方资质证明（1）要求：提供担保方的营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证等证明文件。（2）说明：证明担保方具备从事担保业务的法律资格和能力。2.附件二：债券发行文件（1）要求：包括但不限于债券发行说明书、债券发行方案、债券募集说明书等。（2）说明：证明债券发行方具备发行债券的合法性和合规性。3.附件三：债券承销协议（1）要求：包括但不限于债券承销协议、附件、补充协议等。（2）说明：证明债券承销方具备承销债券的合法性和合规性。4.附件四：风险评估报告（1）要求：由评估机构出具的债券发行方财务状况、信用状况等评估报告。（2）说明：为甲乙双方提供债券发行方信用评估的依据。5.附件五：审计报告（1）要求：由审计机构出具的债券发行方财务报表审计报告。（2）说明：为甲乙双方提供债券发行方财务状况的真实性和公允性的保障。6.附件六：法律意见书（1）要求：由律师事务所出具的关于本合同法律效力的法律意见书。（2）说明：为甲乙双方提供合同合法性的法律保障。7.附件七：合同变更协议（1）要求：包括但不限于合同变更协议、附件、补充协议等。（2）说明：用于记录合同变更的内容和生效时间。8.附件八：第三方介入协议（1）要求：包括但不限于第三方介入协议、附件、补充协议等。（2）说明：用于明确第三方介入的职责、费用、责任限额等。9.附件九：争议解决协议（1）要求：包括但不限于争议解决协议、附件、补充协议等。（2）说明：用于明确争议解决的方式、机构、期限等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）担保方未能履行担保责任；（2）债券发行方未能按时支付债券本金和利息；（3）债券承销方未能按时完成债券发行；（4）第三方未能履行合同约定的职责；（5）甲乙双方未按合同约定支付相关费用；（6）任何一方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准：（1）违约行为发生时，违约方应承担违约责任；（2）违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；（3）违约责任的具体金额和支付方式由合同约定或双方协商确定。3.违约责任示例：（1）担保方未能履行担保责任，导致债券持有人遭受损失，担保方应赔偿损失金额的%；（2）债券发行方未能按时支付债券利息，应支付逾期利息，并承担违约金；（3）第三方未能履行合同约定的职责，导致甲乙双方遭受损失，第三方应赔偿损失金额的%。全文完。2024版企业债券发行第三方担保服务协议1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本资料2.1发行人资料2.2担保人资料3.协议标的与范围3.1标的概述3.2服务范围4.担保责任4.1担保责任范围4.2担保责任期限4.3担保责任限制5.担保费用及支付5.1担保费用计算方法5.2担保费用支付方式5.3担保费用调整机制6.担保解除与终止6.1担保解除条件6.2担保终止条件6.3担保解除与终止的程序7.保密条款7.1保密信息7.2保密义务7.3保密例外8.违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点10.合同生效与变更10.1合同生效条件10.2合同变更程序10.3合同解除程序11.通知与送达11.1通知方式11.2送达地址11.3送达效力12.适用法律与管辖12.1适用法律12.2管辖法院13.其他约定13.1一般条款13.2特殊条款14.合同附件14.1附件一：担保协议14.2附件二：担保人承诺函14.3附件三：其他相关文件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“本合同”指本《2024版企业债券发行第三方担保服务协议》。1.1.2“发行人”指根据本合同约定发行债券的企业。1.1.3“担保人”指根据本合同约定提供担保服务的金融机构或企业。1.1.4“债券”指发行人发行的债券。1.1.5“债券发行”指发行人根据相关法律法规发行债券的行为。1.1.6“担保服务”指担保人根据本合同约定为债券发行提供的担保服务。1.1.7“担保费”指发行人为获得担保服务支付给担保人的费用。1.1.8“违约”指一方违反本合同约定的义务。1.2解释1.2.1本合同中使用的术语和定义，如无特殊说明，应具有本条所定义的含义。2.双方基本资料2.1发行人资料2.1.1发行人全称：______________________2.1.2法定代表人：______________________2.1.3注册资本：______________________2.1.4注册地址：______________________2.1.5营业执照号：______________________2.2担保人资料2.2.1担保人全称：______________________2.2.2法定代表人：______________________2.2.3注册资本：______________________2.2.4注册地址：______________________2.2.5营业执照号：______________________3.协议标的与范围3.1标的概述3.1.1本合同旨在明确发行人与担保人之间就债券发行提供的第三方担保服务事宜达成的一致意见。3.1.2本合同担保的债券总额为人民币______________________元。3.2服务范围3.2.1担保人同意在本合同有效期内，为发行人发行的债券提供全额担保。3.2.2担保人应确保在债券到期时，如发行人无法履行偿还债券本金及利息的义务，担保人将承担相应的偿还责任。4.担保责任4.1担保责任范围4.1.1担保人应对发行人发行的债券承担全部担保责任，包括但不限于债券本金和利息的偿还。4.1.2担保责任范围不包括发行人因违约或其他原因导致债券价格下跌的损失。4.2担保责任期限4.2.1担保责任期限自债券发行之日起至债券到期日止。4.2.2如债券到期前发行人已偿还全部债券本金及利息，则担保责任自行终止。4.3担保责任限制4.3.1担保人仅对发行人因违约行为导致的债券偿还承担担保责任。4.3.2担保人不对发行人因其他原因导致的债券偿还承担担保责任。5.担保费用及支付5.1担保费用计算方法5.1.1担保费用按照债券总额的百分比计算，具体比例为______________________。5.2担保费用支付方式5.2.1担保费用按年支付，于每年______________________日前支付。5.2.2担保费用支付方式为______________________。5.3担保费用调整机制5.3.1如国家相关政策或市场利率发生变化，双方可协商调整担保费用。6.担保解除与终止6.1担保解除条件6.1.1如发行人违约，担保人有权解除本合同。6.2担保终止条件6.2.1如债券到期且发行人已偿还全部债券本金及利息，则本合同自动终止。6.3担保解除与终止的程序6.3.1担保人解除本合同，应提前______________________日书面通知发行人。6.3.2本合同解除或终止后，双方应按照本合同约定处理相关事宜。8.保密条款8.1保密信息8.1.1本合同项下涉及的所有商业秘密、技术秘密、经营信息、财务数据、交易信息等，均属于保密信息。8.2保密义务8.2.1双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或以任何方式使用。8.3保密例外8.3.1法律法规要求披露的，或者双方事先同意公开的信息，不属于保密信息。9.违约责任9.1违约行为9.1.1任何一方违反本合同约定的义务，均构成违约行为。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.3违约赔偿9.3.1违约金按违约金额的______________________%计算，但最高不超过______________________元。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决本合同项下的任何争议。10.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交______________________法院诉讼解决。10.2争议解决程序10.2.1争议提交法院诉讼解决前，双方应保持沟通，尽可能通过协商解决争议。10.2.2诉讼过程中，双方应积极配合法院的审理工作。10.3争议解决地点10.3.1争议解决地点为______________________法院所在地。11.合同生效与变更11.1合同生效条件11.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同变更程序11.2.1合同变更需经双方书面同意，并签署书面变更协议。11.3合同解除程序11.3.1合同解除需经双方书面同意，并签署书面解除协议。12.通知与送达12.1通知方式12.1.1除非本合同另有约定，通知应以书面形式发送。12.2送达地址12.2.1双方的送达地址为本合同约定的地址。12.3送达效力12.3.1通知自送达之日起生效。13.适用法律与管辖13.1适用法律13.1.1本合同受中华人民共和国法律的管辖和解释。13.2管辖法院13.2.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交______________________法院管辖。14.其他约定14.1一般条款14.1.1本合同未尽事宜，可由双方另行协商解决。14.2特殊条款14.2.1本合同中的特殊条款优先于一般条款执行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念与范围1.1第三方介入1.1.1本合同所指第三方介入，是指在本合同履行过程中，为了实现合同目的，经甲乙双方同意，由第三方参与合同履行的行为。1.1.2第三方介入的第三方可以是中介方、审计机构、评估机构、担保机构等。2.第三方介入的同意与通知2.1同意2.1.1甲乙双方同意第三方介入，需达成书面协议，并明确第三方的权利、义务和责任。2.1.2第三方介入协议需经甲乙双方签字（或盖章）后方可生效。2.2通知2.2.1甲乙双方应在第三方介入协议生效后，及时通知对方和第三方介入的具体事宜。3.第三方介入的职责与权利3.1职责3.1.1第三方应按照合同约定和第三方介入协议的约定，履行相应的职责。3.1.2第三方介入的职责包括但不限于：监督合同履行、提供专业意见、协助解决争议等。3.2权利3.2.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和协助，以确保其履行职责。3.2.2第三方有权根据合同约定和第三方介入协议的约定，对甲乙双方提出建议。4.第三方介入的额外条款4.1甲方额外条款4.1.1甲方应确保第三方介入的第三方具备相应的资质和能力。4.1.2甲方应承担第三方介入所产生的费用。4.2乙方额外条款4.2.1乙方应配合第三方介入的第三方履行职责。4.2.2乙方应承担因第三方介入而产生的合理费用。5.第三方的责任限额5.1责任限额5.1.1第三方介入的第三方对本合同项下的违约责任，其责任限额为______________________元。5.1.2第三方的责任限额是指第三方因违反合同约定而产生的赔偿责任的最高限额。5.2责任免除5.2.1如第三方因不可抗力等原因导致违约，其责任可予以免除。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的划分6.1.1第三方与甲方之间，除本合同和第三方介入协议外，不产生任何合同关系。6.1.2第三方对甲方的责任，仅限于第三方介入协议的约定。6.2第三方与乙方的划分6.2.1第三方与乙方之间，除本合同和第三方介入协议外，不产生任何合同关系。6.2.2第三方对乙方的责任，仅限于第三方介入协议的约定。6.3第三方与甲乙双方的划分6.3.1第三方对甲乙双方的责任，仅限于本合同和第三方介入协议的约定。6.3.2第三方对甲乙双方的责任，不因甲乙双方之间的纠纷而影响。7.第三方介入的终止7.1终止条件7.1.1如第三方介入的第三方违反合同约定或第三方介入协议的约定，甲乙双方有权终止第三方介入。7.2终止程序7.2.1甲乙双方应书面通知第三方介入的第三方终止第三方介入。7.2.2第三方介入的终止，不影响本合同和第三方介入协议的继续履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：担保协议1.1详细要求和说明：由担保人出具的担保协议，明确担保责任、期限、费用等条款。协议需加盖担保人公章或法定代表人签字。2.附件二：担保人承诺函2.1详细要求和说明：由担保人出具的承诺函，确认其对债券发行提供全额担保的承诺。函件需加盖担保人公章或法定代表人签字。3.附件三：发行人财务报表3.1详细要求和说明：发行人提供的近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。报表需经审计机构审计并出具审计报告。4.附件四：债券发行方案4.1详细要求和说明：发行人制定的债券发行方案，包括发行规模、期限、利率、募集资金用途等。方案需经发行人董事会审议通过。5.附件五：债券发行公告5.1详细要