2024年债券发行中介调解协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年债券发行中介调解协议1本合同目录一览1.协议双方基本信息1.1发起方信息1.2中介方信息2.债券发行基本条件2.1债券发行规模2.2债券发行利率2.3债券发行期限2.4债券发行方式3.中介方职责3.1调查分析3.2评估定价3.3招标与发行3.4发行后管理4.协议双方权利义务4.1发起方权利义务4.2中介方权利义务5.债券发行费用及支付5.1发起方支付费用5.2中介方收取费用5.3费用支付方式6.债券发行风险及应对6.1市场风险6.2政策风险6.3信用风险6.4操作风险7.协议解除与终止7.1协议解除条件7.2协议终止条件7.3解除与终止后的处理8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.保密条款9.1保密内容9.2保密期限9.3违约责任10.法律适用及管辖10.1法律适用10.2管辖法院11.合同生效及变更11.1合同生效条件11.2合同变更程序12.其他约定事项12.1通知送达方式12.2合同份数12.3合同附件13.协议签订日期14.协议附件第一部分：合同如下：1.协议双方基本信息1.1发起方信息发起方名称：________法定代表人：________注册地址：________联系电话：________电子邮箱：________1.2中介方信息中介方名称：________法定代表人：________注册地址：________联系电话：________电子邮箱：________2.债券发行基本条件2.1债券发行规模债券发行总额：________元单位面值：________元2.2债券发行利率发行利率：________%2.3债券发行期限发行期限：________年2.4债券发行方式发行方式：________（公开招标、定向发行等）3.中介方职责3.1调查分析对发起方财务状况进行调查分析对市场情况进行调研分析对债券发行风险进行评估3.2评估定价根据调查分析结果，对债券发行价格进行评估确定合理的发行价格3.3招标与发行组织债券发行招标活动协助发起方完成债券发行工作3.4发行后管理对债券发行后的市场情况进行跟踪分析协助发起方进行债券发行后的管理工作4.协议双方权利义务4.1发起方权利义务按时提供中介方所需的资料配合中介方进行债券发行相关工作按约定支付中介方费用4.2中介方权利义务按约定完成调查分析、评估定价等工作按约定组织债券发行招标活动按约定收取中介费用5.债券发行费用及支付5.1发起方支付费用债券发行费用总额：________元支付方式：________（银行转账、现金等）5.2中介方收取费用中介费用总额：________元收费标准：________5.3费用支付方式发起方在中介方完成工作后支付费用支付时间：________6.债券发行风险及应对6.1市场风险市场波动可能对债券发行造成影响应对措施：________6.2政策风险政策变动可能对债券发行造成影响应对措施：________6.3信用风险债券发行后可能出现信用风险应对措施：________6.4操作风险操作过程中可能出现的风险应对措施：________7.协议解除与终止7.1协议解除条件发起方或中介方违约市场环境发生重大变化协议双方协商一致解除协议7.2协议终止条件债券发行完成协议期限届满协议双方协商一致终止协议7.3解除与终止后的处理双方应按照约定处理债券发行相关事宜双方应妥善处理协议解除或终止后的费用问题8.争议解决8.1争议解决方式双方应通过友好协商解决争议如协商不成，任何一方均有权将争议提交至________仲裁委员会进行仲裁8.2争议解决机构仲裁委员会地址：________仲裁规则：按照《中华人民共和国仲裁法》及相关仲裁规则进行8.3争议解决程序仲裁程序按照仲裁委员会的规则进行仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力9.保密条款9.1保密内容双方在本协议中涉及到的商业秘密、技术秘密、财务信息等双方在协议执行过程中知悉的任何一方商业秘密或机密信息9.2保密期限保密期限自本协议签订之日起至协议终止后______年9.3违约责任若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿对方损失10.法律适用及管辖10.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行、争议的解决均适用中华人民共和国法律10.2管辖法院任何因本协议引起的或与本协议有关的争议，均应提交至________人民法院管辖11.合同生效及变更11.1合同生效条件本协议自双方签字盖章之日起生效11.2合同变更程序合同的任何变更需经双方协商一致，并以书面形式签署12.其他约定事项12.1通知送达方式任何通知、文件或其他通讯方式，均应以书面形式发送至对方指定的地址或电子邮箱12.2合同份数本合同一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力12.3合同附件附件一：债券发行说明书附件二：中介服务协议附件三：其他相关文件13.协议签订日期13.1签订日期本合同于______年______月______日签订14.协议附件14.1附件一：债券发行说明书14.2附件二：中介服务协议14.3附件三：其他相关文件第二部分：合同如下：1.协议双方基本信息1.1发起方信息发起方名称：________法定代表人：________注册地址：________联系电话：________电子邮箱：________1.2中介方信息中介方名称：________法定代表人：________注册地址：________联系电话：________电子邮箱：________2.债券发行基本条件2.1债券发行规模：________亿元2.2债券发行利率：________%2.3债券发行期限：________年2.4债券发行方式：公开招标3.中介方职责3.1调查分析对发行方的财务状况、信用状况进行调查分析对市场情况进行调研分析3.2评估定价对债券发行价格进行评估3.3招标与发行组织债券发行招标活动协助发行方完成债券发行工作3.4发行后管理对债券发行后的市场情况进行跟踪分析4.协议双方权利义务4.1发起方权利义务按时提供中介方所需的资料按约定支付中介方费用4.2中介方权利义务完成协议约定的调查分析、评估定价、招标与发行等工作按约定收取中介费用5.债券发行费用及支付5.1发起方支付费用债券发行费用总额：________元5.2中介方收取费用中介费用总额：________元5.3费用支付方式发起方在中介方完成工作后支付费用6.债券发行风险及应对6.1市场风险市场波动可能对债券发行造成影响6.2政策风险政策变动可能对债券发行造成影响6.3信用风险债券发行后可能出现信用风险6.4操作风险操作过程中可能出现的风险7.协议解除与终止7.1协议解除条件发起方或中介方违约市场环境发生重大变化7.2协议终止条件债券发行完成协议期限届满7.3解除与终止后的处理双方应按照约定处理债券发行相关事宜8.争议解决8.1争议解决方式双方应通过友好协商解决争议如协商不成，任何一方均有权将争议提交至________仲裁委员会进行仲裁8.2争议解决机构仲裁委员会地址：________仲裁规则：按照《中华人民共和国仲裁法》及相关仲裁规则进行8.3争议解决程序仲裁程序按照仲裁委员会的规则进行仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力9.保密条款9.1保密内容本协议中涉及到的商业秘密、技术秘密、财务信息等9.2保密期限保密期限自本协议签订之日起至协议终止后______年9.3违约责任若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿对方损失10.法律适用及管辖10.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行、争议的解决均适用中华人民共和国法律10.2管辖法院任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，均应提交至________人民法院管辖11.合同生效及变更11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效11.2合同变更程序合同的任何变更需经双方协商一致，并以书面形式签署12.其他约定事项12.1通知送达方式任何通知、文件或其他通讯方式，均应以书面形式发送至对方指定的地址或电子邮箱12.2合同份数本合同一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力12.3合同附件附件一：债券发行说明书附件二：中介服务协议附件三：其他相关文件13.协议签订日期13.1签订日期本合同于______年______月______日签订14.协议附件14.1附件一：债券发行说明书14.2附件二：中介服务协议14.3附件三：其他相关文件15.第三方介入15.1第三方概念第三方是指在债券发行过程中，除发起方和中介方外，参与债券发行的其他主体15.2第三方责任第三方在债券发行过程中应承担相应的责任，包括但不限于：15.3第三方权利第三方在债券发行过程中享有相应的权利，包括但不限于：15.4第三方与双方的关系第三方与发起方和中介方的关系为合作关系15.5第三方责任限额第三方责任限额根据实际情况确定，并在本协议中予以明确15.6第三方责任承担方式第三方责任承担方式根据实际情况确定，并在本协议中予以明确第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：债券发行说明书要求：详细说明债券发行的基本情况，包括发行规模、利率、期限、发行方式等。说明：此附件为投资者了解债券发行情况的重要文件，需保证信息的准确性和完整性。2.附件二：中介服务协议要求：明确中介方的服务内容、费用、权利义务等。说明：此附件为中介方提供服务的法律依据，双方需严格遵守协议内容。3.附件三：其他相关文件要求：包括但不限于财务报表、审计报告、法律意见书等，以证明发起方的财务状况、信用状况等。说明：此附件为投资者和中介方了解发起方情况的重要依据，需保证文件的合法性和有效性。4.附件四：债券发行招标文件要求：详细说明债券发行招标的条件、程序、时间安排等。说明：此附件为投资者参与债券发行招标的重要依据，需保证信息的准确性和完整性。5.附件五：债券发行承销协议要求：明确承销商的权利义务、承销费用、风险承担等。说明：此附件为承销商提供承销服务的法律依据，双方需严格遵守协议内容。6.附件六：债券发行登记文件要求：包括债券发行登记证明、债券持有人名册等。说明：此附件为债券发行登记的法律依据，需保证信息的准确性和完整性。7.附件七：债券发行后管理协议要求：明确债券发行后的管理工作、费用、责任等。说明：此附件为债券发行后管理的法律依据，双方需严格遵守协议内容。8.附件八：争议解决协议要求：明确争议解决的方式、机构、程序等。说明：此附件为解决合同执行过程中出现的争议提供法律依据，双方需严格遵守协议内容。9.附件九：保密协议要求：明确保密内容、保密期限、违约责任等。说明：此附件为保护双方商业秘密的重要文件，双方需严格遵守协议内容。10.附件十：合同履行情况报告要求：定期报告合同履行情况，包括进度、费用、问题等。说明：此附件为监督合同履行情况的重要文件，双方需严格遵守报告要求。说明二：违约行为及责任认定：1.发起方违约行为及责任认定违约行为：未按时提供资料、未按时支付费用等。责任认定：发起方应承担违约责任，赔偿中介方因此造成的损失。2.中介方违约行为及责任认定违约行为：未按时完成调查分析、未按时完成招标与发行等工作。责任认定：中介方应承担违约责任，赔偿发起方因此造成的损失。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：未按时履行协议、泄露商业秘密等。责任认定：第三方应承担违约责任，赔偿相关方因此造成的损失。4.争议解决违约行为及责任认定违约行为：未按时提交争议材料、未按时参加仲裁等。责任认定：违约方应承担违约责任，承担仲裁费用及相关费用。示例说明：发起方未按时提供资料，导致中介方无法按时完成调查分析。根据合同约定，发起方应赔偿中介方因此造成的损失，包括但不限于调查分析费用、延期发行费用等。全文完。2024年债券发行中介调解协议2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1.发行人信息1.1.1.发行人名称1.1.2.发行人地址1.1.3.发行人联系方式1.2.中介方信息1.2.1.中介方名称1.2.2.中介方地址1.2.3.中介方联系方式1.3.调解方信息1.3.1.调解方名称1.3.2.调解方地址1.3.3.调解方联系方式2.合同背景及目的2.1.发行人背景2.2.中介方背景2.3.调解方背景2.4.合同目的3.债券发行中介调解协议的主要内容3.1.调解协议范围3.2.调解协议期限3.3.调解协议双方的权利义务3.3.1.发行人权利义务3.3.2.中介方权利义务3.3.3.调解方权利义务3.4.调解协议的执行3.5.调解协议的变更和终止4.调解协议的生效条件5.调解协议的保密条款6.违约责任6.1.发行人违约责任6.2.中介方违约责任6.3.调解方违约责任7.争议解决7.1.争议解决方式7.2.争议解决机构7.3.争议解决程序8.合同解除8.1.合同解除条件8.2.合同解除程序8.3.合同解除后的处理9.合同的变更和补充10.合同的终止11.合同的解除12.合同的终止和解除后的处理13.合同的附件14.其他约定第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1.发行人信息1.1.1.发行人名称：股份有限公司1.1.2.发行人地址：省市区路号1.2.中介方信息1.2.1.中介方名称：证券有限责任公司1.2.2.中介方地址：省市区路号1.3.调解方信息1.3.1.调解方名称：律师事务所1.3.2.调解方地址：省市区路号2.合同背景及目的2.1.发行人背景：股份有限公司是一家从事行业的上市公司，注册地为省市。2.2.中介方背景：证券有限责任公司是一家具有证券承销资格的证券公司，注册地为省市。2.3.调解方背景：律师事务所是一家具有良好声誉的律师事务所，注册地为省市。2.4.合同目的：本合同旨在明确发行人与中介方、调解方之间的权利义务关系，确保债券发行中介调解工作的顺利进行。3.债券发行中介调解协议的主要内容3.1.调解协议范围：本协议涉及发行人发行债券过程中，中介方提供中介服务，调解方进行调解的相关事宜。3.2.调解协议期限：本协议自双方签署之日起生效，至债券发行完毕之日止。3.3.调解协议双方的权利义务3.3.1.发行人权利义务a.发行人有权要求中介方提供债券发行中介服务。b.发行人应按照协议约定支付中介费用。c.发行人应配合中介方完成债券发行中介工作。3.3.2.中介方权利义务a.中介方有权要求发行人支付中介费用。b.中介方应按照协议约定提供债券发行中介服务。c.中介方应保证中介服务的质量。3.3.3.调解方权利义务a.调解方有权对债券发行中介过程中的争议进行调解。b.调解方应公正、公平、公开地处理争议。c.调解方应遵守国家法律法规和行业规范。4.调解协议的生效条件4.1.双方签署本协议；4.2.本协议经双方盖章或签字后生效。5.调解协议的保密条款5.1.双方对本协议内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露；5.2.保密期限自本协议签署之日起至债券发行完毕之日止。6.违约责任6.1.发行人违约责任a.发行人未按时支付中介费用的，应向中介方支付违约金，违约金为应付款项的%；b.发行人未配合中介方完成债券发行中介工作的，应向中介方支付违约金，违约金为中介费用总额的%。6.2.中介方违约责任a.中介方未按时完成中介服务的，应向发行人支付违约金，违约金为中介费用总额的%；b.中介方提供的中介服务不符合协议约定的，应向发行人支付违约金，违约金为中介费用总额的%。6.3.调解方违约责任a.调解方未公正、公平、公开地处理争议的，应向双方支付违约金，违约金为中介费用总额的%；b.调解方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。8.争议解决8.1.争议解决方式：本合同项下的任何争议，应通过友好协商解决；如果协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2.争议解决机构：如协商不成，双方同意将争议提交至省市仲裁委员会仲裁解决。8.3.争议解决程序：仲裁应按照省市仲裁委员会的仲裁规则进行，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。9.合同解除a.发行人未按期支付中介费用，且经催告后仍未支付的；b.中介方未按约定提供中介服务，且经发行人催告后仍未改善的；c.调解方在调解过程中故意偏袒一方，损害另一方合法权益的；d.发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行的。9.2.合同解除程序：任何一方提出解除合同，应提前日书面通知对方，并说明解除合同的理由。10.合同的变更和补充10.1.合同的变更：任何一方提出变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议，变更后的协议与本合同具有同等法律效力。10.2.合同的补充：本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。11.合同的终止11.1.合同终止条件：合同期限届满或双方约定的其他终止条件成就时，合同终止。12.合同的解除12.1.合同解除条件：与第九条合同解除条件相同。12.2.合同解除后的处理：与第九条合同解除后的处理相同。13.合同的终止和解除后的处理13.2.费用结算：合同终止或解除后，双方应进行费用结算，包括已支付和未支付的费用。14.其他约定14.1.通知：除本合同另有约定外，一方通知另一方应以书面形式进行，且应以对方收到通知之日为准。14.2.法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。14.3.合同份数：本合同一式份，双方各执份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1.第三方定义：本合同中所称的第三方，是指除合同双方（发行人和中介方）之外的，在债券发行中介调解过程中提供专业服务或具有特定职能的其他个人或机构。a.发行人或中介方在债券发行中介调解过程中遇到专业性问题，需要第三方提供专业意见或服务；b.双方认为有必要引入第三方，以增强调解的公正性和权威性；c.法律法规或合同约定需要第三方介入的情形。15.3.第三方选择：第三方由合同双方共同协商选定，并签订相应的合作协议。16.甲乙方的额外条款16.1.发行人责任：a.发行人应保证第三方提供的专业意见或服务不影响债券发行中介调解的独立性和公正性；b.发行人应承担因第三方介入而产生的所有费用；c.发行人应保证第三方的信息安全。16.2.中介方责任：a.中介方应协助发行人与第三方进行沟通和协调；b.中介方应确保第三方的专业意见或服务符合相关法律法规和行业标准；c.中介方应监督第三方的工作，确保其履行职责。17.第三方的责权利17.1.责任：第三方应按照合同约定，独立、客观、公正地提供专业意见或服务，并对所提供的服务承担相应的责任。17.2.权利：a.第三方有权要求发行人和中介方提供必要的信息和资料；b.第三方有权要求合理的报酬；c.第三方有权要求合同双方遵守其提出的专业意见或服务。18.第三方与其他各方的划分说明18.1.第三方与发行人的关系：第三方作为独立的专业服务提供者，与发行人之间不存在直接的合同关系，其服务对象为中介方。18.2.第三方与中介方的责任划分：第三方对中介方负责，中介方对发行人负责，第三方提供的服务成果应经中介方审核后，由中介方向发行人报告。18.3.第三方与调解方的责任划分：第三方在调解过程中提供的服务，应得到调解方的认可，调解方对第三方的服务成果负责。19.第三方的责任限额19.1.第三方的责任限额：第三方在提供专业意见或服务过程中，对发行人或中介方造成的直接损失，其责任限额为第三方所收取报酬的倍。19.2.超出责任限额的赔偿：若第三方造成的损失超出责任限额，由发行人和中介方按照各自的责任比例承担超出部分的损失。19.3.责任限额的调整：在合同履行过程中，如第三方认为责任限额不合理，可提出调整建议，经双方协商一致后，可对责任限额进行调整。20.第三方的保密义务20.1.第三方应遵守保密义务，对在提供专业意见或服务过程中知悉的发行人和中介方的商业秘密、技术秘密等保密信息，不得泄露给任何第三方。20.2.保密期限：本合同的保密期限为自合同签订之日起至债券发行完毕之日止。21.第三方的退出机制a.第三方因自身原因无法继续履行合同；b.合同双方一致同意第三方退出；c.法律法规或政策变化导致第三方无法继续履行合同。21.2.第三方退出程序：第三方退出合同，应提前日书面通知合同双方，并说明退出原因。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：债券发行中介调解协议要求：本附件为合同的正式文本，应加盖双方公章或