档案安全隐患排查清单

档案安全隐患排查清单一、目的

本制度旨在规范档案安全管理，确保档案资料的安全、完整与保密，通过建立健全的隐患排查治理机制，预防和减少档案安全风险，提高档案管理的安全性和有效性，保障国家利益和公共利益不受损失。

二、适用范围

1.本制度适用于我国各级档案管理部门、企事业单位的档案安全管理工作。

2.本制度规定了档案安全隐患排查的基本原则、程序、方法和要求。

3.本制度适用于档案实体安全、信息安全、保密安全等方面的隐患排查工作。

三、职责

1.档案管理部门职责：

（1）制定和完善档案安全管理制度，确保档案安全管理的规范化和制度化。

（2）组织档案安全隐患排查，确保档案安全。

（3）对排查出的隐患进行整改，确保整改措施到位。

（4）定期向上级部门报告档案安全管理情况。

2.企事业单位职责：

（1）建立健全档案安全管理体系，明确档案安全管理的责任部门和责任人。

（2）按照本制度的要求，开展档案安全隐患排查工作。

（3）对排查出的隐患进行整改，确保整改措施到位。

（4）定期向档案管理部门报告档案安全管理情况。

3.档案工作人员职责：

（1）严格遵守档案安全管理制度，确保档案安全。

（2）积极参与档案安全隐患排查工作，发现隐患及时报告。

（3）对排查出的隐患进行整改，确保整改措施到位。

（4）提高档案安全意识，加强档案安全防护措施。

四、隐患排查范围

1.档案实体安全隐患排查：

（1）档案库房建筑结构安全隐患，包括库房建筑主体结构安全、防潮、防火、防盗、防虫鼠等设施的安全性能。

（2）档案装具安全隐患，包括档案柜、密集架等装具的牢固性、安全性及是否符合档案存放标准。

（3）档案保护设施安全隐患，包括温湿度控制设备、消防设施、安全监控系统等是否正常运行。

（4）档案搬运、运输过程中的安全隐患，包括搬运工具的安全性能、运输途中的安全防护措施等。

2.档案信息安全隐患排查：

（1）档案信息管理系统安全隐患，包括系统安全性、数据备份与恢复措施、用户权限管理等方面。

（2）档案信息传输安全隐患，包括网络传输安全、数据加密、防病毒、防黑客攻击等措施。

（3）档案信息存储安全隐患，包括存储设备的安全性、数据存储策略、数据恢复能力等。

3.档案保密安全隐患排查：

（1）档案保密制度安全隐患，包括保密制度是否完善、保密措施是否到位、保密意识教育是否普及。

（2）档案保密设施安全隐患，包括保密柜、保密室等保密设施的安全性能。

（3）档案工作人员保密行为安全隐患，包括工作人员保密意识、保密行为规范等。

4.档案环境安全隐患排查：

（1）档案库房环境安全隐患，包括库房内温湿度、空气质量、光照等环境因素是否适宜档案保存。

（2）周边环境安全隐患，包括库房周边是否存在安全隐患，如易燃易爆物品、污染源等。

5.档案管理流程安全隐患排查：

（1）档案收集、整理、归档、保管等环节的安全隐患。

（2）档案借阅、利用、销毁等环节的安全隐患。

（3）档案工作人员操作流程的安全隐患。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织综合检查，全面排查档案管理中的安全隐患。

2.检查内容应包括档案实体安全、信息安全、保密安全及环境安全等方面。

3.检查应由档案管理部门负责人牵头，相关工作人员参与，形成检查小组。

4.检查后应形成详细的检查报告，对发现的问题进行记录，并提出整改措施。

（二）专业检查

1.针对档案管理中的特定环节或技术问题，组织专业检查。

2.专业检查应由具备相关专业知识和技能的人员进行。

3.检查内容应包括档案设施设备的安全性、档案信息系统的稳定性等。

4.专业检查应至少每年进行一次，根据需要可增加检查频率。

（三）季节性检查

1.根据季节特点，对档案库房环境进行专项检查。

2.春季重点检查防潮、防虫鼠；夏季重点检查防霉、防火；秋季重点检查防干燥；冬季重点检查防冻、防漏。

3.季节性检查应结合当地的气候条件和档案库房的实际情况进行。

4.检查后应针对季节特点采取相应的防护措施。

（四）节假日检查

1.在重大节假日前后，对档案安全进行专项检查。

2.检查重点包括档案库房的安全设施、档案信息系统的运行状态、档案保密措施的执行情况。

3.节假日检查应由值班人员负责，确保档案安全无虞。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查由档案工作人员在日常工作过程中进行，及时发现问题并采取措施。

2.定期检查根据档案安全管理的实际情况，制定检查计划，确保每月至少进行一次。

3.日常检查和定期检查应记录在案，对发现的安全隐患进行跟踪管理，确保整改措施的落实。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.长假前对档案库房及其周边工业设备进行彻底的安全检查，确保所有设备均处于关闭状态或安全运行。

2.检查档案库房内的消防设施，包括消防栓、灭火器等是否在有效期内，消防通道是否畅通。

3.对档案库房内的电气系统进行安全检查，包括电线、插座、开关等是否存在老化、破损现象，电气设备是否有过载保护。

4.检查档案库房的通风系统，确保其正常工作，以防止长假期间库房内湿度过高或有害气体积聚。

5.对档案库房内的供暖和制冷系统进行检查，确保其能够在长假期间自动调节温度，防止极端天气对档案造成损害。

6.检查档案库房的防盗设施，包括监控摄像头、报警系统等是否正常工作，确保长假期间档案库房的安全。

7.对档案库房内的紧急疏散指示标志进行检查，确保其在紧急情况下能够指引人员安全疏散。

8.长假期间应安排值班人员，对档案库房进行不定时巡查，确保及时发现并处理可能出现的紧急情况。

9.值班人员应接受必要的安全培训，了解应急处理程序，确保在紧急情况下能够迅速采取有效措施。

10.长假结束后，应对档案库房进行全面的安全复查，确保所有安全隐患得到及时处理，档案安全无虞。

（二）交通安全

1.长假期间，对档案管理部门及档案库房周边的交通状况进行评估，确保交通顺畅，无安全隐患。

2.检查通往档案库房的道路是否平整、无障碍，标识是否清晰，确保车辆和行人安全通行。

3.对档案库房周边的停车场进行检查，确保停车场照明充足，车位划线清晰，无车辆乱停乱放现象。

4.检查紧急出口和疏散通道是否畅通，无车辆占用，确保在紧急情况下人员可以迅速疏散。

5.对档案库房周边的交通信号灯、交通标志进行检查，确保其工作正常，引导车辆和行人安全通行。

6.长假期间，对值班人员及来访人员进行交通安全教育，提醒注意出行安全。

7.如遇恶劣天气，应及时发布交通安全提示，必要时暂停档案库房的对外交通，确保人员安全。

8.对档案库房周边的道路交通监控设备进行检查，确保监控系统的正常运行，及时发现并处理交通安全问题。

9.值班人员应熟悉周边交通状况，遇到紧急情况能够迅速反应，及时与交通管理部门沟通，确保交通安全。

10.长假结束后，对交通安全情况进行总结，对发现的问题进行整改，提高长假期间档案库房的交通安全水平。

（三）环境保护安全

1.长假前对档案库房周边环境进行环保安全检查，确保无污染源对档案库房构成威胁。

2.检查档案库房所在区域的空气质量，确保无有害气体排放，如工厂废气、汽车尾气等。

3.对档案库房周边的水源进行检查，确保水质清洁，无工业废水排放，防止水源污染影响档案安全。

4.检查档案库房周边的噪声水平，确保噪声控制在不影响档案保存的范围内，必要时采取隔音措施。

5.长假期间，对周边环境进行监控，防止非法倾倒垃圾或危险品，确保档案库房周边环境安全。

6.检查档案库房的排水系统，确保雨季或长假期间大量降水时，库房内不会发生水浸情况。

7.对档案库房周边的绿化带进行检查，确保绿化植物不会对档案库房构成安全隐患，如根系破坏、病虫害等。

8.长假期间，应加强对周边环境的安全巡逻，及时发现并处理可能对档案库房构成威胁的环境问题。

9.与当地环保部门保持沟通，了解长假期间的环保措施和应急响应计划，确保档案库房的环保安全。

10.长假结束后，对档案库房周边环境进行综合评估，对发现的环境安全隐患进行整改，确保档案库房长期处于安全的环境中。

七、隐患排查分级

1.根据隐患的性质、可能造成的影响和紧急程度，将隐患分为以下级别：

（1）一级隐患：可能导致重大安全事故或严重损害档案完整性的隐患。

（2）二级隐患：可能导致一般安全事故或对档案造成一定损害的隐患。

（3）三级隐患：可能导致轻微安全事故或对档案造成轻微损害的隐患。

2.隐患级别的判定应由专业人员根据实际情况进行，必要时可邀请外部专家参与评估。

3.对于不同级别的隐患，应制定相应的排查频率、整改措施和应急响应预案。

4.隐患排查结果应记录在案，并按照隐患级别进行分类管理。

八、隐患排查管理

1.建立隐患排查责任制度，明确各层级、各部门的排查责任。

2.制定隐患排查计划，包括排查时间、排查内容、排查方法、排查人员等。

3.实施隐患排查时，应严格按照计划执行，确保排查全面、深入。

4.排查结束后，应及时汇总排查结果，对发现的安全隐患进行登记、分类和评估。

5.对排查出的隐患，应制定整改措施，明确整改责任人和整改期限。

6.整改完成后，应进行复查，确保整改措施得到有效执行，隐患得到妥善处理。

7.建立隐患排查档案，记录隐患排查的历史数据，用于分析隐患发展趋势和改进排查策略。

8.定期对隐患排查工作进行总结，评估排查效果，不断提高隐患排查的质量和效率。

9.加强隐患排查的宣传和培训，提高全体工作人员的安全意识和排查能力。

10.建立奖惩机制，对在隐患排查工作中表现突出的个人或集体给予奖励，对未履行排查责任的个人或集体进行处罚。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.事故隐患排查报告：

（1）每次隐患排查结束后，应及时编制事故隐患排查报告。

（2）报告应详细记录排查时间、排查人员、排查内容、发现隐患的描述、隐患级别、可能造成的后果、临时应对措施等。

（3）报告应由排查负责人签字确认，并提交给档案管理部门负责人。

（4）对于一级和二级隐患，应立即上报给上级管理部门，并根据需要启动应急响应机制。

（5）报告应定期汇总，作为改进隐患排查工作和安全管理的依据。

2.隐患建档监控：

（1）对排查出的所有隐患进行登记建档，实行痕迹化管理。

（2）隐患档案应包括隐患的详细描述、整改措施、整改期限、整改责任人、整改结果等信息。

（3）建立隐患整改跟踪机制，定期对整改情况进行监控，确保整改措施得到有效执行。

（4）整改完成后，应对隐患档案进行更新，记录整改过程和结果。

（5）隐患档案应便于查询和管理，以便于分析隐患发生的原因和规律，为预防类似隐患提供参考。

（6）定期对隐患档案进行审查，确保档案的准确性和完整性。

（7）对于反复出现的隐患，应进行分析研究，制定长效的预防和整改措施。

（8）隐患档案应作为安全教育和培训的重要资料，提高全体工作人员的安全意识和应对能力。

十、考核

1.建立隐患排查治理工作的考核机制，确保各项工作得到有效执行。

2.考核内容应包括隐患排查的及时性、全面性、准确性，整改措施的落实情况，以及隐患档案的管理情况。

3.考核应分为定期考核和不定期抽查两种形式，定期考核至少每年进行一次。

4.考核由档案管理部门负责人组织，相关工作人员参与，必要时可邀请外部专家参与考核工作。

5.考核结果应公开透明，对表现优秀的个人或集体给予表彰和奖励，对未达到考核标准的个人或集体进行约谈和整改。

6.考核指标应包括以下方面：

（1）隐患排查覆盖率：确保隐患排查覆盖到所有档案管理环节。

（2）隐患整改率：对发现的安全隐患，按时整改的比例。