2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷含答案

2023年整理期货从业资格之期货法律法

规模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共50题）

1、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月

后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某

出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某

在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，

下列说法正确的是（）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由北京某期货公司承担

【答案】B

2、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险

官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

【答案】C

3、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管

理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】C

4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司

未能充分计提资产成值准备的，监管机构应当要求期货公司（）。

A.无须进行风险调整

B.相应核戒净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额

【答案】B

5、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及

其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

0.期货保证金存管银行

【答案】A

6、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定

标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就

属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

7、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到

他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现

有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，

第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】A

8、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】A

9、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主

要是针对（）的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】B

10、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】B

11、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营

利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】C

12、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高

的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期

货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际

或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】C

13、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间,

李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当

最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

&泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

【答案】D

14、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态

【答案】C

15、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货

公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司,

胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓,

获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签

字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要

求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，

便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡

某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列()

规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货

交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划

转客户保证金

D.以上都不是

【答案】B

16、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以

（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,

给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】B

17、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存入5000万元准备进

行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李

某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某

违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

18、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中,

准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨

询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监

管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】C

19、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以

及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】B

20、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介

绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货

交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从

事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是

()o

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】A

21、可以指定交割仓库的是()

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】D

22、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在

外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是

()o

A.必须经中国证监会批准

&必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】A

23、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进

行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵

某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某

违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

24、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金

不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王

某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追

加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追

加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此

时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

【答案】D

25、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的

制定需要报（）批准后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】A

26、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】C

27、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）

年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司

法机关的重大处罚c

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】D

28、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户

进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所

【答案】A

29、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的

损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】R

30、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，

于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为,

中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】A

31、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经

营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会

派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】A

32、因期货经纪合同无效给客户造成经济二员失的，（）。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

c.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】B

33、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】A

34、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，

（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】D

35、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业

协会对其进行调查E寸，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业

协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】B

36、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】B

37、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务

开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报

告中国证监会。

A.3日

B.5曰

C.10日

D.1个月

【答案】A

38、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国

金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会

应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】B

39、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的

交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准

【答案】B

40、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】C

41、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为

()o

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2曰

【答案】D

42、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进

行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵

某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规

定的行为有()。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

43、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为

其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司

股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批

准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是

（）o

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更

股权申请

【答案】C

44、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券

公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。［*密押题］

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】C

45、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万

元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为

零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】B

46、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说

法正确的是()。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】C

47、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态

【答案】C

48、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企

业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确

认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处

理（）o

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产

【答案】A

49、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】D

50、关于客户的开户资料及其影像资料的保存.要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】C

多选题(共30题)

1、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户

()

A.相互独立

B.统一管理

C合并

D.分别管理

【答案】AD

2、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的()不得在

任何营利性组织中兼职。

A.理事长、副理事长

B.董事长、副董事长、董事会秘书

C.监事会主席、监事会副主席

D.总经理、副总经理

【答案】ABCD

3、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急

措施，但造成了投资者老张的损失，老张汰为期货交易所的行为是

违约行为，打算向法院提起诉讼并索要赔填，以下说法正确的有

()。

A.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起

诉期货交易所

D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应

适当赔偿老张的损失

【答案】BC

4、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

【答案】AB

5、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：（）

A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；

B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；

C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；

D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；

【答案】ABCD

6、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍

业务，甲证券公司可提供的服务有（Io

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代收期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】AB

7、期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的

（）营利性活动。

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专

项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场

及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报

告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交

易咨询服务

D.中国证监会规定的其他活动

【答案】ABCD

8、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A.变更法定代表人申请书

B.拟任法定代表人任职资格证明

C.变更法定代表人的决议文件

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】ABCD

9、期货公司破产或者清算时，（）不属十破产财产或者清算财产。

A.客户委托资产

B.客户保证金

C.期货公司对外投资持有的股权

D.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

【答案】AB

10、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法

正确的是（）o

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取

或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方

式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事

期货交易E

【答案】ABCD

11、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和

可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依

据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

【答案】ABCD

12、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开

展工作的做法中，正确的是（）。

A.参加.列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告

上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解

决

【答案】AB

13、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财

务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A.申请书

&任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】ABCD

14、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。

结算担保金包括（）。

A.基础结算担保金

B.变动结算担保金

C.风险准备金

D.自有资金

【答案】AB

15、《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（）。

A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

B.维护期货市场秩序，防范风险

C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

D.促进期货市场积极稳妥发展

【答案】ABCD

16、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资

者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常

监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当

了解的投资者信息包括（）。

A.投资相关的学习、工作经历及投资经验

B.风险偏好及可承受的损失

C.诚信记录

D.收入来源

【答案】ABCD

17、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体

上公告。

A.解散

B.破产

C.被撤销期货业务许可

D.营业部盈利增加

【答案】ABC

18、任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，

并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所

得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，

影响期货交易价格或者期货交易量

B.为影响期货市场行情囤积现货

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易

量

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合

或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

【答案】ABCD

19、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应

当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A.委托回报

B.佣金水平

C.成交结果

D.成交时间

【答案】AC

20、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A.交易结算业务资格

B.一般结算会员资格

C.特别结算会员资格

D.全面结算业务资格

【答案】AD

21、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,

其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（）情形的，不受上

述规定的限制。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，

在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改

任董事长

C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的

其他董事、监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

【答案】ABCD

22、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括

（）o

A.期货从业人员被解聘

B.期货从业人员被暂停职务

C.期货从业人员被中国证监会立案调查

D.期货从业人员被公安机关行政拘留

【答案】BCD

23、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有（）。

A.期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务

院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有

关部门监督管理，不适用《期货交易管理条例》

C.禁止非法设立期货交易场所

D.禁止中远期现货交易

【答案】ABC

24、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下

列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）o

A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交

易

B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分

红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险

管理要求

【答案】ABCD

25、A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产

余额是流动负债余额的1