2023年金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

附：

1.金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

2.金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

3.金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

4.金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

5.金融机构客户身份识别情况统计表

6.金融机构可疑交易报告情况统计表

7.金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表

8.反洗钱非现场监管信息补充报送通知书

9・反洗钱非现场监管电话记录

10.反洗钱非现场监管质询通知书

11.反洗钱非现场监管走访通知书

12.反洗钱非现场监管走访调查记录

13.约见金融机构高级管理人员谈话通知书

14.反洗钱非现场监管约见谈话记录

15.反洗钱非现场监管意见书

附1

金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

填报单位：年度

制度名称主要内容制定部门制定时间相关文号

制表人:联系电话:填报日期：

附2

金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

填报单位：年度

反洗钱机构名称单位负责人反洗钱部门负责人反洗钱人员

（或职能部门名

姓名职务联系电话姓名联系电话专职兼职

称）

制表人:联系电话:填报日期：

附3

金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

填报单位:年度

培训工作

序号培训时间培训内容培训对象参加人数培训方式

1

2

3

4

5

6

宣传活动

序号活动时间宣传内容参加人数亘传月式发放材料

份数

1

2

3

4

5

制表人:联系电话:填报日期：

附4

金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

填报单位：年度

审计部门审计期限审计项目名称审计发现的主问题整改情况

名称及主要内容要问题

制表人：联系电话：填报日期：

附5

金融机构客户身份识别情况统计表

填报单位：年季度

一、识别客户

单位：家

项目新客户一次性交易跨境汇兑其他情形

总数

通过代理行识§!!数

通过第三方识别数

与离岸中心有关的

对受益人数

公等十

客匿名、假名

户证件造假

发现

证件失效

问题

利用他人证件

3摩嫌疑人

其他情形

总数

通过代建行识别数

通过第三方识别数

封

居民

其中他人代理的

对非居■

私民其中他人代理的

客合计

户匿名、假名

证件造假

发现

证件失效

问题

利用他人证件

力廊嫌疑人

其他情形

合计

二、重新识别客户

对公客户对私客户

重新识别原因

总数涉及受益人的总数居民非居民

变更重要信息

其中查实的

行为异常

其中查实的

3巳罪嫌疑人

其中查实的

涉及可疑交

易

其中直实的

其他情形

其中查实的

合计

查实合计数

留存证件失效

已更新数

三、涉及可疑交易识别情况

新建立业务关系和提供一次性服务中识别的客户身份重新识别中发现的

限额以上一次性服务

新建业务可疑数可疑数客户身份可疑数客户交易行为可疑数

附6

金融机构可疑交易报告情况统计表

填报单位：年季度

交当期可疑交易报告其中向当地公安机关报告

易

类单位可疑交个人可疑交

单位可疑交易个人可疑交易

型易报告（份易报告（份公安机关反

报告（份数/报告（份数/金

数/金额）数/金额）馈情况

金额）额）

人

民

币

可

疑

交

易

外

汇

可

疑

交

易

制表人：联系电话：填表日期：

注："单位"和"个人”以在统计机构开户的账户性质确定「当期可疑交易报告”指报告期

内所有可疑交易报告「‘其中向当地公安机关报告”指《金融机商反洗钱规定》第十三条规定的

可疑交易报告。

附7

金融机构协助公安机关、其他机关

打击洗钱活动情况统计表

填报单位:年季度

被协助部门协助时间协助内容效果协助协助次

次数数合计

公

安

机

关

其

他

机

关

制表人:联系电话:填表日期：

附8

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管信息补充报送通知书

根据反洗钱非现场监管工作需要，你单位一年—月—日报

送的信息不准确（或不完整），请你单位将下列资料

于—年—月日前报送中国人民银行行。

一、需要补充的资料

二、需要说明的问题

联系人：联系电话:

传真：

附件：

特此通知。

（签章）

-OO年月曰

附9

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管电话记录

时间地点

被通话单位

被通话人职务

通话人记录人

逋话内容：

处理情况：

附10

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管质询通知书

对于以下所列事项，请你单位在一年—月日前以书面形

式向中国人民银行行回复。

询问事项：

联系人：

联系电话:

（签章）

二OO年月曰

附11

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管走访通知书

为了,我行将派

同志于年月日前往你单位，了解以下情况：

联系人：

联系电话:

（签章）

=oo年月曰

附12

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管走访调查记录

时间：年—月—日

地点：_______________________

走访人：

姓名：职务：

姓名：职务：

被走访机构：

参与人员:

内容:

事实与评价:

发现的问题:

被走访机构意见及签章:

编号：

时恒：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第18页共21页

附13

中国人民银行行（部）

约见金融机构高级管理人员谈话通知书

根据反洗钱非现场监管工作需要,兹定于一年—月

日—时—分在,我行约见你单

位同志（先生/女士）就

等事项谈话，请准时赴约会谈。如有特殊情况不能参

加，请提前书面说明。

特此通知。

第18页共21页

编号：

时恒：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第19页共21页

（签章）

二oo年月曰

附14

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管约见谈话记录

编号:

时间点

约见方

被约见方

出席人员

第1