《道路运输安全生产监督机构检查考核评估规范》

ICS号

中国标准文献分类号

团体标准

T/CHTSXXXXX-XXXX

代替的团体标准编号

道路运输安全生产监督检查机构考

核评估规范

（征求意见稿）

SpecificationforAssessmentandEvaluationofRoadTransport

SafetyProductionSupervisionandInspectionInstitutions

xxxx-xx-xx发布xxxx-xx-xx实施

中国公路学会发布

1

1总则

1.0.1为规范道路运输安全生产监督检查工作，提升基层道路运输安全监管机构监管水平，

夯实道路运输安全管理基础，维护行业安全健康发展，制定本规范。

1.0.2本标准适用于对基层道路运输安全生产监督检查机构的考核评估工作。

1.0.3本标准所称的道路运输是指道路旅客运输、道路货物运输、道路运输站（场）、机动

车维修、机动车驾驶员培训。

1.0.4基层道路运输安全监管机构开展安全生产监督检查工作除应符合本标准规定外，还

应遵守国家、行业安全生产相关法律法规、标准规范要求。

5

2术语

2.0.1被评估方（evaluatedparty）

区县级具体负责道路运输安全生产监督检查工作的管理机构。

2.0.2评估机构（evaluationinstitution）

对被评估方道路运输安全生产监督检查工作绩效实施评估的社会化第三方服务机构。

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3总体要求

3.1工作组织应以检查评估为主，由上级管理部门发起，结合特定的安全要求，对被评估

方具体落实道路运输安全生产监督检查职责的机构开展评估。

3.2实施要求

3.2.1道路运输安全生产监督检查考核评估应由上级管理部门定期开展，在落实道路

运输安全生产监督检查职责的机构发生重大变更时，或者出现其他影响行业稳定发展状态的

情况时，应重新开展。

3.2.2评估结果应记录在评估报告中，并有针对性地提出整改建议。

3.3实施原则

3.2.1最小影响原则。应选择在非业务高峰期开展工作，尽量不影响被评估方正常管

理工作。

3.2.2保密性原则。所有参与评估的人员应签署保密协议，对工作过程数据和结果应

严格管理，未经授权不应泄露给任何单位和个人，所使用的工具应获得被评估方的许可。

3.2.3客观公正原则。评估方应在评估过程充分收集证据，对评估结果做出客观公正

的判断。

3.4实施形式可按照具体工作需求，采用聘请第三方机构或自行评估的形式开展。

3.5实施流程应包括评估准备、现场评估、不合格项的跟踪核实、评估结论、评估报告等

环节。

7

4评估内容

4.0.1安全监督管理机构设置及人员配备情况，应包括被评估方“三定方案”中对于安全

监督管理机构设置及安全监督管理人员配备情况。

4.0.2监督检查相关清单文件制定情况，应包括被评估方安全生产权力和责任清单或监督

检查清单的制定情况，以及清单是否向社会公开。

4.0.3安全监督管理制度建立情况，应包括被评估方道路运输安全生产分类分级监管、“一

岗双责”、监督检查计划、“双随机”一公开、问题隐患闭环整改、安全生产约谈、挂牌督办、

安全生产信用管理、安全生产举报奖励等安全监督管理制度制定和落实情况。

4.0.4安全监督管理工作经费保障情况，应包括被评估方安全监管管理工作经费保障情况，

包括将安全管理工作经费列入年度部门预算，经费是否预算到位、专款专用，经费是否使用

合理等。

4.0.5监督检查工作落实及闭环管理情况，应包括被评估方监督检查工作落实及闭环管理

情况，包括制定安全生产年度监督检查计划，落实监督检查计划开展监督检查，对重点监管

企业实施针对性监管，对于不合格项目下达整改通知书，在企业整改完成后开展复查落实闭

环管理要求。

4.0.6监督检查岗位人员职业技能培训情况，应包括被评估方监督检查岗位人员职业技能

情况，以及定期参加岗位职业技能和安全管理知识培训情况。

4.0.7风险隐患双重预防机制建设及落实情，应包括被评估方双重预防机制建设及落实情

况，包括将重大风险监督抽查纳入安全生产年度监督检查计划，对监督抽查发现重大风险辨

识管控等工作落实不到位的生产经营单位督促整改，对生产经营单位的重大风险建立档案，

对生产经营单位重大隐患督促依法整改等。

4.0.8安全生产信用体系建设情，应包括被评估方安全生产信用体系建设情况，包括将管

辖范围内的生产经营单位和从业人员安全生产信用填报工作纳入安全生产年度监督检查计

划，对安全生产信用等级低的生产经营单位和从业人员依法依规采取增加监督执法频次、作

为重点监管监察对象、约谈、公开曝光、取消经营资质（格）或限制性经营、依法实施市场

禁入或限入、从重处罚等措施予以惩戒。

4.0.9对安全生产法律法规标准规范等内容的宣传情，应包括被评估方对道路运输安全生

8

产法律法规标准规范等内容的宣传情况，包括组织开展经常性、系统性宣传，对重要的、新

制修订的、涉及安全生产的法律、法规、政策、制度开展宣贯培训，组织开展安全生产月活

动，组织开展或者协助主管部门开展道路运输单位主要负责人、安全生产管理人员的安全生

产知识和管理能力考核等。

4.0.10安全生产举报制度落实情况，应包括被评估方安全生产举报制度落实情况，包括按

照程序规定受理有关安全生产的举报，对举报事项进行了调查核实、形成书面材料，对需要

落实整改措施的督促落实整改，对不属于本部门职责的及时移送有关部门处理等。

4.0.11安全生产工作述职机制建立情况，应包括被评估方负责人员安全生产工作述职机制

建立情况，在年度述职中将安全生产工作履职情况作为一项内容。

4.0.12安全生产监督管理层级责任落实情况，应包括被评估方安全生产监督管理层级责任

落实情况，包括落实道路运输安全生产的法律、法规、规章、政策，以及国家、上级管理部

门有关安全生产工作部署；成立由主要负责人担任领导的安全生产委员会，每季度主持召开

一次安全生产委员会会议，对本部门安全生产重大事项决策进行研究部署。

4.0.13安全生产事故报告和统计分析情况，应包括被评估方辖区内安全生产事故报告和统

计分析情况，建立事故统计、报告制度和事故台账，发生事故及时报送事故快报，每月按期

报送事故月报，定期开展事故统计分析，编制季度、半年度、年度及重点时段的事故统计分

析报告。

4.0.14典型事故和重大风险事件教训吸取情况，应包括被评估方典型事故和重大风险事件

方面的教训吸取情况，对事故发生单位的整改措施落实情况进行监督检查、督办指导，组织

开展事故回头看活动。

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5评估

5.1评估准备

5.1.1组建评估组

1受理评估任务后，应由评估机构根据评估工作任务量，推荐评估组组长和评估组成员，

报相关负责人同意后，正式成立考核评估组。

2评估组组建应符合下列要求：

1）评估组应不少于3人；

2）评估组组长应具有副高级以上职称并且具有6年以上道路运输安全生产相关工作经

历；

3）评估组成员应具有中级职称并且具有3年以上道路运输安全生产相关工作经历。

5.1.2评估通知及评估计划制订

1评估组组长应负责制定评估通知、现场评估计划，式样参见附录A.1.1、A.1.2和A.1.3。

2项目管理员应提前5个工作日向被评估方发出通知及评估计划，并按要求将评估通知

抄报至发起考核评估任务的交通运输主管部门。

3被评估方若对评估日程安排有异议，双方可协商调整。评估日程一经确认，评估组和

被评估方应严格遵守规定的日程安排。

5.1.3制定评估工作方案

1评估组组长应根据被评估方的情况制定现场评估工作方案；

2现场评估工作方案应包括评估内容、评估员分工、评估记录等内容。

5.2现场评估

5.2.1评估要求

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1现场评估应包括预备会议、首次会议、现场考核、评估组内部评议、末次会议等环节，

首次会议和末次会议记录表式样参见附录A.2.1和A.2.2。

2评估方式应包括资料审查、座谈交流、不合格项的跟踪核实等：

（1）资料审查：应查阅被评估方相关资料，评估安全生产管理制度、安全生产监督检

查相关记录的符合性情况，完成相关内容的评估。

（2）座谈交流：应抽查被评估方安全监督检查相关岗位人员，道路运输企业从业人员

开展座谈交流，完成相关内容的评估。

（3）不合格项的核实：评估过程中不合格项，可与被评估方进一步核实。

3凡评估内容涉及抽查的，最低抽查数量应不少于3个，最高抽查数量应不超过10个，

抽查的对象应具有代表性。

5.2.2预备会议

1评估组进入被评估方后，可根据需要召开评估组内部会议；

2由组长分配评估任务，可根据需要就现场评估工作与被评估方和上级交通运输主管部

门进行沟通。

5.2.3首次会议

1正式开展评估工作前，应由评估组组长组织召开首次会议，参会人员应包括评估组全

体成员、上级交通运输主管部门代表、被评估方的相关人员。

2会议主要内容应包括通报评估目的、评估范围、评估方式、评估分工、评估工作日程

安排、待评估单位配合要求、评估员工作纪律、保密承诺以及评估工作反馈等。保密承诺书

式样参见附录A.3，评估工作反馈表式样参见附录A.4。

5.2.4分工评估

1评估应按照分工，对照评估记录表，按照相应的评估方式逐条核对，应认真记录被评

估方在道路运输安全生产监督检查方面的真实情况,收集并保存必要的客观证据。评估记录

表封面式样参见附录A.5。

11

2评估员在评估过程中发现问题，应及时请被评估方相关人员确认，以便确定不合格项

并采取纠正措施。

3评估记录应作为评估报告的附件。

5.2.5内部评议

1分工评估结束后，评估组应进行内部评议；

2评估组组长应审核汇总各评估员提交的评估记录、相关证据及评估结果，研究确定综

合评估结论。

5.2.6末次会议

1评估组内部评议结束后，评估组组长应组织召开末次会议，参会人员应包括评估组全

体成员、上级交通运输主管部门代表、被评估方的相关人员。

2末次会议内容应包括评估组组长通报评估情况及评估结果，并就评估过程中发现的不

合格项向被评估方提出整改要求，不合格项整改建议式样参见附录A.6；被评估方相关人员

可对相关事项作必要的说明和解释等。

3被评估方对评估结论存有异议的，应向上级主管机关提出复核申请。

5.3不合格项的跟踪核实

5.2.1评估组应对评估中发现的不合格项的整改情况进行跟踪核实；

5.2.2被评估方应在现场评估结束30日内按要求整改到位的，经申请，由评估组确认

整改合格，所完成的整改内容可视为达到相关要求，不合格项整改复查情况式样参见附录

A.7。

5.4.评估结论

5.4.1不合格项跟踪核实完成后，应依据附录B给定的评分标准进行评分；

5.4.2得分在80分（含）以上的为优秀，得分在60（含）至80之间的为合格，得分

在60分以下的为不合格。

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6评估报告

6.0.1评估组现场评估结束后，评估组组长应按规定编制评估报告，评估报告式样参见附

录A.8，评估报告的内容应包括：

1评估结论；

2任务来源及目的；

3被评估方基本情况；

4评估工作综述；

5综合评估情况；

6评估得分；

7评估员及签字；

8其他需要说明的事项；

9相关附件，如评估通知、会议记录、评估记录及评估的情况等。

6.0.2评估报告应一式5份，其中被评估方2份、评估机构2份、上级交通运输主管部门

1份。

6.0.3评估报告应经相关人员审核、批准后方可报出，由评估组组长负责发送。

6.0.4评估组应对评估内容以纸质版或者电子版形式存档，评估档案保存期限一般为5年。

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7保密管理

7.0.1业务部门对评估工作涉及到的被评估方的商业秘密，评估工作相关记录、结果等应

进行保密管理，未经同意不应将评估相关资料、结果泄漏给第三方。

7.0.2评估员在查阅资料、询问、检查、采集证据、抽样检查过程中，应保证相关资料和

证据始终处于受控状态，任何无关人员不应接触。

7.0.3在评估报告编写、审批、复制、盖章期间，与之有关人员不应将技术文件、评估记

录、评估报告等转借或透露给无关人员。

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附录A

（规范性附录）

A.1.1关于对XXXX机构进行道路运输安全生产监督检查机构考核评估的通知

关于对XXXX机构

进行道路运输安全生产监督检查机构考核

评估的通知

XXXX机构：

受XXXX单位委托，我所定于XXXX年XX月XX日至XX

月XX日派评估组对你单位进行道路运输安全生产监督检查

机构考核评估（评估计划见附件），请提前做好相关准备工

作，未尽事宜请及时与我所联系。

联系人：XXX

联系方式：XXXXXXXXXXX

交通运输部公路科学研究所

XXXX年XX月XX日

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A.1.2关于对XXXX机构进行道路运输安全生产监督检查机构考核评估的通知

关于对XXXX机构

进行道路运输安全生产监督检查机构考核

评估的通知

XXXX省（市）交通运输厅（局）：

受贵单位委托，我所定于XXXX年XX月XX日至XX月XX

日派评估组对XXXX机构进行道路运输安全生产监督检查机

构考核评估（评估计划见附件），诚邀贵单位派员莅临监督

指导。

联系人：XXXX

联系方式：XXXXXXXXXXX

交通运输部公路科学研究所

XXXX年XX月XX

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A.1.3道路运输安全生产监督检查机构考核评估计划

道路运输安全生产监督检查机构考核评估计划

机构名称

机构代表电话

评估时间

评估依据道路运输安全生产监督检查机构考核评估规范

序号姓名工作单位

评估组成员

评估监督员由XXXX省（市）交通运输厅（局）委派

时间工作内容参加人员

首次会议：评估组介绍评估目的、依据、范评估组成员、评估监督

xx:xx-xx:xx围、流程等，申请单位介绍本单位安全生产员、机构代表及相关人

基本情况。员

评

xx:xx-xx:xx实施现场评估：评估员按要求和分工实施评评估组成员、评估监督

估估。员、机构相关人员

流内部评议：评估组就现场评估结果、评估发

评估组成员、评估监督

程xx:xx-xx:xx现的问题与机构代表及评估监督员进行沟

员

通。

评估组成员、评估监督

末次会议：通报现场评估结果，提出整改建

xx:xx-xx:xx员、机构代表及相关人

议。

员

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A.2.1首次会议记录表式样

首次会议记录表式样

A首次会议记录表

机构名称

会议时间会议地点

主持人记录人

会议内容记录

1．介绍评估组成员、监督员等。

2．说明评估目的、依据、范围及日程安排。

3．介绍评估流程、评估结论的确定程序。

4．介绍评估方法和分工，请被评估方明确配合人员。

5．明确评估工作纪律要求，宣读保密承诺书。

6．向企业递交“现场评估工作情况反馈表”，请企业及监督

员监督评估工作。

7．请被评估方、监督员对评估工作安排进行确认，解答相关

疑问。

8．机构代表介绍被评估方基本情况。

9．宣布现场评估活动开始。

参加会议人员

评估组成员、监督员及技术专家：

机构代表及相关人员：

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A.2.2末次会议记录表式样

末次会议记录表式样

机构名称

会议时间会议地点

主持人记录人

会议内容记录

1．重申评估目的、依据、范围。

2．介绍现场评估工作情况。

3．说明评估结论的确定程序。

4．说明现场评估的结果。

5．对整改建议进行逐项说明和沟通，整改建议书签字盖章。

6．机构代表对现场评估整改建议进行确认，作出整改承诺。

7．致谢。

8．宣布现场评估工作结束。

参加会议人员

评估组成员、监督员及技术专家：

机构代表及相关人员：

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A.3保密承诺书式样

保密承诺书

为保障XXXX机构的合法权益，严格履行开展道路运输安全生产

监督检查机构考核评估工作的保密职责，本人郑重承诺：

1、遵守保密纪律，恪守职业道德，保守评估时接触到的技术和商

业秘密，未经被评估方允许不得将相关评估信息公开或以任何方式透

漏给无关人员。

2、谨慎使用需要保密的文件、记录等资料，在查阅资料、询问、

检查、采集证据过程中，妥善保管相关资料、证据、检查数据等，任

何无关人员不得接触。

3、评估组对评估工作相关记录、结果等进行保密管理，未经允许

不得将被评估方需保密的技术文件、评估记录、评估报告等转借或透

露给无关人员。

承诺人：

年月日

20

A.4评估工作反馈表式样

评估工作反馈表式样

机构名称

通讯地址邮政编码

联系人联系电话

评估日期评估组长

评估组成员

科学性公正性业务能力工作作风综合评估

□好□好□好□好□好

现场评估工作□较好□较好□较好□较好□较好

评估□一般□一般□一般□一般□一般

□差□差□差□差□差

注：评估结果请在相应栏中□内打“√”

违规情况说明

监督员签字：被评估方代表

年月日年月日

21

A.5评估记录表封面式样

道路运输安全生产监督检查机构

考核评估记录表

机构名称：

评估时间：

评估分工：

机构相关人

序号评估员姓名评估内容评估员签字

员确认签字

1

2

3

4

5

22

A.6不合格项整改建议式样

附录6

（规范性附录）

不合格项整改建议式样

序号条款号扣分（分）不符合事实描述整改建议

23

A.7不合格项整改复查表式样

不合格项整改复查表式样

该项原扣分

序号整改项目复查内容复查结果

/最终扣分

24

A.8评估报告式样

编号：

XXXX机构

道路运输安全生产监督检查

考核评估报告

机构名称：

评估机构：

评估时间：

25

目录

评估结论┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅1

1.任务来源及目的┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅2

2.评估依据┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅2

3.基本情况…………………2

4.评估范围┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅2

5.评估工作综述┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅3

6.综合评估┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅3

7.评估得分┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅9

8.评估员……………14

9.其他需要说明的事项……………14

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附录B

（规范性附录）

评估内容及评分标准表

序号评价项目评价指标评分标准备注

1.未设置道路运输安

全监督管理机构不得

机构及人1.按照“三定方案”设置了道路运输安

分；

1员全监督管理机构；

2.配备安全监督检查

（10分）2.配备了必要的安全监督检查人员；

人员与监管企业数量

不匹配的，扣3分。

1.未制定安全监管权

利清单和责任清单或

监督管理者安全监督检查清单

制定了道路运输安全监管权利清单和责

2清单文件的不得分；

任清单或者安全监督检查清单

（10分）2.清单内容涵盖不全

的，少一项扣1分，

扣完为止。

1.建立了下列制度或者安全监督管理制

度中包含下列内容：

a）安全生产分类分级监管制度；

b）“一岗双责”制度；

c）监督检查计划制度；1.缺一项制度或者相

安全监督

d）“双随机”一公开制度；关内容扣1分；

3管理制度

e）问题隐患闭环整改制度；2.一项制度未得到有

（18分）

f）安全生产约谈制度；效实施扣1分。

g）挂牌督办制度；

h）安全生产信用管理制度；

i）安全生产举报奖励制度。

2.相关制度有效实施。

1.安全监管经费列入年度部门预算；

经费保障

42.预算执行到位；一项不符合，扣1分。

（4分）

3.专款专用。

1.制定年度监督检查计划；

检查工作2.按计划开展监督检查；

5一项不符合，扣2分。

落实（8分）3.对重点监管企业实施重点监管；

4.对检查不合格项实施闭环管理。

发现1人次未按规定

监管人员每年定期对安全监管人员开展安全监管

6参加培训，扣1分，

培训（8分）知识培训。

扣完为止。

1.将重大风险监督检查纳入检查计划，

双重预防

7督促企业实施针对性管控措施；一项不符合，扣3分。

机制（6分）

2.对企业重大隐患依法督促整改。

27

安全生产

1.对企业实施了信用管理；

8信用体系一项不符合，扣2分。

2.对信用等级低的企业实施重点监管。

建设（4