DB43∕T 812-2013 烟草工作站安全生产考核评价准则和方法

烟草工作站安全生产考核评价准则和方法2013-10-08发布2013-12-10实施湖南省质量技术监督局发布I前言 Ⅱ 12规范性引用文件 13术语和符号 14日常检查和自我评价 14.1日常检查 14.2自我评价 25上级考核评价 25.1考评组织 25.2考评实施 25.3考核评价抽样 36评分准则 46.1标准分值 46.2评分计算 57整改与监督 57.1事故隐患整改要求 5 5附录A.(规范性附录)安全生产自评/考评汇总表 6附录B(规范性附录)基础管理考核评价表 8附录C(规范性附录)安全技术和现场规范考核评价表 Ⅱ本标准按GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由湖南省烟草专卖局提出并归口。本标准起草单位：湖南省烟草公司郴州市公司、杭州现代企业管理咨询有限公司。本标准起草人：周义云、郭勃、柔卫国、张建文、吴震、周天霁、肖汉乾、黄国联、王建平、杨士卿、曾晓峰、吴昌文、廖敏、陈佑明。1烟草工作站安全生产考核评价准则和方法凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。YC/T384.3-2011烟草企业安全生产标准化规范第3部分：考核评价准则和方法DB43/T677-2012烟草工作站安全生产基础管理DB43/T678-2012烟草工作站安全生产安全技术和现场管理3术语和符号-2011中的某些术语和定义。状况进行的内部自我考核评分；上级考评是指由管辖烟草工作站的县级烟草专卖局(分公司)或地(市)级烟草专卖局(公司)。安全生产考核评价的结果可作为安全绩效奖惩兑现的依据。,安全生产考评员价所需的相应能力的人员。烟草工作站的安全生产日常检查是考核评价的基础，检查依据是DB43/T677-2012和DB43/T2678-2012的相关规定。4.1.2检查要求和依据4.1.2.1检查的方式可采用滚动式分3次~5次进行，可根据具体情况，每次检查数个项目。4.1.2.2检查应采用考核评分法，评分宜使用本标准的考核评价表。4.1.2.3检查应将考核评价表的规定项目结合DB43/T677-2012和DB/43T678-2012的相关要求配合使用。4.2自我评价4.2.1自评组织4.2.1.1自评以烟草工作站为主体，每个年度内应进行不少于一次完整的安全生产自我评价。4.2.1.2组成自评组，由烟草工作站安全管理等相关人员组成；自评应在烟草工作站主要负责人及安全分管负责人的领导下进行。4.2.2自评实施4.2.2.1自评方式可结合本烟草工作站实际情况确定，即采取集中检查打分或依据日常检查的结果计算打分等方法；本年度内自评应覆盖应考核全部要素的要求，并符合抽样比例的要求。4.2.2.2自评应编制自评计划，明确分组情况和日程安排，并下发各接受检查的岗位。4.2.2.3自评通过现场抽查、查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分。4.2.2.4如进行评分时，计算方法按本标准第6章的规定。4.2.3自评要求4.2.3.1自我评价以日常检查为基础，对日常检查已检查的项目可不重复检查；对检查结果有疑问的项目可抽查；对日常检查未检查的项目，自我评价时应集中检查评价。4.2.3.2对人员、文件资料、设备设施、现场等抽样方法和抽查数量，应符合本标准5.3的要求。4.2.3.3自评完成后，自评组形成相应的自评表(见附录A、附录B、附录C),经烟草工作站主要负责人签字后，报该烟草工作站的直接管辖单位的安全主管部门。4.2.4自评后的整改自评完成后，烟草工作站应根据自评发现的不符合项组织整改；烟草工作站安全分管负责人、安全管理员应对整改情况跟踪验证，并保存相应记录。5上级考核评价5.1考评组织5.1.1分公司级考核评价由管辖该烟草工作站的县级烟草专卖局(分公司)组织进行。宜根据年度安全工作计划安排，每季度或每月进行1次部分要素的考评；一年内宜覆盖全部要素。5.1.2公司级考评每三年至少组织一次，由管辖该烟草工作站的地(市)级烟草专卖局(公司)组织进行。5.2考评实施35.2.1考核评价组考核评价应由上级管理机构指派3名~7名安全生产考评员组成考核评价组，考评员应符合本标准5.3.3要求，且人数宜为单数。5.2.2考评前告知考核评价组应根据被考评烟草工作站自评及整改结果，确定内部分工和方案，并在现场考评5个工作日前告知被考评单位。5.2.3考评方式考评应通过现场抽查、查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并依据本规范附录形成考核评价表。5.2.4抽查数量考评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量按本标准5.3的要求。5.2.5考评结果评示考评完成后，由考评组形成相应的评价表(见附录A、附录B、附录C),经考评组所有成员签字，向被考评烟草工作站公示考评结果。5.3考核评价抽样5.3.1安全生产基础管理考核评价抽样5.3.1.1抽样方法考核评价时对资料、记录、人员询问等进行抽样检查，根据不同要素的内容，抽样方法可包括：——按资料数量抽样；——按设备总数抽样；——按班组总数抽样；——按人员数量抽样。5.3.1.2抽样数量5.3.1.2.1抽样数量不少于总数的10%,最少不得少于5个，实际数量低于5个时应全部检查。5.3.1.2.2当资料、记录等无法统计总数时，至少抽5个，实际数量低于5个时全部检查。5.3.1.2.3当考评对象不能计数时，按定性要求进行检查。5.3.2安全技术和现场管理考核评价抽样5.3.2.1抽样方法抽样方法按5.3.1.1的规定。5.3.2.2抽样数量按设备设施或物品、作业现场、现场资料、现场记录等的拥有量(H)比例抽样：——H≤5,抽100%;4——5<H≤20时，抽5项；——H>20时，抽10%。——经地(市)级烟草专卖局(公司)安委会评审认定具备公司级安全生产考评员资质的其他人员。6评分准则6.1标准分值6.1.1考核评价总分为1000分，分为二个部分，其中基础管理部分标准分为350分；安全技术和现场管理部分标准分为650分。6.1.2基础管理部分分值见表1。评价项目1方针、目标和计划234组织机构和职责5安全生产责任制678安全教育9三同时与评审安全确认卡6.1.3安全技术和现场管理部分分值见表2。5评价项目1总体布局及建筑设计2功能区与安全防范3区域安全4电气安全566.2评分计算6.2.1满分为1000分，其中安全技术和现场规范按设备设施和作业情况进行删减后确定考评应得分7整改与监督7.1事故隐患整改要求7.2事故或事件控制要求6(规范性附录)安全生产自评/考评汇总表A.1安全生产基础管理自评/考评汇总表A.1.1安全生产基础管理自评/考评汇总表如表A.1所示。情况说明1方针目标和规划2345安全生产责任制67文件和记录控制8安全教育9“三同时”与评审安全确认卡7情况说明1总体布局及建筑设计23区域安全4电气安全56自评/考评总分：8考评项目考评说明实得分11.1安全目标制定情况带*项无任何资料扣5分；运行不1.2安全目标分解情况*2目标分解2.1统计分析、统计周期总分注：依据DB43/T677-2012之4.1。B.1.1.2安全投入经费考核评价表如表B.2所示。考评项目考评说明实得分11.1经费预算计划*不符合，一项扣1分，直至本大项分扣完为止52经费使用52.2使用记录总分注：依据DB43/T677-2012之4.2。B.1.1.3危险源管理考核评价表如表B.3所示。考评项目考评说明实得分1危险源辨识和51.2危险源辨识及其描述要求1.3风险评价的原则和方法9表B.3危险源管理考核评价表(续)考评项目考评说明实得分2评价与控制2.1.进行危险源风险分级*52.2重要危险源划分2..3编制重要危险源措施表*2.4危险源管理制度33.1重要危险源的风险控制情况进行效果分析，并形成评价报告*53.2危险源风险控制措施4的应用54.2危险源资料的应用总分注：依据DB43/T677-2012之4.3。B.1.1.4组织机构和职责考核评价表如表B.4所示。考评项目考评说明实得分11.1建立安全工作领导小组*带*项无任何资料扣全部分；运行不符合，一项扣2分，直至本大项分扣完为止41.2由主要负责人担任组长42.2下设相关应急分队343.2紧急状况临时召开了例会4安全员和安全协管员带*项无任何资料扣全部分；运行不符合，一项扣2分，直至本大项分扣完为止45监控员4件总分注：依据DB43/T677-2012之4.4。考评项目考评说明实得分11.1站长主要职责要求明确*带*项无任何资料扣5分；运行不符合，一项扣3分；81.2副站长主要职责分工明确*2安全员和安全协管员83安全协管员74岗位作业人员7岗位安全工作情况记录自查自纠总分注：依据DB43/T677-2012之4.5。B.1.1.6风险作业考核评价表如表B.6所示。考评项目考评说明实得分1范围和操作资质1.1,风险作业范围公示带*项无任何资料扣5分；运行不符合，一项扣3分；23总分注：依据DB43/T677-2012之4.6。考评项目考评说明实得分1控制1.1文件控制基本要求带*项无任何资料扣5分；运行不符合，一项扣3分；51.2记录控制基本要求2文件控制范围52.2相关文件3记录控制范围53.2相关记录4岗位和部位54.2记录内容要素4.3记录保存期4.4需要长期保存的记录总分注：依据DB43/T677-2012之4.7。B.1.1.8安全教育考核评价表如表B.8所示。考评项目考评说明实得分11.1从业人员(包括临时聘用人员)安全培训带*项无任何资料扣10分；运行不符合，一项扣3分；1.2特殊岗位的人员专业培训*1.3食堂工作人员有效健康证件*2安全教育培训2.1安全培训计划2.2安全教育培训和临时培训总分注：依据DB43/T677-2012之4.8。考评项目考评说明1带*项无任何资料扣5分；运行不符合，一项扣3分；其他项内的不符合，一项扣1分，2项日预评审预评审注：依据DB43/T677-2012之4.1。B.1.1.10相关方安全管理考核评价表如表B.10所示考评项目考评说明实得分1相关方识别和管理制度1.1相关方识别和重点相关方识别合，一项扣2分；51.2相关方管理制度*22.1相关方的选择、资质资料3录*53.2对相关方的安全绩效评价总分注：依据DB43/T677-2012之4.10。B.1.1.11设备设施考核评价表如表B.11所示。考评项目考评说明实得分1安全性评审性能等评审带*项无任何资料扣5分；运行不符合，一项扣3分；51.2评审记录*2的验收工作53设备管理制度53.2对责任范围工作及时报告454.2维护保养人员资质总分注：依据DB43/T677-2012之4.11。考评项目考评说明实得分1应急准备和响1.1制度文本*合，一项扣2分；51.2制度内容2应急准备和响2.1识别分析52.4处置授权3应急物资53.2应急物资储备44.1编制专项应急预案总分注：依据DB43/T677-2012之4.12。B.1.1.13事件和事故管理考核评价表如表B.13所示考评项日考评说明实得分1合，一项扣2分；51.2报告记录*253545总分注：依据DB43/T677-2012之4.13。B.1.1.14安全绩效考核评价表如表B.14所示。考评项目考评说明实得分1考评比例1.1考评比例*带*项无任何资料扣本项全部分合，一项扣3分；1.2考评依据和记录*2制与考评周期2.1建立安全工作激励和约束机制2.3考评周期总分注：依据DB43/T677-2012之4.14。考评项目考评说明实得分1范围及内容1.1安全确认卡覆盖范围*带*项无任何资料扣本项全部分合，一项扣2分；1.2填写内容符合性22.2安全确认卡数量总分注：依据DB43/T677-2012之附录C(规范性附录)C.1.1安全技术和现场管理考核评价表见表C.1～表C.6。C.1.1.1总体布局及建筑设计考核评价表如表C.1所示。表C.1总体布局及建筑设计考核评价表考评项目考评说明实得分11.1选址区域安全带*项不符要求扣8分，其他直至本大项分扣完为止1.2周边有无危险单位*1.3市政消防水源或自给消防水源*1.4具备充足的市政供电或自给电源*1.5有线和无线通讯网络1.6与公安派出所、公用电话、银行距离1.7通往烟站的公路宽度2总平面布局2.1烟站总平面布局与设计2.2总平面布局和竖向设计2.5配电房、发电机房和水泵房设置3高度3.2架栈桥等净高度3.3装卸处设置和回车场面积3.6管道和暗沟考评项目考评说明实得分44.11搬运装卸处、烟农候验处、观察退烟处用注：依据DB43/T678-2012之第4章。考评项目考评说明实得分1功能区1.1标识标牌内容*直至本大项分扣完为止1.2功能区分类和名称1.3安全防范等级、防火警戒等级的标注*2安全防范等级2.2一级安全防范等级区3防火警戒等级注：依据DB43/T678-2012之考评项日考评说明实得分1收购作业区：通用要求1.1作业区劳动防护*直至本大项分扣完为止1.2吊车作业、高处作业1.3临时供电和临时用火*1.4吸烟区*1.5设备布置和启动设备1.6烟叶堆码1.7收购期间巡查*2收购作业区：候验处、检验定直至本大项分扣完为止53收购作业区：成包处直至本大项分扣完为止3.2成包处防护处和装卸处5收购作业区：烟叶暂存库、农用库直至本大项分扣完为止考评项目考评说明实得分6处6.1开票、付款处工作环境78收购作业区8.2收购作业区推车8.3移动设备防护8.4急停开关8.6操作警示信号9办公生活和辅助区；9.2房门开启方向9.3安全出口算机房10.1设置位置*10.2机房装修材料10.3机房地板材料室11.1环境与设置*11.2财务室现金存放*11.3档案室环境及条件生活区；公12.1公共食堂位置及通风条件*12.2食堂地面12.3食堂排风和排油烟设备清洗12.4食材存放、食品留样和餐具消毒*12.5生熟食品清洗和存放12.6灶台、燃气管和机械设备12.7食堂防蝇、废水和废气12.8废水和废气12.9工作人员着装考评项目考评说明实得分生活区；公共浴室与13.1浴室、宿舍楼通风排气装置13.2浴室和卫生间地面及台阶13.3存放物质13.4生活垃圾处理注：依据DB43/T678-2012之第6章。C.1.1.4电气安全考核评价表如表C.4所示。考评项目考评说明实得分1电气系统、线设1.1用电负荷1.2库房和计算机房的电气系统要求*1.3保险装置1.4窗帘布安装1.5收购作业区的各子功能区的供电线路*1.7固定供电和临时电源的敷设、改造1.8设置三组供电线路*1.9安防线路电源1.10室外线路敷设1.11室内线路敷设1.12信号传输线路与配电线路安全距离1.13移动作业设备供电1.14临时用电电气线路敷设的许可、批准、时限安排和监管*1.15临时用电敷设操作人员资质1.16临时线敷设安全技术要求*1.17用电设备的连接和电器安装板考评项目考评说明实得分2电器产品和插座、插头、开关和配电箱、柜、板直至本大项分扣完为止2.3配电箱、柜、板的配置和周边安全距离2.4配电箱、柜密封性及清洁2.6配电箱、柜的编号和接线图或标志2.8配电箱、柜的规范接线3带*项不符要求扣10分，其他直至本大项分扣完为止3.2设置及位置选择3.3防火门等3.4进出的线路要求4电机房直至本大项分扣完为止4.2热风和排烟管道4.3机组与台面连接、周边间距、排污4.4室内环境、线路与辅助设备4.7为消防、安防、计算机提供应急发电机的维护*55.1与供电部门签订安全协议5.3配电屏的安全距离及通道出口5.4各路配电的功率布局及安全注：依据DB43/T678-2012之考评项目考评说明实得分1一般规定1.1"三同时"*带*项不符要求扣10分，其他项内的不符合，一项扣2分，直至本大项分扣完为止1.2消防设计*1.3安全技防系统*1.4检查试验清洁周期2消防水池和2.1消防水池水源、水管及水池深度带*项不符要求扣7分，其他项内的不符合，一项扣2分，直至本大项分扣完为止2.4