DB31-T 1366-2022 企业数字化转型评估要求

上海市市场监督管理局 Ⅲ 12规范性引用文件 1 14缩略语 15评估框架 26评估内容 37评估体系 5附录A(资料性)集团类企业数字化转型评估指标体系 7附录B(资料性)制造类企业数字化转型评估指标体系 9附录C(资料性)能源类企业数字化转型评估指标体系 附录D(资料性)建筑类企业数字化转型评估指标体系 附录E(资料性)商贸服务类企业数字化转型评估指标体系 附录F(资料性)金融服务类企业数字化转型评估指标体系 20附录G(资料性)功能保障类企业数字化转型评估指标体系 22附录H(资料性)企业数字化转型评估方案 24 28I本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海市经济和信息化委员会提出并组织实施。本文件由上海市信息标准化技术委员会归口。本文件起草单位：上海质量管理科学研究院、上海市工业互联网协会、中国科学院上海高等研究院、同济大学、工业互联网创新中心(上海)有限公司、智能云科信息科技有限公司、上海空间电源研究所、上海电器科学研究所(集团)有限公司、上海数道信息科技有限公司、上海宇航系统工程研究所、上海华峰创享互联网络科技有限公司、上海建工集团股份有限公司、百联集团有限公司。Ⅲ本文件规定了企业数字化转型评估的评估框架、评估内容和评估体系。本文件适用于为企业、行业组织、各级工业和信息化主管部门等开展企业数字化转2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T23020工业企业信息化和工业化融合评估规范3术语和定义GB/T23020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。数字化转型digitaltransformation深化应用新一代信息技术，激发数据要素创新驱动潜能，建设提升数字时代生存和发展能力，加速工业互联网industrialinternet数据驱动datadriven通过业务场景中自然流动的数据，形成从状态感知、实时分析，到科学决策和准确执行的螺旋上升4缩略语下列缩略语适用于本文件。1DX:数字化转型(DigitalTransformation)IT:信息技术(InformationTechnology)OT:运营技术(OperationalTechnology)5评估框架企业数字化转型评估包括数字化战略、数字化运营和数字化效益三大维度。每个维度包括若干一不同行业企业的特色和需求进行设置，评估框架见表1。表1企业数字化转型评估框架维度数字化导向治理体系数字化运营业务场景识别工业互联网平台管理基础安全基础物联能力工业边缘/网络能力安全环保在线监管数联能力智联能力23康管理等体系的融合应用，建立数字化转型诊断对标工作机制，定期开展诊断对标，持续提升新一代信息技术与企业业务融合发展水平。应评估企业数据治理体系建设程度，明确数据治理归口管理部门，加强数据应评估企业安全环保在线监管情况，可包括综合能源在线监控、安全生产在线监控、环境在线监控等。应评估企业数据共享情况，可包括数据目录管理、异构数据的标准化率、标统数据接口打通情况等。度学习)比例等。营决策场景比例等。46.3数字化效益应评估企业基于传统存量业务，聚焦内部价值链开展价值创造和传递活动，应评估企业基于传统业务的延伸服务，通过产品/服务创新开辟业务增量发展空间，获取新技术/新产品、服务延伸与增值等方面价值效益。应评估企业服务化延伸、平台化设计、智能化制造、个性化定制和网络化协同等业务模式创新方面价值效益。应评估企业为了壮大数字业务，依托与生态合作伙伴共建的开放价值生态网络开展价值创造和传应评估企业行业示范性、主营业务增长等方面的经济和社会效益。7评估体系7.1基本要求本文件根据企业数字化转型评估总体框架，确定了评估体系，评估体系由维度、一级指标、二级指7.2评估模型式中：5Ps——数字化战略评估结果；PE——数字化效益评估结果。评估方案见附录H。数字化战略：形成了详细的数字数字化战略：形成了详细的数字化战略，围绕组织特点，战略覆盖主营业务、产业链和生态链的数字化转型工作展开数字化运营：充分开腿微联、物联和智联工作，基本建设完成生态级的工业互联网平台数字化效益：以数据为驱动，以服务为导向，构建产业链、生态链的协同，实现了生产运营优化、产品和服务创新，推动数字化业态转变，成为世界级企业营优化和产品和服务创新，形成国内领先的企业数字化战略：基本形成了数字化转型战略，战略覆盖主营业务数字化，初步涉及数字化生态营造能力、产业链协同等内容，在跨部门实施数字化运营：实现关键设备的数字化物联，充分开展了数联工作，积累了大量运营数据，智联尚未展开数字化效益：实现了多个数字化业务单元的打通，基本完成了生产运营优化中提质降本增效需求，尝试数据驱动的产品和服务创新，成为行业标杆规范级数字化战咯：尚未明确全企业的数字化转型战略数字化运营：初步开展数字化物联、尚未开展数联、数字化效益：尚未实现基于数字化的业务创新，业务数字化尚在建设中数字化战略：基本形成了数字化转型战略，战略覆盖主营某个业务数字化产业链协同等内容，仅在某些部门推进数字化运营：实现关键设备设施的数字化物联，初步开展数联工作、智联尚未展开数字化效益：实现了某个主营业务单元的数字化，基本完成了该业务的提质降本增效效字化战咯：形成了较为详细的数字化转型战客。全企业实施，战路冠盖主营业务及产业链上的数字化转型工作展开效字化运营：实现了关键设备的数字化物联，充分开展了数联工作，基本实现了从数据采集、传输、计算、分析、应用的数据闭环数字化效益：实现了组织内包含业务的数字化，以数据为驱动，以服务为导向，实现了生产运生态级场景级领域级6(资料性)集团类企业数字化转型评估指标体系集团类企业数字化转型评估指标体系见表A.1。表A.1集团类企业数字化转型评估指标体系维度明确价值主张和价值体系明确战略可持续竞争合作优势与战略匹配的数字化转型架构数字化导向治理体系数字化人才培育机制数字化运营业务场景识别主营业务中业务场景数字化比例数据可视化比例价值链管理能力产业链协同能力工业互联网平台新一代信息技术应用(统一技术语言)新型数字技术架构模式(统一逻辑架构)管理基础两化融合管理体系(统一业务语言)系统化管理体系融合(两化融合管理体系)数据标准化(统一知识基座)安全基础网络安全基础资源库物联能力工业边缘/网络能力7表A.1集团类企业数字化转型评估指标体系(续)维度数字化运营物联能力数字化财务管理能力数字化人力资源管理能力数字化党建能力数字化园区服务能力业财一体化能力数联能力主数据管理能力多系统数据接口打通情况智联能力高级数据分析(机器学习、神经网络等)比例数据驱动的运营决策场景比例管理效率提升服务化延伸网络化协同创新主体(数字新业务)培育8(资料性)制造类企业数字化转型评估指标体系制造类企业数字化转型评估指标体系见表B.1。表B.1制造类企业数字化转型评估指标体系维度明确价值主张和价值体系明确战略可持续竞争合作优势与战略匹配的数字化转型架构数字化导向治理体系数字化人才培育机制数字化运营业务场景识别主营业务中业务场景数字化比例数据可视化分析比例价值链管理能力产业链协同能力工业互联网平台工业APP创新能力新一代信息技术应用(统一技术语言)新型数字技术架构模式(统一逻辑架构)管理基础两化融合管理体系(统一业务语言)系统化管理体系融合(两化融合管理体系)数据标准化(统一知识基座)安全基础网络安全基础资源库物联能力工业边缘/网络能力9维度数字化运营物联能力工业边缘/网络能力生产/运营管控能力安全环保在线监管数联能力主数据管理能力多系统数据接口打通情况智联能力高级统计分析比例预测分析比例机器学习(深度学习)比例数据驱动的运营决策场景比例成本降低效率提升新技术/新产品服务化延伸一个性化定制表B.1制造类企业数字化转型评估指标体系(续)维度网络化协同创新主体(数字新业务)培育(资料性)能源类企业数字化转型评估指标体系能源类企业数字化转型评估指标体系见表C.1。表C.1能源类企业数字化转型评估指标体系维度明确价值主张和价值体系明确战路可持续竞争合作优势与战略匹配的数字化转型架构数字化导向治理体系数字化人才培育机制数字化运营业务场景识别主营业务中业务场景数宇化比例数据可视化分析比例价值链管理能力产业链协同能力工业互联网平台新一代信息技术应用(统一技术语言)新型数字技术架构模式(统一逻辑架构)管理基础两化融合管理体系(统一业务语言)系统化管理体系融合(两化融合管理体系)数据标准化(统一知识基座)安全基础网络安全基础资源库维度数字化运营安全基础物联能力工业边缘/网络能力安全环保在线监管数联能力主数据管理能力工程材料价格预测分析比例多系统数据接口打通情况智联能力高级统计分析比例预测分析比例机器学习(深度学习)比例数据驱动的运营决策场景比例表C.1能源类企业数字化转型评估指标体系(续)维度成本降低新技术/新产品服务化延伸个性化定制网络化协同创新主体(数字新业务)培育(资料性)建筑类企业数字化转型评估指标体系建筑类企业数字化转型评估指标体系见表D.1。表D.1建筑类企业数字化转型评估指标体系维度明确价值主张和价值体系明确战略可持续竞争合作优势与战略匹配的数字化转型架构数字化导向治理体系数字化人才培育机制数字化运营业务场景识别主营业务中业务场景数字化比例数据可视化分析比例价值链管理能力产业链协同能力工业互联网平台工业APP创新能力新一代信息技术应用(统一技术语盲)新型数字技术架构模式(统一逻辑架构)管理基础两化融合管理体系(统一业务语言)系统化管理体系融合(两化融合管理体系)数据标准化(统一知识基座)一安全基础网络安全基础资源库表D.1建筑类企业数字化转型评估指标体系(续)维度数字化运营安全基础物联能力工业边缘/网络能力生产/运营管控能力能源计量器具联网率能源传输损耗在线监测比率安全环保在线监管数联能力主数据管理能力多系统数据接口打通情况智联能力主要用能单位在线数据分析能力高级统计分析比例预测分析比例机器学习(深度学习)比例数据驱动的运营决策场景比例表D.1建筑类企业数字化转型评估指标体系(续)维度成本降低效率提升新技术/新产品服务化延伸个性化定制网络化协同创新主体(数字新业务)培育(资料性)商贸服务类企业数字化转型评估指标体系商贸服务类企业数字化转型评估指标体系见表E.1。表E.1商贸服务类企业数字化转型评估指标体系维度明确价值主张和价值体系明确战略可持续竞争合作优势与战略匹配的数字化转型架构数字化导向治理体系数字化人才培育机制数字化运营业务场景识别主营业务中业务场景数字化比例数据可视化分析比例价值链管理能力产业链协同能力工业互联网平台软件创新能力新一代信息技术应用(统一技术语言)新型数字技术架构模式(统一逻辑架构)管理基础两化融合管理体系(统一业务语言)系统化管理体系融合(两化融合管理体系)数据标准化(统一知识基座)安全基础网络安全基础资源库物联能力工业边缘/网络能力表E.1商贸服务类企业数字化转型评估指标体系(续)维度数字化运营物联能力数据采集颗粒度运营管控能力人员岗位-组织的在线率服务全生命周期可追湖安全环保在线监管数联能力主数据管理能力多系统数据接口打通情况智联能力高级统计分析比例预测分析比例机器学习(深度学习)比例智能决策数据驱动的运营决策场景比例成本降低效率提升新技术/新服务智能化运营网络化协同 用户/生态伙伴连接(资料性)金融服务类企业数字化转型评估指标体系金融服务类企业数字化转型评估指标体系见表F.1。表F.1金融服务类企业数字化转型评估指标体系维度明确价值主张和价值体系明确战略可持续竞争合作优势与战略匹配的数字化转型架构数字化导向管理决策数字化治理体系数字化资金投人占比数字化转型管理层首席数字官/首席信息官设置金融数字化人员占比数字化运营业务场景识别主营业务中业务场景数字化比例数据可视化分析比例业务场景规划价值链管理能力产业链协同能力工业互联网平台新一代信息技术应用(统一技术语言)新型数字技术架构模式(统一逻辑架构)管理基础两化融合管理体系(统一业务语言)系统化管理体系融合(两化融合管理体系)数据标准化(统一知识基座)安全基础 数据中心服务能力云服务容灾能力灾难恢复能力物联能力工业边缘/网络能力表F.1金融服务类企业数字化转型评估指标体系(续)维度数字化运营物联能力金融研发能力金融服务能力运营管控能力风险管控能力数联能力主数据管理能力智联能力高级统计分析比例预测分析比例机器学习(深度学习)比例数据驱动的运营决策场景比例业务处理时间新服务/新产品智能化运营网络化协同创新主体(数字新业务)培育(资料性)功能保障类企业数字化转型评估指标体系功能保障类企业数字化转型评估指标体系见表G.1。表G.1功能保障类企业数字化转型评估指标体系维度明确价值主张和价值体系明确战略可持续竞争合作优势与战略匹配的数字化转型架构数字化导向治理体系数字化人才培育机制数字化运营业务场景识别主营业务中业务场景数字化比例数据可视化分析比例价值链管理能力产业链协同能力工业互联网平台软件创新能力新一代信息技术应用(统一技术语言)新型数字技术架构模式(统一逻辑架构)管理基础两化融合管理体系(统一业务语言)系统化管理体系融合(两化融合管理体系)数据标准化(统一知识基座)安全基础网络安全基础资源库物联能力工业边缘/网络能力表G.1功能保障类企业数字化转型评估指标体系(续)维度数字化运营物联能力运营管控能力安全环保在线监管数联能力主数据管理能力多系统数据接口打通情况智联能力高级统计分析比例预测分析比例机器学习(深度学习)比例数据驱动的运营决策场景比例成本降低新技术/新产品服务化延伸智能化运营网络化协同创新主体(数字新业务)培育(资料性)企业数字化转型评估方案数字化战略评估根据评估指标要求和被评估组织的信息，按四个评估要素进行定性和定量评分。用四个要素评估组织过程的成熟度：方法—展开—学习一整合。(ApproachDeployment-LearningIn-tegration,简称A—D-L-D,评分标准见表H.1。整合I20%或25%由被动转向主动早期阶段40%或45%少部分处于展开早期阶段已展开60%或65%总体要求改进创新80%或85%关键管理工具不断完善实现了整合实现了很好的整合数字化运营评估见图H.1,基于物联、数联和智联的能力，从运营技术(OT)、信息技术(IT)和数字技术(DT)融合的角度进行评估，见式(H.1):Pp=F(OT·IT·DT)式中：Pp——数字化运营评估结果；F--运营技术、信息