客户资料安全审计指南

客户资料安全审计指南合同编号：__________甲方（委托方）：单位名称：________________________单位地址：________________________联系人：_________________________联系电话：________________________电子邮箱：________________________乙方（受托方）：单位名称：________________________单位地址：________________________联系人：_________________________联系电话：________________________电子邮箱：________________________鉴于甲方是一家注重客户资料安全的单位，为了确保甲方客户资料的安全性、完整性、可靠性，甲方委托乙方对甲方的客户资料安全进行审计，乙方同意接受甲方的委托，并根据双方协商一致的原则，签订本客户资料安全审计指南。第一条审计目的1.1乙方根据甲方的委托，对甲方的客户资料安全进行审计，以确保甲方客户资料的安全、完整、可靠，提高甲方客户服务质量。第二条审计范围2.1乙方对甲方客户资料的存储、处理、传输等环节进行全面审计，包括但不限于：（1）客户资料的收集、整理、存储、使用、传输、删除等环节；（2）客户资料安全相关的规章制度、操作流程、技术措施等；（3）客户资料安全事件的预防、应对、处置等；（4）客户资料安全的培训、宣传、教育等。第三条审计内容3.1乙方对甲方的客户资料安全管理制度进行审查，包括：（1）客户资料安全管理的组织架构；（2）客户资料安全管理的职责分工；（3）客户资料安全管理的规章制度；（4）客户资料安全管理的操作流程；（5）客户资料安全管理的培训、宣传、教育等。3.2乙方对甲方的客户资料安全技术措施进行审查，包括：（1）客户资料的存储、传输、备份等技术措施；（2）客户资料的安全防护技术措施；（3）客户资料的安全监控技术措施；（4）客户资料的安全审计技术措施。3.3乙方对甲方的客户资料安全事件进行审查，包括：（1）客户资料安全事件的预防措施；（2）客户资料安全事件的应对措施；（3）客户资料安全事件的处置措施；（4）客户资料安全事件的调查、追责等。第四条审计方式4.1乙方采用现场审计、文件审查、访谈等方式进行审计。4.2乙方在审计过程中，有权要求甲方提供与审计相关的文件、资料、设备、场所等。4.3乙方在审计过程中，有权对甲方的客户资料安全管理制度、技术措施等进行测试、验证。第五条审计期限5.1乙方的审计期限为____个工作日。5.2乙方应在审计期限内完成审计工作，并向甲方提交审计报告。第六条审计报告6.1乙方应向甲方提交书面审计报告，内容包括：（1）审计发现的问题及风险；（2）审计结论及建议；（3）其他需要说明的事项。6.2乙方应确保审计报告的客观、真实、完整。第七条保密条款7.1乙方应对在审计过程中获取的甲方客户资料、商业秘密等予以保密。7.2乙方不得将审计过程中获取的甲方客户资料、商业秘密等用于其他目的，不得泄露给第三方。7.3乙方应对审计报告的内容予以保密，不得向未经甲方授权的第三方透露。第八条违约责任8.1乙方违反本合同的保密条款，泄露甲方客户资料、商业秘密等，应承担违约责任，赔偿甲方的损失。8.2乙方未按约定时间完成审计工作，应承担违约责任，向甲方支付违约金。8.3其他违约行为按双方约定承担相应的违约责任。第九条争议解决9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。9.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条其他条款10.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。10.2本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。甲方（委托方）：________________________乙方（受托方）：________________________签订日期：________________________一、附件列表：1.甲方单位有效营业执照副本复印件2.甲方单位组织机构代码证复印件3.甲方单位税务登记证复印件4.甲方单位法定代表人身份证复印件5.乙方单位有效营业执照副本复印件6.乙方单位组织机构代码证复印件7.乙方单位税务登记证复印件8.乙方单位法定代表人身份证复印件9.客户资料安全审计方案10.客户资料安全审计报告11.客户资料安全审计工作底稿12.相关法律法规和标准文档二、违约行为及认定：1.乙方泄露甲方客户资料、商业秘密等，未经甲方授权使用或向第三方泄露。2.乙方未按约定时间完成审计工作，延迟交付审计报告。3.乙方未按约定方式进行审计，未遵循合同规定的审计程序和标准。4.乙方违反保密义务，未对审计过程中获取的甲方信息予以保密。5.甲方未按约定提供审计所需的资料、设备、场所等，影响审计工作进行。6.甲方未按约定支付审计费用，延迟支付或拒付。三、法律名词及解释：1.客户资料：指甲方在业务活动中收集、整理、存储的客户相关信息。2.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。3.审计：指对甲方客户资料安全管理制度、技术措施等进行全面、系统、客观的检查和评价。4.违约金：指一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的，应向对方支付的金钱。5.损失：指因违约行为导致的一方遭受的不利后果，包括直接损失和间接损失。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定提供审计所需资料，导致审计工作无法进行。解决办法：及时与甲方沟通，明确所需资料，要求甲方按时提供。2.问题：乙方未按约定时间完成审计工作，延迟交付审计报告。解决办法：与乙方协商，了解延迟原因，必要时按约定支付违约金。3.问题：乙方在审计过程中泄露甲方客户资料、商业秘密等。解决办法：要求乙方立即停止违约行为，采取补救措施，赔偿甲方损失。4.问题：审计过程中出现技术难题，影响审计进度和质量。解决办法：与乙方沟通，商讨解决方案，必要时聘请专业人员协助解决。5.问题：甲方对审计结果不满意，认为审计报告不客观、不真实。解决办法：要求乙方解释审计报告的依据和理由，必要时进行补充审计。五、所有应用场景：1.甲方为提高客户资料安全水平，需要对现有客户资