证券基金托管合同模板

证券基金托管合同模板第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（证券基金管理人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

乙方（证券基金托管人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

鉴于：

1.甲方作为证券基金管理人，负责管理特定基金，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，从事证券投资基金业务。

2.乙方作为证券基金托管人，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，从事证券投资基金托管业务。

3.双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方管理的基金（以下简称“本基金”）的托管事宜，达成如下协议：

第一条托管基金

1.1甲方管理的基金，以下简称“本基金”，委托乙方进行托管。

1.2本基金的投资范围为：____________________

1.3本基金的管理期限为：____________________

第二条托管职责与义务

2.1乙方对本基金进行托管，应遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，履行以下职责：

（一）保管本基金财产，确保基金财产的安全；

（二）对本基金的资产、负债进行核算，保证基金资产、负债的准确、完整；

（三）按照基金合同的约定，对基金份额持有人的利益进行监督；

（四）依法对基金财产进行分配；

（五）按照基金合同的约定，办理基金份额的申购、赎回等业务；

（六）按照基金合同的约定，进行基金财产的估值、会计核算和信息披露；

（七）依法对基金管理人进行监督；

（八）法律法规规定的其他职责。

2.2乙方应履行以下义务：

（一）对本基金的财产进行独立、公正的保管；

（二）对基金份额持有人的利益进行监督，保障其合法权益；

（三）按照基金合同的约定，对基金财产进行分配；

（四）按照基金合同的约定，办理基金份额的申购、赎回等业务；

（五）按照基金合同的约定，进行基金财产的估值、会计核算和信息披露；

（六）依法对基金管理人进行监督；

（七）法律法规规定的其他义务。

第三条托管费用及支付方式

3.1乙方托管本基金的托管费用为：____________________

3.2托管费用的支付方式为：____________________

第四条违约责任

4.1任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。

4.2甲方违反本合同约定，乙方有权要求甲方支付违约金；

4.3乙方违反本合同约定，甲方有权要求乙方支付违约金；

4.4违约金的具体计算方式为：____________________

第五条争议解决

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

第六条附则

6.1本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

6.2本合同未尽事宜，可由双方另行协商解决。

6.3本合同附件如下：

（一）基金合同；

（二）基金托管协议；

（三）基金管理人承诺书；

（四）基金托管人承诺书；

（五）其他有关文件。

甲方（证券基金管理人）签字（或盖章）：____________________

日期：____________________

乙方（证券基金托管人）签字（或盖章）：____________________

日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同双方：

甲方（证券基金管理人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

乙方（证券基金托管人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

丙方（第三方担保机构）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

鉴于：

1.甲方作为证券基金管理人，负责管理特定基金，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，从事证券投资基金业务。

2.乙方作为证券基金托管人，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，从事证券投资基金托管业务。

3.丙方作为第三方担保机构，愿意为甲方提供担保服务。

4.双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方管理的基金（以下简称“本基金”）的托管事宜，以及丙方的担保服务，达成如下协议：

第一条本基金托管

1.1甲方管理的基金，以下简称“本基金”，委托乙方进行托管。

1.2本基金的投资范围为：____________________

1.3本基金的管理期限为：____________________

1.4乙方在本基金托管过程中，应严格遵守相关法律法规和本合同的约定，确保基金资产的安全和合规运作。

第二条丙方担保服务

2.1丙方为本基金提供担保服务，担保金额为：____________________

2.2丙方保证在担保期限内，对甲方因本基金托管事宜产生的任何损失，承担连带担保责任。

2.3丙方有权要求甲方提供与本基金相关的财务信息，以核实担保事项。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方有权要求乙方按照基金合同的约定，及时、准确地披露基金信息。

3.2甲方有权要求乙方对基金财产进行独立、公正的保管。

3.3甲方有权要求乙方在基金合同约定的时间内，完成基金份额的申购、赎回等业务。

3.4甲方有权要求乙方对基金财产进行估值、会计核算和信息披露。

3.5甲方有权要求乙方对基金管理人进行监督。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方有权要求甲方按照合同约定支付托管费用。

4.2乙方有权要求丙方履行担保义务。

4.3乙方有权要求甲方提供与本基金相关的必要文件和信息。

第五条丙方的权利与义务

5.1丙方有权要求甲方提供与本基金相关的财务信息，以核实担保事项。

5.2丙方有权要求乙方履行托管职责。

5.3丙方有权要求甲方按照合同约定支付担保费用。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。

6.2乙方违反本合同约定，未及时、准确地披露基金信息，甲方有权要求乙方支付违约金；

6.3乙方违反本合同约定，未独立、公正地保管基金财产，甲方有权要求乙方支付违约金；

6.4乙方违反本合同约定，未在约定时间内完成基金份额的申购、赎回等业务，甲方有权要求乙方支付违约金；

6.5丙方违反本合同约定，未履行担保义务，甲方有权要求丙方支付违约金；

6.6违约金的具体计算方式为：____________________

第七条争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

第八条附则

8.1本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份，自三方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本合同未尽事宜，可由三方另行协商解决。

8.3本合同附件如下：

（一）基金合同；

（二）基金托管协议；

（三）基金管理人承诺书；

（四）基金托管人承诺书；

（五）第三方担保协议；

（六）其他有关文件。

结尾总结：

第三方丙方的介入，旨在为本基金提供更加全面的保障，确保甲方的权益不受侵害。通过丙方的担保服务，甲方能够降低风险，增强投资者信心。同时，乙方作为托管人，在丙方的监督下，更加注重履行托管职责，提高基金运作的透明度和安全性。甲方作为基金管理人，通过主导本合同，确保了自己的权益得到充分保障，同时也能够对基金运作进行有效监督，维护投资者的合法权益。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同双方：

甲方（证券基金管理人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

乙方（证券基金托管人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

丙方（第三方监管机构）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

鉴于：

1.甲方作为证券基金管理人，负责管理特定基金，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，从事证券投资基金业务。

2.乙方作为证券基金托管人，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，从事证券投资基金托管业务。

3.丙方作为第三方监管机构，愿意为乙方提供监管服务。

4.双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方管理的基金（以下简称“本基金”）的托管事宜，以及丙方的监管服务，达成如下协议：

第一条本基金托管

1.1甲方管理的基金，以下简称“本基金”，委托乙方进行托管。

1.2本基金的投资范围为：____________________

1.3本基金的管理期限为：____________________

1.4乙方在本基金托管过程中，应严格遵守相关法律法规和本合同的约定，确保基金资产的安全和合规运作。

第二条丙方监管服务

2.1丙方为本基金提供监管服务，负责监督乙方的托管行为。

2.2丙方有权要求乙方提供与本基金相关的财务信息、业务报告和合规文件。

2.3丙方有权对乙方的托管行为进行现场检查和不定期审计。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方有权要求甲方按照合同约定支付托管费用。

3.2乙方有权要求丙方提供必要的监管指导和支持。

3.3乙方有权要求甲方提供与本基金相关的必要文件和信息。

3.4乙方的义务包括但不限于：

（一）对本基金的财产进行独立、公正的保管；

（二）按照基金合同的约定，对基金财产进行估值、会计核算和信息披露；

（三）依法对基金管理人进行监督；

（四）依法对基金财产进行分配；

（五）按照基金合同的约定，办理基金份额的申购、赎回等业务；

（六）法律法规规定的其他义务。

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方的义务包括但不限于：

（一）按照基金合同的约定，向乙方支付托管费用；

（二）提供与本基金相关的必要文件和信息；

（三）依法对基金进行管理和运作；

（四）依法对基金财产进行分配；

（五）法律法规规定的其他义务。

4.2甲方的权利包括但不限于：

（一）要求乙方履行托管职责；

（二）要求乙方提供基金资产的安全保障；

（三）要求乙方提供基金运作的透明度；

（四）要求乙方提供基金信息的准确性。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。

5.2甲方违反本合同约定，未按时支付托管费用，乙方有权要求甲方支付违约金；

5.3乙方违反本合同约定，未履行托管职责，丙方有权要求乙方支付违约金；

5.4违约金的具体计算方式为：____________________

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

第七条附则

7.1本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份，自三方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同未尽事宜，可由三方另行协商解决。

7.3本合同附件如