2024年度金融投资顾问服务合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融投资顾问服务合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问方信息1.2投资方信息2.服务内容2.1投资顾问服务范围2.2投资顾问服务内容3.服务期限3.1合同起始日期3.2合同终止日期4.服务费用4.1服务费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.服务方式5.1面谈咨询5.2线上咨询5.3其他服务方式6.服务成果6.1预期收益6.2投资组合优化6.3投资风险控制7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务7.3保密期限8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同解除10.1解除条件10.2解除程序11.合同生效与终止11.1合同生效日期11.2合同终止条件12.合同附件12.1附件一：服务内容详细说明12.2附件二：服务费用明细12.3附件三：其他相关文件13.合同变更13.1变更条件13.2变更程序14.其他约定14.1法律适用14.2通知与送达14.3合同份数14.4其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问方信息1.1.1投资顾问方名称：投资顾问有限公司1.1.2投资顾问方注册地址：省市区路号1.1.3投资顾问方法定代表人：1.1.4投资顾问方联系电话：138xxxx56781.2投资方信息1.2.1投资方名称：科技有限公司1.2.2投资方注册地址：省市区路号1.2.3投资方法定代表人：1.2.4投资方联系电话：139xxxx87652.服务内容2.1投资顾问服务范围2.1.1提供宏观经济分析2.1.2提供行业研究报告2.1.3提供公司基本面分析2.1.4提供投资策略建议2.1.5定期进行投资组合评估2.2投资顾问服务内容2.2.1每月提供一次宏观经济分析报告2.2.2每季度提供一次行业研究报告2.2.3每月提供一次公司基本面分析报告2.2.4每周提供一次投资策略建议2.2.5每季度提供一次投资组合评估报告3.服务期限3.1合同起始日期：2024年1月1日3.2合同终止日期：2024年12月31日4.服务费用4.1服务费用总额：人民币100万元整4.2费用支付方式：分期支付，每季度支付25万元4.3费用支付时间：每个季度一个工作日支付5.服务方式5.1面谈咨询：每月至少进行一次面谈咨询，每次咨询时间为2小时5.2线上咨询：每周至少提供一次线上咨询服务，每次服务时间为1小时5.3其他服务方式：根据投资方需求，提供其他必要的投资咨询服务6.服务成果6.1预期收益：预计年度投资收益率为10%6.2投资组合优化：根据市场变化，定期优化投资组合，确保投资风险可控6.3投资风险控制：提供风险控制策略，确保投资安全7.保密条款7.1保密信息定义：本合同项下的一切商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等7.2保密义务：双方应对保密信息严格保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露7.3保密期限：本合同终止后，保密义务持续有效，直至保密信息丧失保密价值8.违约责任8.1违约情形8.1.1投资顾问方未按约定提供服务的8.1.2投资方未按约定支付费用的8.1.3双方未履行保密义务，导致保密信息泄露的8.1.4一方违反合同约定，导致合同无法继续履行的8.2违约责任承担8.2.1投资顾问方未按约定提供服务的，投资方有权要求投资顾问方赔偿由此造成的损失8.2.2投资方未按约定支付费用的，投资顾问方有权暂停或终止服务，并要求投资方支付逾期付款的滞纳金8.2.3违反保密义务的，违约方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失8.2.4一方违约导致合同无法继续履行的，守约方有权解除合同，并要求违约方赔偿因此造成的损失9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决争议9.1.2协商不成的，提交省市仲裁委员会仲裁9.2争议解决机构9.2.1省市仲裁委员会10.合同解除10.1解除条件10.1.1合同双方协商一致解除合同的10.1.2一方违约，经对方催告后在合理期限内仍未履行合同义务的10.1.3因不可抗力导致合同无法履行的10.2解除程序10.2.1双方应书面通知对方解除合同10.2.2解除合同后，双方应按照约定办理相关事宜11.合同生效与终止11.1合同生效日期11.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效11.2合同终止条件11.2.1合同期满自然终止11.2.2合同解除11.2.3因不可抗力导致合同无法继续履行而终止12.合同附件12.1附件一：服务内容详细说明12.1.1投资顾问服务详细内容12.2附件二：服务费用明细12.2.1服务费用构成12.3附件三：其他相关文件12.3.1相关法律法规12.3.2其他双方认为必要的文件13.合同变更13.1变更条件13.1.1双方协商一致13.2变更程序13.2.1双方应书面通知对方变更内容13.2.2变更后的合同自双方签字盖章之日起生效14.其他约定14.1法律适用14.1.1本合同适用中华人民共和国法律14.2通知与送达14.2.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送至双方指定的地址14.3合同份数14.3.1本合同一式两份，双方各执一份14.4其他约定事项14.4.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称的第三方是指在本合同履行过程中，根据甲乙双方约定或法律法规规定，介入合同关系中的独立第三方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。15.2第三方介入的情形15.2.2法律法规规定或合同约定必须引入第三方进行监督或认证。15.2.3甲乙双方协商一致，认为有必要引入第三方介入。15.3第三方责任限额15.3.1第三方在履行职责过程中，因自身原因造成的损失，其责任限额由甲乙双方在合同中约定。15.3.2第三方责任限额应在合同附件中明确列出，并经甲乙双方签字确认。15.3.3第三方责任限额不得超过合同服务费用的一定比例，具体比例由甲乙双方协商确定。16.甲乙双方责任划分16.1甲乙双方应明确各自的责任范围，确保第三方在介入过程中能够清晰了解自身职责。16.2甲乙双方应向第三方提供必要的信息和资料，确保第三方能够独立、客观地履行职责。16.3甲乙双方应监督第三方的工作，确保其遵守合同约定和法律法规。17.第三方权利17.1第三方有权根据合同约定和法律法规要求甲乙双方提供必要的信息和资料。17.2第三方有权在履行职责过程中，对甲乙双方的行为进行监督，并提出建议或意见。17.3第三方有权根据合同约定和法律法规要求甲乙双方承担相应的责任。18.第三方义务18.1第三方应遵守合同约定和法律法规，独立、客观地履行职责。18.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密和保密信息。18.3第三方应按时提交工作报告和评估报告，并对报告内容的真实性负责。19.第三方介入的程序19.1甲乙双方应共同确定第三方介入的具体事宜，包括第三方资质、服务内容、费用等。19.2甲乙双方应签订与第三方之间的服务协议，明确双方的权利和义务。19.3第三方介入后，甲乙双方应按照合同约定和法律法规要求，共同配合第三方工作。20.第三方介入的终止20.1第三方介入结束后，甲乙双方应共同对第三方的履职情况进行评估。20.2若第三方在履行职责过程中出现重大失误或违反合同约定，甲乙双方有权终止第三方介入。20.3第三方介入终止后，甲乙双方应按照合同约定办理相关事宜，包括费用结算、资料移交等。21.第三方介入的争议解决21.1第三方介入过程中发生的争议，应由甲乙双方与第三方协商解决。21.2协商不成的，可按照本合同第九条规定的争议解决方式解决。22.第三方介入的特殊规定22.1若第三方介入涉及国家安全、公共利益的，应遵守相关法律法规的规定。22.2若第三方介入涉及知识产权的，甲乙双方应确保第三方在履行职责过程中不侵犯他人的知识产权。22.3若第三方介入涉及商业秘密的，甲乙双方应确保第三方在履行职责过程中保守商业秘密。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务内容详细说明详细列出投资顾问服务的具体内容和标准，包括但不限于宏观经济分析、行业研究报告、公司基本面分析、投资策略建议、投资组合评估等。2.附件二：服务费用明细列出服务费用的构成，包括但不限于服务费用总额、分期支付金额、支付方式、支付时间等。3.附件三：其他相关文件包含合同双方认为必要的其他文件，如法律法规、行业标准、双方签字确认的补充协议等。4.附件四：第三方服务协议详细列明第三方介入的具体服务内容、费用、责任限额、保密条款等。5.附件五：保密协议明确合同双方及第三方对保密信息的定义、保密义务、保密期限等。6.附件六：争议解决程序列明争议解决的步骤、机构、程序、费用等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1投资顾问方未按约定提供服务的示例：投资顾问方未按时提供投资策略建议，导致投资方遭受损失。1.2投资方未按约定支付费用的1.3违反保密义务，导致保密信息泄露的示例：一方未经对方同意，将合同中的商业秘密泄露给第三方。1.4一方违约，经对方催告后在合理期限内仍未履行合同义务的示例：投资顾问方在催告后仍未提供必要的投资分析报告。1.5因不可抗力导致合同无法继续履行的示例：因自然灾害导致投资顾问方无法按时提供服务。2.责任认定标准2.1违约方应根据违约程度、损失大小、合同约定等因素承担相应的责任。2.2若违约行为导致对方遭受损失的，违约方应赔偿对方的实际损失。2.3若违约行为违反法律法规的，违约方还应承担相应的法律责任。2.4若双方协商一致，可对违约责任进行变更或减免。全文完。2024年度金融投资顾问服务合同1本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同订立时间1.2合同生效条件1.3合同签订地点2.服务内容与范围2.1服务项目概述2.2服务具体内容2.3服务范围界定3.服务期限与交付3.1服务期限3.2服务交付时间3.3服务交付方式4.服务费用与支付4.1服务费用总额4.2费用支付方式4.3费用支付时间4.4逾期支付处理5.信息保密与合规5.1信息保密义务5.2信息保密范围5.3违反保密义务的处理5.4合规要求与监督6.权利与义务6.1投资顾问的权利6.2投资顾问的义务6.3客户的权利6.4客户的义务7.服务质量与监督7.1服务质量标准7.2质量监督机制7.3质量问题处理8.风险管理8.1风险识别与评估8.2风险控制措施8.3风险应对策略9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同变更与解除10.1合同变更条件10.2合同解除条件10.3合同解除程序11.合同终止与后续处理11.1合同终止条件11.2合同终止程序11.3终止后的后续处理12.不可抗力12.1不可抗力定义12.2不可抗力事件通知12.3不可抗力事件处理13.法律适用与争议管辖13.1适用法律13.2争议管辖14.其他约定事项14.1补充条款14.2其他约定第一部分：合同如下：第一条合同订立与生效1.1合同订立时间：本合同自双方签字盖章之日起生效。1.2合同生效条件：本合同经双方协商一致，签字盖章后生效。1.3合同签订地点：本合同在甲方办公地点签订。第二条服务内容与范围2.1服务项目概述：本合同约定甲方提供金融投资顾问服务，包括但不限于市场分析、投资建议、风险评估等。2.2服务具体内容：2.2.1定期提供市场分析报告；2.2.2根据客户需求提供个性化的投资建议；2.2.3定期进行风险评估，并提出风险控制措施；2.2.4定期与客户沟通，解答客户疑问。2.3服务范围界定：本合同服务范围限于甲方业务范围内，不包括甲公司以外的其他投资领域。第三条服务期限与交付3.1服务期限：本合同服务期限自合同生效之日起至2024年12月31日止。3.2服务交付时间：3.2.1市场分析报告：每月第一个工作日前提交；3.2.2投资建议：根据市场变化及客户需求，随时提供；3.2.3风险评估报告：每季度第一个月内提交；3.2.4沟通解答：每月至少进行一次。3.3服务交付方式：通过电子邮件、电话或面对面等方式交付。第四条服务费用与支付4.1服务费用总额：本合同服务费用总额为人民币拾万元整（￥100,000.00）。4.2费用支付方式：4.2.1甲方应在合同生效之日起5个工作日内支付首期费用人民币伍万元整（￥50,000.00）；4.2.2其余费用人民币伍万元整（￥50,000.00）在服务期限届满前支付。4.3费用支付时间：按照本合同第四条第4.2款规定的时间支付。4.4逾期支付处理：4.4.1甲方逾期支付，应向乙方支付每日万分之五的违约金；4.4.2乙方有权要求甲方支付逾期利息及违约金。第五条信息保密与合规5.1信息保密义务：双方对本合同内容及相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.2信息保密范围：包括但不限于市场分析、投资建议、风险评估、客户信息等。5.3违反保密义务的处理：5.3.1违反保密义务的一方应承担相应的法律责任；5.3.2受害方有权要求赔偿损失。5.4合规要求与监督：双方应遵守国家法律法规及行业规范，接受监管部门的监督。第六条权利与义务6.1投资顾问的权利：6.1.1要求客户提供真实、准确、完整的投资信息；6.1.2对客户提供的服务进行评估；6.1.3要求客户遵守合同约定。6.2投资顾问的义务：6.2.1诚实守信，为客户提供真实、准确的投资建议；6.2.2及时、准确地提供市场分析报告；6.2.3定期对客户进行风险评估，并提出风险控制措施。6.3客户的权利：6.3.1要求投资顾问提供真实、准确、完整的服务；6.3.2要求投资顾问及时解答疑问；6.3.3要求投资顾问保护客户信息安全。6.4客户的义务：6.4.1提供真实、准确、完整的投资信息；6.4.2遵守合同约定，配合投资顾问提供服务；6.4.3对投资决策负责。第七条服务质量与监督7.1服务质量标准：7.1.1投资建议的准确性：投资建议应基于充分的市场分析，符合投资逻辑；7.1.2风险评估的全面性：风险评估应涵盖投资项目的所有潜在风险；7.1.3沟通效率：投资顾问应保证与客户的沟通及时、高效。7.2质量监督机制：7.2.1定期检查：乙方应每月对服务质量进行自查；7.2.2客户反馈：乙方应收集客户反馈，并对反馈进行处理；7.2.3第三方评估：乙方应接受第三方对服务质量进行的评估。7.3质量问题处理：7.3.1客户投诉：乙方应在接到客户投诉后3个工作日内进行处理；7.3.2责任认定：对服务质量问题，乙方应明确责任主体，并采取相应措施；7.3.3改进措施：乙方应针对质量问题，制定并实施改进措施。第八条风险管理8.1风险识别与评估：8.1.1风险识别：乙方应识别投资项目可能存在的各类风险；8.1.2风险评估：乙方应评估各类风险的严重程度和可能性。8.2风险控制措施：8.2.1制定风险控制计划：乙方应制定风险控制计划，包括风险规避、降低和转移等措施；8.2.2监测风险变化：乙方应持续监测风险变化，并及时调整风险控制措施。8.3风险应对策略：8.3.1风险预警：乙方应建立风险预警机制，对潜在风险进行预警；8.3.2应急预案：乙方应制定应急预案，应对可能发生的风险事件。第九条争议解决9.1争议解决方式：9.1.1协商解决：双方应通过协商解决争议；9.1.2仲裁：协商不成时，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁。9.2争议解决机构：9.2.1仲裁机构：如选择仲裁，双方应约定仲裁机构；9.2.2法院：如选择诉讼，双方应约定有管辖权的人民法院。9.3争议解决程序：9.3.1提起争议：任何一方提出争议，应提交书面争议通知书；9.3.2处理争议：争议解决机构应按照法定程序处理争议。第十条合同变更与解除10.1合同变更条件：10.1.1双方协商一致；10.1.2合同变更不违反法律法规和公序良俗。10.2合同解除条件：10.2.1合同约定的解除条件成就；10.2.2双方协商一致解除合同；10.2.3因不可抗力导致合同无法履行。10.3合同解除程序：10.3.1提出解除：一方提出解除合同，应提交书面解除通知；10.3.2确认解除：另一方确认解除通知后，合同解除生效。第十一部分：合同终止与后续处理11.1合同终止条件：11.1.1合同约定的服务期限届满；11.1.2双方协商一致终止合同；11.1.3因不可抗力导致合同无法履行。11.2合同终止程序：11.2.1提出终止：一方提出终止合同，应提交书面终止通知；11.2.2确认终止：另一方确认终止通知后，合同终止生效。11.3终止后的后续处理：11.3.1服务费用结算：双方应按照合同约定结算服务费用；11.3.2信息保密：双方应继续履行信息保密义务；11.3.3其他后续事宜：双方应协商处理其他后续事宜。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与范围1.1第三方是指在合同履行过程中，根据本合同约定或经甲乙双方同意，介入合同关系，提供相关服务或协助的任何个人、企业或其他组织。1.2第三方包括但不限于中介方、评估机构、律师事务所、审计机构、咨询服务机构等。第二条第三方介入的审批与程序2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订相应的合作协议。2.2甲乙双方应在合同中明确第三方介入的条件、范围、权限和责任。2.3第三方介入后，应向甲乙双方提交书面报告，报告其工作进展、成果和意见。第三条第三方责任限额3.1第三方在履行本合同时，因自身原因导致甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。3.2第三方责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，但不得超过合同总金额的一定比例，如10%。3.3第三方责任限额不适用于第三方因不可抗力、甲方或乙方违约等原因造成的损失。第四条第三方权利与义务4.1第三方的权利：4.1.1按照合作协议要求，获得甲乙双方提供的必要信息和资料；4.1.2在履行职责过程中，享有必要的独立性和自主权；4.1.3收取约定的服务费用。4.2第三方的义务：4.2.1严格遵守国家法律法规和行业规范；4.2.2尊重甲乙双方的合法权益；4.2.3按时、按质完成工作任务；4.2.4对甲乙双方提供的信息保密。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方在合同履行过程中的行为，不代表甲乙任何一方，第三方对甲乙任何一方的责任由第三方自行承担。5.2第三方在履行职责过程中，如涉及甲乙双方的权益争议，甲乙双方应通过协商解决，第三方不参与争议处理。5.3第三方在履行职责过程中，如违反法律法规或合作协议，甲乙双方有权终止合作协议，并追究第三方责任。第六条第三方介入时的额外条款6.1第三方介入时，甲乙双方应确保第三方具备履行职责的能力和条件。6.2第三方介入时，甲乙双方应明确各自的权利和义务，避免因第三方介入而产生纠纷。6.3第三方介入时，甲乙双方应确保第三方遵守合同约定，不得损害甲乙双方的合法权益。第七条第三方介入后的合同变更7.1第三方介入后，甲乙双方如需对合同进行变更，应经甲乙双方和第三方协商一致，并签订书面变更协议。7.2第三方介入后的合同变更，不影响第三方在合作协议中的权利和义务。第八条第三方介入后的争议解决8.1第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应通过协商解决。8.2协商不成时，甲乙双方可按本合同第九条规定的争议解决方式解决争议。第九条第三方介入后的合同终止9.1第三方介入后，如发生合同终止情形，甲乙双方和第三方应按本合同第十条规定的合同终止程序处理。9.2第三方介入后的合同终止，不影响第三方在合作协议中的权利和义务。第十条第三方介入后的信息保密10.1第三方在履行职责过程中，应遵守本合同第五条规定的信息保密义务。10.2第三方在合同终止后，仍应遵守信息保密义务，直至保密信息不再具有保密价值。第三部分：其他补充性说明和解释说