2024企业上市咨询服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024企业上市咨询服务合同本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1企业上市1.2咨询服务1.3双方义务第二条咨询服务内容2.1上市前辅导2.2上市方案制定2.3上市文件准备2.4上市申请提交2.5上市过程中问题解答第三条服务时间与地点3.1服务时间3.2服务地点第四条服务费用4.1费用金额4.2费用支付方式4.3费用支付时间第五条保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3保密泄露责任第六条知识产权归属6.1咨询成果归属6.2知识产权保护第七条违约责任7.1双方违约情形7.2违约责任承担第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点8.3适用法律第九条合同的变更与解除9.1合同变更条件9.2合同解除条件第十条合同的终止10.1合同终止条件10.2合同终止后的处理第十一条适用法律11.1合同签订地法律第十二条合同的生效、修改和解除12.1合同生效条件12.2合同修改程序12.3合同解除程序第十三条其他条款13.1双方约定的其他事项第十四条双方签字盖章14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1企业上市本合同所称企业上市，是指甲方公司根据中国证监会等相关监管机构的规定，通过证券交易所公开发行股票，并挂牌交易的行为。1.2咨询服务本合同所称的咨询服务，是指乙方根据甲方的委托，为甲方提供上市前辅导、上市方案制定、上市文件准备、上市申请提交以及上市过程中的问题解答等服务。1.3双方义务双方在合同履行过程中应遵守的义务包括但不限于：（1）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的上市相关信息和资料；（2）乙方应按照约定时间、质量要求完成咨询服务的各项工作；（3）双方应积极沟通、协商，共同推进上市进程。第二条咨询服务内容2.1上市前辅导乙方应对甲方进行上市前辅导，包括上市政策法规解读、上市条件评估、公司治理结构优化、财务会计制度完善等，以确保甲方符合上市要求。2.2上市方案制定乙方应根据甲方的实际情况，制定合适的上市方案，包括上市方式、时间表、发行规模、定价策略等。2.3上市文件准备乙方应协助甲方准备上市所需的相关文件，包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书、上市申请表等。2.4上市申请提交乙方应协助甲方向中国证监会等监管机构提交上市申请，并跟进审核进度。2.5上市过程中问题解答乙方应对甲方在上市过程中遇到的问题提供专业解答和建议，以确保上市顺利进行。第三条服务时间与地点3.1服务时间本合同自签字盖章之日起生效，服务期限为____个月，自合同生效之日起计算。3.2服务地点乙方的服务地点为甲方所在地。必要时，乙方应根据甲方要求到其他地点提供服务。第四条服务费用4.1费用金额本合同的服务费用为人民币____元（大写：____________________元整）。4.2费用支付方式甲方支付服务费用的方式如下：（1）合同签字盖章后____个工作日内，支付人民币____元作为预付款；（2）上市申请提交成功后，支付人民币____元作为进度款；（3）上市成功后，支付剩余的人民币____元。4.3费用支付时间甲方应按照本合同约定的时间支付服务费用。逾期支付的，每逾期一日，应支付应付金额的万分之五作为滞纳金。第五条保密条款5.1保密内容双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密内容。5.2保密期限本合同项下的保密期限为____年，自合同终止之日起计算。5.3保密泄露责任任何一方泄露保密内容，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为泄露信息所造成损失的____倍。第六条知识产权归属6.1咨询成果归属本合同项下的咨询成果，包括但不限于上市方案、文件、报告等，其知识产权归甲方所有。6.2知识产权保护双方应共同维护本合同项下咨询成果的知识产权，不得侵犯第三方的知识产权。第七条违约责任7.1双方违约情形双方在履行合同过程中，如发生违约行为，应承担违约责任。7.2违约责任承担违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同金额的____%。同时，违约方应承担因违约产生的其他损失赔偿责任。第八条争议解决8.1争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决地点本合同争议解决的地点为合同签订地。8.3适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第九条合同的变更与解除9.1合同变更条件合同的变更必须经双方协商一致，并以书面形式作出。9.2合同解除条件一方不得单方面解除合同。如确需解除合同，应提前____个工作日书面通知对方，并经双方协商一致。第十条合同的终止10.1合同终止条件（1）双方协商一致解除合同；（2）合同履行期限届满；（3）一方严重违约，对方有权解除合同；（4）法律、法规规定的其他终止条件。10.2合同终止后的处理合同终止后，乙方应向甲方提交最终咨询成果，并协助甲方处理与上市相关的后续事宜。同时，双方应按照本合同约定办理结算手续。第十一条适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条合同的生效、修改和解除12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同修改程序合同的修改必须经双方协商一致，并以书面形式作出。12.3合同解除程序合同的解除必须经双方协商一致，并以书面形式作出。第十三条其他条款13.1双方约定的其他事项双方可以根据实际情况，在合同履行过程中约定其他事项，并以书面形式记录。第十四条双方签字盖章14.1甲方签字盖章甲方：（签字/盖章）14.2乙方签字盖章乙方：（签字/盖章）第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与甲方上市过程相关联的其他各方，包括但不限于中介机构、监管机构、投资者等。1.2第三方责任第三方应按照法律法规及本合同约定，履行其在上市过程中的义务，并承担相应责任。第二条第三方介入情形2.1中介机构介入如甲方上市过程中需依赖中介机构（如券商、会计师事务所、律师事务所等）提供专业服务，乙方应协助甲方选择合适的中介机构，并确保中介机构的专业性和合规性。2.2监管机构介入甲方应按照中国证监会等监管机构的规定，提交相关申请文件，并遵守审核程序。乙方应协助甲方与监管机构沟通，确保上市过程的合规性。2.3投资者介入第三条第三方责任限额3.1第三方责任限定第三方在本合同项下的责任限额，按照其在本合同中的义务及法律法规的规定确定。3.2第三方责任承担第三方如因违约、侵权等行为导致甲方损失，甲方有权向第三方追偿。乙方应协助甲方依法维权。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方的关系第三方与甲方应保持独立关系。第三方如因履行本合同导致损失，甲方不承担责任。4.2第三方与乙方的关系第五条第三方介入后的合同变更5.1合同变更条件当第三方介入导致本合同履行出现困难或必要时，甲方或乙方可以提出合同变更申请。5.2合同变更程序合同变更必须经双方协商一致，并以书面形式作出。变更内容应明确、具体，并符合法律法规及本合同的规定。第六条第三方介入后的合同解除6.1合同解除条件当第三方介入导致本合同无法履行，或合同履行失去意义时，甲方或乙方可以提出合同解除申请。6.2合同解除程序合同解除必须经双方协商一致，并以书面形式作出。解除申请应说明解除原因及依据，并符合法律法规及本合同的规定。第七条第三方介入后的违约责任7.1第三方违约情形第三方如未履行本合同义务，或履行义务不符合约定，应承担违约责任。7.2第三方违约责任承担第三方应向守约方支付违约金，违约金为合同金额的____%。同时，第三方应承担因违约产生的其他损失赔偿责任。第八条第三方介入后的争议解决8.1争议解决方式第三方介入引起的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决地点本合同争议解决的地点为合同签订地。8.3适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第九条合同的变更与解除9.1合同变更条件合同的变更必须经双方协商一致，并以书面形式作出。9.2合同解除条件合同的解除必须经双方协商一致，并以书面形式作出。第十条合同的终止10.1合同终止条件（1）双方协商一致解除合同；（2）合同履行期限届满；（3）一方严重违约，对方有权解除合同；（4）法律、法规规定的其他终止条件。10.2合同终止后的处理合同终止后，第三方应向甲方提交最终服务成果，并协助甲方处理与上市相关的后续事宜。同时，双方应按照本合同约定办理结算手续。第十一条适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条合同的生效、修改和解除12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同修改程序合同的修改必须经双方协商一致，并以书面形式作出。12.3合同解除程序合同的第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方公司章程附件二：乙方服务大纲附件三：中介机构名单及资质文件附件四：监管机构要求的相关文件附件五：投资者关系管理计划附件六：上市方案详细说明附件七：财务报表及审计报告附件八：法律意见书附件九：上市申请表附件十：其他与上市相关的申请文件附件的详细要求和说明：附件一：甲方公司章程本附件应包含甲方公司的组织结构、决策程序、股东大会、董事会、监事会等条款，以及与上市相关的特别规定。附件二：乙方服务大纲本附件详细描述乙方应提供的服务内容，包括上市前辅导、上市方案制定、上市文件准备、上市申请提交以及上市过程中的问题解答等。附件三：中介机构名单及资质文件本附件列出甲方上市过程中所需的中介机构名单，包括券商、会计师事务所、律师事务所等，并提供这些机构的资质文件。附件四：监管机构要求的相关文件本附件包括中国证监会等监管机构要求的与上市相关的所有文件，如招股说明书、财务报表、法律意见书等。附件五：投资者关系管理计划本附件详细描述甲方如何管理投资者关系，包括信息披露、投资者交流会、年报等。附件六：上市方案详细说明本附件详细说明上市方案的各个方面，包括上市方式、时间表、发行规模、定价策略等。附件七：财务报表及审计报告本附件提供甲方最近三年的财务报表及审计报告，以及其他与上市相关的财务信息。附件八：法律意见书本附件由律师事务所出具，对甲方的上市条件、公司治理结构、合同合法性等事项提供法律意见。附件九：上市申请表本附件为向监管机构提交的上市申请表，包括甲方的基本情况、上市计划等。附件十：其他与上市相关的申请文件本附件包括除上市申请表外的其他申请文件，如公司章程修正案、股东大会决议等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为示例：1.甲方未按照合同约定提供真实、准确、完整的上市相关信息和资料；2.乙方未按照约定时间、质量要求完成咨询服务的各项工作；3.中介机构未按照约定提供专业服务，导致上市进程延误；4.监管机构因甲方或乙方原因，延迟审核上市申请；5.投资者因甲方信息披露不及时，导致投资损失。违约责任认定标准：1.甲方违约，应支付违约金，违约金为合同金额的____%；2.乙方违约，应支付违约金，违约金为合同金额的____%；3.中介机构违约，应承担相应法律责任，向甲方支付损失赔偿金；4.监管机构延迟审核，应根据延迟原因和情况，由违约方承担相应责任；5.投资者损失，应根据损失程度和责任方，由责任方承担相应赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.上市公司：指经中国证监会批准，在证券交易所挂牌交易的股份有限公司。2.辅导机构：指协助上市公司进行股份制改造、辅导上市等服务的机构，如券商、会计师事务所、律师事务所等。3.信息披露：指上市公司在股票发行及上市后，