2024年新三板股票投资认购协议范本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年新三板股票投资认购协议范本版B版本合同目录一览1.协议概述1.1投资认购协议1.2甲方（投资者）1.3乙方（发行公司）1.4协议的目的和适用范围2.定义与解释2.1投资金额2.2股票数量2.3认购价格2.4锁定期2.5解锁条件3.投资认购3.1认购方式3.2认购流程3.3认购确认3.4投资款的支付3.5股票的交付4.锁定期与解锁4.1锁定期设定4.2解锁条件4.3解锁流程5.投资者的权利与义务5.1投资者的权利5.2投资者的义务6.发行公司的权利与义务6.1发行公司的权利6.2发行公司的义务7.协议的变更与终止7.1协议变更7.2协议终止7.3协议解除8.争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4法律途径9.法律适用与争议解决9.1法律适用9.2争议解决地点9.3适用法律版本10.通知与送达10.1通知方式10.2送达地址10.3通知生效时间11.保密条款11.1保密义务11.2例外情况11.3保密期限12.合同的生效、修订与解除12.1协议生效条件12.2协议修订12.3协议解除13.其他条款13.1不可抗力13.2完整协议13.3第三方受益人13.4合同附件14.签署页14.1甲方（投资者）签字14.2乙方（发行公司）签字14.3见证人签字14.4日期注记第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1投资认购协议1.2甲方（投资者）甲方是指根据中国法律、法规及新三板相关规则具备投资资格的机构投资者或自然人投资者。1.3乙方（发行公司）乙方是指依法设立，在新三板市场挂牌交易的股份有限公司。1.4协议的目的和适用范围本协议旨在明确甲乙双方在甲方认购乙方股票过程中的权利、义务及责任，适用范围包括甲乙双方在投资认购过程中的所有活动。第二条定义与解释2.1投资金额投资金额是指甲方根据本协议约定的认购价格，向乙方认购的股票所需支付的款项。2.2股票数量股票数量是指甲方根据本协议约定的投资金额，按照认购价格计算得出的乙方发行的股票数量。2.3认购价格认购价格是指甲方购买乙方股票时，每股应支付的价格，由甲乙双方在本协议中约定。2.4锁定期锁定期是指甲方所认购的股票在一定期限内不得转让、出售的期限。2.5解锁条件解锁条件是指在锁定期届满后，甲方所认购的股票可以按照本协议约定及相关法律法规进行转让、出售的条件。第三条投资认购3.1认购方式甲方通过本协议约定的方式，向乙方认购股票。3.2认购流程甲乙双方按照本协议约定的流程进行投资认购。3.3认购确认甲方在完成投资款支付后，乙方应及时向甲方出具认购确认书，确认甲方认购的股票数量、价格、锁定期等信息。3.4投资款的支付甲方按照本协议约定的价格和期限，向乙方支付投资款。3.5股票的交付乙方在确认甲方投资款到账后，按照本协议约定的方式向甲方交付股票。第四条锁定期与解锁4.1锁定期设定乙方根据本协议约定的锁定期，对甲方认购的股票进行锁定。4.2解锁条件乙方在满足本协议约定的解锁条件后，解除对甲方认购股票的锁定。4.3解锁流程乙方按照本协议约定的解锁流程，对甲方认购的股票进行解锁。第五条投资者的权利与义务5.1投资者的权利甲方享有按照本协议约定的价格和数量认购乙方股票的权利，并有权按照本协议约定和法律法规要求转让、出售所认购的股票。5.2投资者的义务甲方应当按照本协议约定的价格和期限支付投资款，并遵守新三板市场的相关规则和法律法规。第六条发行公司的权利与义务6.1发行公司的权利乙方有权按照本协议约定的条件接受甲方的投资认购，并按照本协议约定交付股票。6.2发行公司的义务乙方应当按照本协议约定的价格和数量向甲方交付股票，并保证所发行的股票符合法律法规和新三板市场的相关规定。第七条协议的变更与终止7.1协议变更本协议的变更应由甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。7.2协议终止本协议在甲乙双方协商一致的情况下可以终止。7.3协议解除本协议在满足法律法规和新三板市场相关规定的情况下可以解除。第八条争议解决8.1协商解决甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2调解解决如果协商不成，双方可以自愿寻求第三方调解，调解不成的，依照本协议约定的仲裁条款解决。8.3仲裁解决如双方无法通过协商和调解解决争议，任何一方均有权向本协议约定的仲裁委员会提起仲裁。8.4法律途径如仲裁也不能解决争议，甲乙双方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条法律适用与争议解决9.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议解决地点甲乙双方约定，争议解决的地点为乙方所在地人民法院。9.3适用法律版本本协议适用最新的中华人民共和国法律、法规及新三板相关规则。第十条通知与送达10.1通知方式甲乙双方可以通过书面、电子邮件、传真等方式进行通知。10.2送达地址甲乙双方在本协议中约定的联系地址为送达地址。10.3通知生效时间通知自发送至对方指定的送达地址之日起生效。第十一条保密条款11.1保密义务甲乙双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。11.2例外情况法律法规要求披露的，或者为履行本协议必须向关联方披露的，不受本保密条款的限制。11.3保密期限本保密条款的保密期限为协议有效期内及协议终止后三年。第十二条合同的生效、修订与解除12.1协议生效条件本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。12.2协议修订本协议的修订应由甲乙双方协商一致，并签订书面修订协议。12.3协议解除本协议在满足法律法规和新三板市场相关规定的情况下可以解除。第十三条其他条款13.1不可抗力因不可抗力导致任何一方不能履行或部分履行本协议的，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。13.2完整协议本协议连同附件构成甲乙双方间关于本次投资认购的完整协议，取代了所有以前的口头或书面的协议和谈判。13.3第三方受益人本协议的第三方受益人是指本协议签订之前已知的、本协议签订后因法律规定或行政命令而成为本协议第三方受益人的人。13.4合同附件本协议附件包括甲乙双方提供的与本次投资认购相关的所有文件和资料。第十四条签署页14.1甲方（投资者）签字14.2乙方（发行公司）签字14.3见证人签字14.4日期注记第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方投资款支付证明附件2：乙方股票交付证明附件3：认购确认书附件4：解锁条件说明附件5：甲方投资资格证明附件6：乙方挂牌证明附件7：锁定期说明附件8：投资认购协议修订历史附件9：争议解决第三方调解机构证明附件10：仲裁委员会证明附件详细要求和说明：附件1：甲方投资款支付证明要求提供银行转账凭证、现金支付收据等证明甲方已按约定支付投资款的文件。附件2：乙方股票交付证明要求提供股票发行证明、股票交付清单、股票转让登记证明等证明乙方已按约定交付股票的文件。附件3：认购确认书要求提供甲方和乙方签字盖章的认购确认书，确认甲方认购的股票数量、价格、锁定期等信息。附件4：解锁条件说明要求详细说明解锁条件，包括解锁条件的具体内容、解锁流程以及解锁条件的满足方式等。附件5：甲方投资资格证明要求提供甲方符合新三板市场投资资格的证明文件，如身份证、投资账户证明等。附件6：乙方挂牌证明要求提供乙方在新三板市场挂牌交易的证明文件，如挂牌公告、交易许可证等。附件7：锁定期说明要求详细说明锁定期，包括锁定期设定、解锁条件以及解锁流程等。附件8：投资认购协议修订历史要求提供本协议自签订以来的所有修订版本的复印件或电子版。附件9：争议解决第三方调解机构证明要求提供甲乙双方约定的第三方调解机构的证明文件，如调解机构营业执照、授权书等。附件10：仲裁委员会证明要求提供甲乙双方约定的仲裁委员会的证明文件，如仲裁委员会章程、授权书等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付投资款。2.乙方未按约定交付股票。3.甲方未遵守新三板市场相关规则和法律法规。4.乙方未保证所发行的股票符合法律法规和新三板市场的相关规定。5.甲乙双方未履行本协议约定的通知与送达义务。6.甲乙双方未遵守本协议的保密义务。7.甲乙双方未履行本协议约定的争议解决义务。责任认定：1.甲方未按约定支付投资款的，乙方有权拒绝交付股票，并追究甲方的违约责任。2.乙方未按约定交付股票的，甲方有权要求乙方履行交付义务，并追究乙方的违约责任。3.甲方未遵守新三板市场相关规则和法律法规的，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担因此造成的一切损失。4.乙方未保证所发行的股票符合法律法规和新三板市场的相关规定的，乙方应承担因此造成的一切损失，并赔偿甲方的损失。5.甲乙双方未履行通知与送达义务的，导致对方损失的，应承担相应的违约责任。6.甲乙双方未遵守保密义务的，泄露对方商业秘密的，应承担违约责任，并赔偿对方的损失。7.甲乙双方未履行争议解决义务的，应承担因此导致的时间延误和其他损失。示例说明：假设甲方未按约定支付投资款，乙方有权拒绝交付股票，并追究甲方的违约责任。甲方需承担因此产生的延迟交付股票的违约金，以及因未能按时解锁所认购股票而产生的损失。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指根据中国法律、法规及新三板相关规则具备投资资格的机构投资者或自然人投资者。2.乙方：指依法设立，在新三板市场挂牌交易的股份有限公司。3.投资金额：指甲方根据本协议约定的认购价格，向乙方认购的股票所需支付的款项。4.股票数量：指甲方根据本协议约定的投资金