金融投资理财服务合同

金融投资理财服务合同合同编号：__________甲方（投资方）：__________乙方（服务方）：__________第一条合同主体1.1甲方为具备完全民事行为能力的自然人或合法成立的企业法人，自愿委托乙方提供金融投资理财服务。1.2乙方为依法成立的金融机构，具备为客户提供金融投资理财服务的资质。第二条投资理财服务内容2.1乙方根据甲方的投资需求、风险承受能力及投资期限，为甲方提供以下投资理财服务：2.1.1资产配置建议；2.1.2投资产品推荐；2.1.3投资组合管理；2.1.4投资风险提示；2.1.5投资收益分析。第三条服务期限3.1本合同自双方签订之日起生效，服务期限为____年，自合同生效之日起计算。第四条服务费用4.1甲方应支付乙方以下服务费用：4.1.1管理费：按照甲方投资金额的____%收取；4.1.2业绩提成：按照甲方投资收益的____%收取；4.1.3其他相关费用：如甲方委托乙方代为办理投资事务所产生的费用，具体金额双方协商确定。第五条权利与义务5.1甲方权利与义务：5.1.1甲方有权了解乙方提供的投资理财服务内容、投资产品及投资组合管理情况；5.1.2甲方应按照乙方提供的投资建议进行投资，并承担投资风险；5.1.3甲方应按约定支付服务费用；5.1.4甲方应如实向乙方提供个人或企业相关信息，包括但不限于资产状况、投资需求等。5.2乙方权利与义务：5.2.1乙方应按照甲方投资需求及风险承受能力提供相应的投资理财服务；5.2.2乙方应保证提供的服务内容真实、准确、完整；5.2.3乙方应保证投资组合管理合规合法，不得从事任何违反法律法规的行为；5.2.4乙方应保守甲方个人信息，不得泄露给第三方；5.2.5乙方有权根据市场情况调整投资建议，但需及时通知甲方。第六条投资决策与执行6.1甲方授权乙方根据本合同约定的投资策略进行投资决策和执行。6.1.1乙方应按照约定的投资策略和资产配置进行投资；6.1.2乙方应在投资前向甲方提供投资方案，并取得甲方书面同意；6.1.3甲方应在接到投资方案后____个工作日内予以答复，逾期未答复视为同意；6.1.4投资决策一经作出，除非甲方书面提出变更或撤销，否则乙方应按照决策执行。6.2乙方在执行投资决策时，应遵守以下规定：6.2.1乙方应保证投资交易符合相关法律法规和监管要求；6.2.2乙方应采取有效措施，降低交易成本，提高投资效益；6.2.3乙方应定期对投资组合进行评估和调整，以适应市场变化。第七条风险控制7.1乙方应建立健全的风险控制机制，保证投资组合的风险水平与甲方的风险承受能力相匹配。7.1.1乙方应定期对投资组合的市场风险、信用风险、流动性风险等进行评估；7.1.2乙方应在投资组合中设置适当的风险分散措施；7.1.3乙方应在发生重大风险事件时及时通知甲方，并采取相应措施降低风险。7.2甲方应合理理解并接受投资理财服务的风险性质，并承担以下义务：7.2.1甲方应按照乙方提供的风险评估报告进行投资决策；7.2.2甲方不应要求乙方进行超出其风险承受能力的投资；7.2.3甲方应密切关注投资组合的运作情况，及时与乙方沟通风险控制事宜。第八条信息披露与报告8.1乙方应向甲方提供以下信息披露和报告：8.1.1投资组合的构成、投资策略、风险控制措施等基本信息；8.1.2定期投资报告，包括投资收益、投资组合变动等情况；8.1.3重大事项报告，包括可能影响投资组合的重大市场变化、法律法规变动等。8.2报告的频率和方式：8.2.1定期报告：乙方应每季度向甲方提供一次投资报告；8.2.2重大事项报告：乙方应在知悉重大事项后____个工作日内向甲方报告；8.2.3报告方式：报告可以通过邮件、书面文件等方式提供。第九条财务处理与税务9.1乙方应保证投资理财服务的财务处理符合以下要求：9.1.1乙方应建立完整的财务账册，准确记录投资理财服务的各项财务信息；9.1.2乙方应按照国家财务会计制度进行财务处理；9.1.3乙方应定期进行财务审计，保证财务报告的真实性和合规性。9.2税务处理：9.2.1乙方应按照国家税收法律法规进行税务处理；9.2.2乙方应代扣代缴甲方应缴纳的税费，并向甲方提供税务凭证；9.2.3甲方应按照税务规定承担相应的税收责任。第十条违约责任与争议解决10.1若任何一方违反本合同的约定，守约方有权要求违约方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.1.1违约金：违约方应向守约方支付合同总金额的____%作为违约金；10.1.2赔偿损失：违约方应赔偿守约方因违约行为所造成的实际损失。10.2争议解决：10.2.1双方应通过友好协商解决因本合同引起的任何争议；10.2.2如果协商无果，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条合同的变更和终止11.1本合同的变更：11.1.1本合同一经签订，非经双方协商一致，不得变更；11.1.2如双方同意变更合同内容，应以书面形式作出，并由双方签署；11.1.3合同的任何变更不得违反法律法规和监管规定。11.2本合同的终止：11.2.1除非本合同另有规定，否则任何一方不得单方面终止合同；11.2.2双方协商一致可提前终止合同，终止协议应书面签署；11.2.3如因法律法规变化导致本合同无法履行，本合同可依法终止。第十二条合同的转让12.1未经另一方书面同意，任何一方不得将本合同项下的任何权利和义务转让给第三方。12.2如一方发生合并、分立或其他变更，本合同的权益和义务由承继方继续承担。第十三条保密条款13.1双方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密、个人隐私等信息予以严格保密。13.2保密义务在本合同终止后仍继续有效，直至相关信息成为公开信息。第十四条法律适用与管辖14.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律法规。14.2凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院诉讼解决。第十五条其他条款15.1本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。15.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，