永杉锂业锦州永杉锂业股份有限公司验资报告

大华验字[2024]0011000309号此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具，您可使用手机“扫一扫”或进入“注册会计师行业统一监管平台()”进行查验锦州永杉锂业股份有限公司验资报告11大华会计师事务所(特殊普通合伙)北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层[100039]电话：86(10)58350011传真：86(10)58350006大华验字[2024]0011000309号锦州永杉锂业股份有限公司：我们接受委托，审验了锦州永杉锂业股份有限公司(以下简称永杉锂业)截至2024年10月31日止减少注册资本及股本的情况。按照相关法律、法规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及永杉锂业的责任，我们的责任是对永杉锂业减少注册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》进行的。在审验过程中，我们结合永杉锂业的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。永杉锂业原注册资本为人民币518,650,649.00元，股本为人民币无限售流通股512,290,649股，占原注册资本的98.77%。永杉锂业本次申请减少注册资本人民币共3,270,000.00元，均为限售流通股，其中根据永杉锂业2024年3月22日召开的第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第二十次会议决议，因1名激励对象离职已不符合激励条件，公司拟回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票180,000股。根据永杉锂业2024年4月25日召开的第五届董事会第二十三次第1页 考核不达标，公司拟对10名激励对象所持3,090,000股限制性股票予金。经我们审验，截至2024年10月31日止，永杉锂业回购3,270,000同时我们注意到，永杉锂业本次减资前的注册资本为人民币务所(特殊普通合伙)审验，并于2023年2月9日出具大华验字[2023]000074号验资报告。截至2024年10月31日止，变更后的注册资本为本验资报告仅供永杉锂业申请办理注册资本及股本变更登记及(本页以下无正文)第2页 附件：1、注册资本及股本减少情况明细表；2、注册资本及股本变更前后对照表；3、回购注销注册资本实收情况明细表；4、验资事项说明。大华会计师再寒所(午洗普通合伙)会斑城大华会计师再寒所(午洗普通合伙)赵金会蒋孟彬二O二四年十二月六日第3页截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被审验单位名称：锦州永杉锂业股份有限公司货币单位：人民币元申请减少注册资货币其中：股本减少额截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被审验单位名称：锦州永杉锂业股份有限公司货币单位：人民币元比例比例占注册资本总额比例占注册资本总截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被审验单位名称：锦州永杉锂业股份有限公司货币单位：人民币元回购注销注货币实物资产净资产(股其中：实际回资本曾冬吉截止2024年10月31日附件4:锦州永杉锂业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为锦州市华龙大有铁合金有限公司(以下简称“华龙大有”),华龙大有系于2003年6月由郭光华、张国凡、吴素芹、李建四位自然人共同出资设立的有限责任公司。统一社会信用代75E。根据2009年8月27日本公司第一次股东大会决议，华龙大有整体变更为锦州新华龙钼业股份有限公司，2012年8月在上海证券交易所上市。所属行业为制造业。于2018年1月12日，公司名称由锦州新华龙钼业股份有限公司变更为锦州吉翔钼业股份有限公司。于2023年4月20日，公司名称由锦州吉翔钼业股份有限公司变更为锦州永杉锂业股份有限公司。截至2022年12月31日，公司股份总数为518,650,649.00股，注册资本为51,865.0649万元，注册地：辽宁省凌海市大有乡双庙农场。本公司经营范围：有色金属(金银除外)冶炼；炉料、金属化合物、金属合金制品、五金矿产品的购销业务；(以上项目均不含危险品)。工业废渣制砖及销售业务。电视节目制作发行，大型活动组织服务，设计制作代理发布广告，文学创作服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，截止2024年10月31日，本公司累计发行股本总数51,538.0649万股，注册资本为51,865.0649万元，注册地址：凌海市大有乡双庙农场，本公司母公司为宁波炬泰投资管理有限公司，最终控制方报告期内是自然人郑永刚先生。2017年限制性股票激励计划简述及实施情况：(一)2017年3月30日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过《关于<锦州新华龙钼业股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。通力律师事务所出具了《关于锦州新华龙钼业股份有限公司限制性股票激励计划的法律意见书》、上海荣正投资咨询有限公司就本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。(二)2017年3月31日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2017年3月31日起至2017年4月20日止，在公示的时限内，公司未接到任何人对公司本次激励对象提出异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2017年4月22日出具了《关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。(三)2017年4月26日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议并通过《关于<锦州新华龙钼业股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相获得2017年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象(四)2017年6月5日，公司召开第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,确定向2017年第一期限制性股票激励计划的3名对象授予4,400万股限制性股票，授予日为2017年6月5日，授予价格为10元/股。独立董事对上述议案均发表了一致同意的独立意见。公司于2017年6月20日完成了2017年第一期限制性股票激励计划所涉限制性股票的授予登记工作，并于2017年6月22日在上海证券交易所网上披露了《关于限制性股票授予完成的公告》。(五)2017年12月4日，公司召开第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于<锦州新华龙钼业股份有限公司2017年第二期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于权。通力律师事务所出具了《关于锦州新华龙钼业股份有限公司2017年第二期限制性股票(六)2017年12月5日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2017年12月5日起至2017年12月14日止，在公示的时限内，公司未接到任何人对公司本次激励对象提出异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2017年12月20日出具了《关于公司2017年第二期限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说(七)2017年12月25日，公司召开2017年第六次临时股东大会，审议并通过《关于<锦州新华龙钼业股份有限公司2017年第二期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》计划获得2017年第六次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励(八)2017年12月28日，公司召开第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定向2017年第二期限制性股票激励计划的3名对象授予350万股限制性股票，授予日为2017年12月28日，授予价格为10元/股。独立董事对上述议案均发表了一致同意的独立意见。公司于2018年2月14日完成了2017年第二期限制性股票激励计划所涉限制性股票的授予登记工作，并于2018截止2024年10月31日年2月23日在上海证券交易所网上披露了《关于限制性股票授予完成的公告》。(九)2018年6月13日，公司召开第三届董事会第四十八次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2017年度第一期限制性股票股权激励计划第一期解锁的议案》,经考核通过，2017年第一期限制性股票激励计划第一期解锁的条件已达成，公司决定办理2017年第一期限制性股票激励计划授予3名激励对象的第一个解锁期880万股限核查意见。本次解除限售股份的上市流通日为2018年6月20日。(十)2019年3月7日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票的议(十一)2019年5月27日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次(十二)2019年8月12日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六次(十三)2019年10月18日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第八(十四)2020年8月12日，公司召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第(十五)2020年8月18日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第(十六)2020年12月3日，公司召开第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第(十七)2022年5月16日，公司召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次(十八)2024年3月22日，公司召开了第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会截止2024年10月31日第二十次会议，审议通过了《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。(十九)2024年4月25日，公司召开了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。二、减资规定公司于2024年3月22日召开了第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据本次董事会的决议，公司申请回购注销己获授但尚未解锁的限制性股票180,000股。公司于2024年4月25日召开了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通了《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据本次董事会的决议，公司申请