内部控制手册 供应商管理制度

供应商管理

L1概述

规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参

股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关供应商纳入、管理、评审和淘汰等管

理要求，旨在规范公司供应商管理过程中的各项具体工作，努力降低和避免供应商管理中存在

的风险，保证企业的采购成本和采购效率。

1.2适用范围

适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。

L3相关制度

集团供应商导入流程

集团供应商资源管理程序

集团供应商绩效考核流程

集团供应商质量管理程序。

L4职责分工

资源开发专员：根据项目需求寻找供应商。

集团战略资源开发部：新漕供应商的评定，管理；根据计划需求对供应商资源进行分配；

供应商主数据和价格信息维护。

SQE：负责新增供应商的评定的审核。

1.5流程图

14.1供应商管理流程1/3

集团战略资源开发商SQE

资源专员提出

供应商导入申请

进入供应商数据库

结束

14.1供应商管理流程2/3

141供应商管理流程％4

L6控制目标

序《内控手册》唯一具体控制目标控制目标目标类别

号编号

114.1-CT1保证采购的质量经营效率目标

214.1-CT2保证采购的成本经营效率目标

314.1-CT3保证采购的及时经营效率目标

414.1-CT4保证采购的合法性合法合规目标

1.7控制矩阵

会计报表认定

1存在和发生/真

实性；2完整性；3

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

12345

无归口部门负

由总经理及董事会审批同意成

员供应商管理

立集团战略资源开发部或指定

及评审工作，导

相关部门作为供应商管理归口集团供供应商

14.1致供应商管理14.1-14.1-预防

部门，明确部门工作职责,包括应商导管理制

-R1职责及分工不CT1CA1型

对供应商的日常管理、供应商资入流程度

明确，出现问题

料保管、年度评审，供应商名录

时无法及时得

编写和管理等

到解决

在全部满足询价文件实质性要

求前提下，根据技术先进、生产

适用、安全可靠、经济合理的原

则，综合考虑包括价格、供货周供应商

未设置供应商期、质量方面的特殊要求，供应管理制

审批权限，导致商资质证书、信誉、业绩、服务，经

办/集团供团加源

14.1采购人员选择14.1-14.1-国家政策规定等相关内容，由采预防

审应商导

-R2使应商的权限CT1CA2购单位或部门选择适当的评审型供应商

批入流程

过大，产生舞弊方法，按照规定的程序进行评开发计

风险审，确定供应商。划申请

对于数量及金额较大的采购，应

当由总经理及分管领导组织相

关人员对供应商的报价进行评

审：数量及金额较小的采购，可

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：3

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

1一2一3丁「5-

以由部门负责人组织相关人员

对报价进行评审或签字认可

供应商管理部门应建立一个数

未建立供应商

据库，数据库内容应包括所有供

数据资料库对

集

应商的名称、地址、联系方式、集团供刘a

供应商提供的

14.114.1-14.1-经营范围、与公司合作期间等信预防应商资源L

信息资料进行

系A\

-R3CT1CA3息。型源管理充

完整的保管，导

供应商管理部门应指定专人负程序

致供应商信息

责定期整理供应商数据库并及

丢失，管理混乱

时更新。

未对合格供应

由集团战略资源部商务组负责

商提供的价息

评估基本能力和商务能力，集团供应商

预

进行判别，导致防集团供

14.114.1-14.1-资源经理根据供应商资源地域基本资

因供应商提供型应商导

-R4CT2CA4性/适用地/产品定位指定地方料调查

的信息有误，购入流程

研发或制造经理级以上进行工表

进的物品质次

艺和研发能力评估审核

价高

集团

资

选择重要供应集团战略资源开发部、研发、质

源供

商时未实地考ft&SQE.制造相关人员成立调查应

商开

发现

集团供发

14.1蒙供应商所能11.1-14.1-小组丈地考察供应商的仓储、物

计划

型应商导

-R5提供服务的能CA5流、生产能力、质量管理、资信申

CT2请表

入流程

力，包括供应商能力等方面，填写供应商评价.

供应•

商

的仓储、物流、表，并提出是否评价为合格供应

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：3

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

12345

生产能力、质量商的意见，经调查小组组长审核基本资

管理、资信能力签字后报集团战略资源开发部料调查

等情况，导致供负责人审批，集团战略资源开发表

应商提供虚假部负责人审核签字后列入合格

资料欺骗公司供应商名录

从而赢得业务，

造成货物质次

价高

在供应商数据库内设置供应商

资质文件的有效期限的内容，每

未进行供应商

年年末对供应商数据库资料进集团供

发

资质管理，督促现供应商

14.114.1-14.1-行检查时应核对供应商资质资应商资

供应商及时更型资质资

-R6CT4CA6料的有效期限，对临近有效期限源管理

换资质资料,导料

的供应商应及时提醒供应商办程序

致合规风险

理更新手续并提供更新后的资

质资料

未就跟生产有

涉密物资采购时，在采购合同中

关的涉密物资

的采购材料名称须以代号表示。

采购与供应商

涉密物资采购合同签订时，须与预防

14.1签订保密合同14.1-14.1-合作合

供应商另签订一份保密合同/协型

-R7或协议,导致供CT4CA9同

议,任合同条款中明确供应商的

应商将涉密资

保密责任及逑约责任，经双方领

料提供给同行

导签字确认

业的其他竞争

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：3

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

1一2一3丁「5-

对手，造成公司

竞争能力卜降

各级公司集团战略资源开发部

供应商管理岗位人员对供应商

登记表审核签字，检查供应商所

未建立并定期

提供的资料并提出审核意见，报供应商

更新合格供应

集团战略资源开发部负责人审年度审

商名录，导致无

批。集团战略资源开发部负责人集团供核计划

供应商评价依

14.114.1-14.1-以供货商的实力、商誉及以往服预防应商绩表；领

据或未将评审

-R8CT1CA10务的衣现作为依据，审核并签署型效考核导审核

入合格的供应

是否列入合格供应商名录的意流程意见；

商淘汰影响供

见。据经审核合格的供应商登记供应商

应商评审的质

表等资料，建立并登记合格供应"小

量

商名求。每个年度内须编印并保

存最新版供应商名录以供采购

人员套阅

未定期进行供每年年末，各部门物资管理人员

集

团供

应商评审，包括对供应商进行评审，包括供应商经

供应商

应

绩

商

供应商所提供所提供的产品或服务的质量、价办/

14.114.1-14.1-预防管理体

核

效

考

的产品或服务格、资质情况、信用等级等内容，审

型系审核

流

程

-R9CT1CA11批

的质量、价格、编写供应商评价意见，经部门负

清单

资质情况、信用责人审核答字后报公司集团战

等级等内容，导略资源开发部。物资部门供应商

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：3

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

12345

致供应商服务管理岗位人员根据各部门对供

质量下降,管理应商的评价意见对所有供货商

混乱就过去一年的表现进行全面的

评估、复审，填写供应商评价表，

经集团战略资源开发部负责人

审核写字确认

对供应商进行

评审时未采纳

供应商评审时.应先由各相关部

财务、米购、质

门（包括但不限于企管处、采购集团供年度质

检、仓库等相关

14.114.1-14.1-部、质检部、仓库及相关物资使预防应商绩量绩效

职能部门意见，

-RIOCT1CA12用部门）对商务、技术、质量进型效考核总成绩

造成对供应商

行评估后由集团资源经理审核流程汇总表

的评审不全面，

确认

影响评审结果

的真实有效性

品质

、

对供应商进行技术

、

价格

评价打分由一供应商评分表打分应由两名以和

经

交期

个人完成且无上人员评分并且由部门负责人集团供绩

办/

效数

14.1他人审核，导致14.1-14.1-审核确认才能作为有效评分表。我防应商绩据

审

评分人员出现凡是存在在一张评分表上同一型效考核汇总

流

-RllCT1CA13合

舞弊行为，影响人员名字出现两次以上的，或有流程程图

：

年度

供应商评审的涂改修改痕迹的一律作废处理质

量绩

公平性效

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：3

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

12345

总成绩

汇总表

集团战略资源开发部应定期下

未定期对供应

发通知要求集团供应商质量管

商货物进行质

理部、研发部等各物资使用部门集团资

量评审，包括货

对供应商货物进行质量评审，包源供应

集

物验收记录、睑团供

括货物验收记录、验收合格率、商季度

绩

应

收合格率、各使商

各使用部门的反馈意见、返工//年度

14.114.1-14.1-预防核

效

月部门的反馈考

返修次数及退货发生频率等，填型质量绩

-R12CT1CA14流

意见、返工/返程

写集团资源供应商季度/年度质效总成

修次数及退货

量绩效总成绩汇总表，经部门负绩汇总

发生频率等，影

贡人审核确认后提交集团战略表

响供应商质量

资源开发部复核，作为年度供应

评审结果

商评审审核评分指标之一

未执行供应商根据供应商在XX使用金额，对

分类管理制度，XX产品竞争力的影响，XX对供

比如按采购的应商的依赖

集团供

频率、数量及金性和采购风险，将合格供应商分发供应商

14.114.1-14.1-现应商资

额等作为划分为核心供应商、重要供应商，一型分类标

-R13CT1CA15源管理

维度进行分类般供应商和瓶颈供应商四类。确准

程序

管理，导致管理定合格供应商在XX供应琏和产

效率低下，未抓品应用上的地位，采取不同的采

住主要管理风购管理策略和绩效管理方法，以

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：3

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

12345

险