监事会与审计委员会管理制度

监事会与审计委员会管理制度第一章总则第一条为规范企业监督管理机构的职责和权限，加强公司的内部审计和监督，提高公司的整治水平，订立本制度。第二条本制度适用于本企业的监事会和审计委员会以及相关人员。第三条监事会与审计委员会是公司监督管理机构，依据相关法律、法规和章程的规定行使职权。第二章监事会的职责和权限第四条监事会是公司的监管机构，负责对董事会及公司高级管理人员的管理和监督，履行以下职责和权限：监督公司的经营管理情况，保障公司的利益；监督公司的财务情形，确保公司财务报告的真实、准确和完整；监督公司的合规情况，确保公司的运营符合法律法规和公司章程的要求；监督公司内部掌控体系的建立和运行，提出改进建议；监督公司资产的安全和合理配置；监督公司整治结构的健全，提出整治建议；依法履行其他职责和权限。第五条监事会成员应具备专业知识和经验，遵守法律法规和职业道德，维护公司利益，行使以下权限：参加公司董事会会议，发表看法和提出建议；参加公司年度股东大会，对公司财务报告和股东大会决议提出看法；依法提起诉讼或者提出赔偿等诉讼行为；聘请专业机构进行审计或者调查；要求董事会召开临时会议，提出所需文件和资料；依法提出反对票、弃权权利；行使其他由法律法规和章程规定的权利。第六条监事会应定期向股东大会报告工作情况，接受股东的监督。第三章审计委员会的职责和权限第七条审计委员会是公司内部审计机构，负责监督和评价公司的内部掌控体系和内部审计工作，供应独立的看法和建议，履行以下职责和权限：监督公司内部掌控体系的建立和运行情况；监督和评价公司的内部审计工作；对公司财务报告的真实性和合规性进行审核；监督公司财务风险的识别、评估和应对情况；推动公司的风险管理和内部掌控的连续改进；对内部掌控缺陷和违规行为提出看法和建议；供应独立的看法和建议，向董事会报告审计工作的相关情况。第八条审计委员会成员应具备相关专业知识和经验，遵守法律法规和职业道德，行使以下权限：审议和批准公司内部掌控制度和风掌控度；审议和批准公司内部审计计划和报告；学习和了解相关法律法规和审计准则，确保公司的财务报告合规性；邀请外部专家参加审计工作，供应独立看法和评价；提出与内部掌控和内部审计相关的建议，并监督其执行情况；接受内部和外部审计机构的报告，提出独立的看法和建议；行使其他由法律法规和章程规定的权利。第九条审计委员会应定期向董事会报告工作情况，接受董事会的监督，向股东大会报告审计情况，并接受股东的监督。第四章监事会与审计委员会的合作与协调第十条监事会与审计委员会应加强合作与协调，信息共享和沟通。第十一条监事会与审计委员会在履行职责的过程中，有权要求公司其他部门和相关人员供应相关资料和解释。第十二条监事会与审计委员会应定期召开联席会议，研究和解决监督和审计工作中的紧要问题。第十三条监事会与审计委员会应依据需要及时向董事会报告相关情况，并提出建议和看法。第十四条监事会与审计委员会应确保监督和审计工作的独立性和公正性，不受其他任何部门和人员的干扰。第五章违规处理和责任追究第十五条对于监事会和审计委员会成员的违规行为，公司将依法依规进行处理，包含但不限于：警告、记过、记大过；革职、解除职务；暂时停止或停止相应的酬劳和福利待遇；向司法机关报案；追究法律责任的范围内，要求赔偿经济损失等。第十六条监事会和审计委员会成员应遵守国家法律法规和公司章程，履行职责，保护公司和投资者的利益，承当相应的法律责任。第十七条对于监事会和审计委员会成员的过失行为，包含但不限于疏忽、失职等，将依法依规进行追究和责任追究，承当相应的法律责任。第六章附则第十八条本制度由企业管理负责人负责解释。第十九条本制度自发布之日起生效，如有修订，应经董事会审议通过并报股东大会备案。第二十条本制度解释权归企业管理负责人全部。以上