DB2107T 0009-2022 企业科技创新能力评价规范

ICS03.100.40CCSA012107EvaluationstandardofscientificandtechnologicalinnovationcapabilityforIDB2107/T0009—2022前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4评价原则 5评价指标和内容 6评价方法 27评价要求 28评价程序 29监督管理 310文件管理 3附录A（规范性）企业科技创新能力评价申报表 4附录B（资料性）企业科技创新能力评价指标分值表 10参考文献 DB2107/T0009—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由锦州市科学技术局提出并归口。本文件起草单位：锦州高新生产力促进中心有限公司、锦州市检验检测认证中心、锦州市生产力促进中心。本文件主要起草人：王红雨、曹婷、杨凤东、王雪、刘振忠、石艳、龙涤、谭铁辉、吴娜、孙乐、姚舸、孔艳卓、陶义。本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议,均可以通过来电和来函等方式进行反馈，我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。归口管理部门：锦州市科学技术局（锦州市太和区市府路68号标准起草单位：锦州高新生产力促进中心有限公司（锦州市松山新区黄海大街46-11号1DB2107/T0009—2022企业科技创新能力评价规范本文件规定了企业科技创新能力评价的术语和定义、评价原则、评价指标和内容、评价方法、评价要求、评价程序、监督管理及文件管理等内容。本文件适用于专业评价机构、行业协会等对各类企业科技创新能力开展综合评价及第三方认证，也可用于企业科技创新能力的自我评价。本文件可作为相关行政管理部门对企业科技创新能力评价的依据。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科技创新能力评价机构scienceandtechnologyinnovationcapabilityevaluationorganization能够独立接受委托，具备科技创新能力评价的业务能力，并提供科技创新能力评价服务的第三方机3.2科技创新能力评价评审员evaluatorofscienceandtechnologyinnovationcapabilityevaluation在评价过程中根据相关评价标准、评价要求，指导被评价方提供符合标准规定并符合创新能力的相关材料，根据被评价方所提供的所有材料，对创新能力相关指标进行等级划分，并最终完成评价报告的人员。4评价原则评价过程应充分体现公开、公平、公正的基本原则；应当恪守职业道德，坚持客观公正、科学严谨、实事求是的工作原则。5评价指标和内容企业科技创新能力评价指标包括创新基础、创新支持、创新产出、创新体系、创新能力等5个方面：a)创新基础包括：组织机构、管理制度、人才资源、基础设施等；b)创新支持包括：设备支持、研发环境、创新资金、人才支持、创新平台等；2DB2107/T0009—2022c)创新产出包括：创新成果、创新效益等；d)创新体系包括：创新方法、创新目标、创新形式、品牌成效、行业地位等；e)创新能力包括：创新方式、创新应用等。6评价方法6.1评价方式评价采取书面材料审查与评审员依据本文件评价相结合的方式，对各项要素采用得分制量化打分，并对企业的软硬件情况进行客观评价和记录，形成评价报告。6.2评价指标分值表评审员依据企业创新能力评价指标分值表进行评价。6.3评价等级评价达到600以上（含600分）为本文件的最低要求，600分以下为评价不合格，对于评分达到600分以上（含600分），具体评价结果的等级和表述方式代号见表1。表1评价结果的等级和表述方式代号7评价要求申报开展科技创新能力评价的企业应满足以下基本条件：a)具有独立法人资格；b)三年内没有发生过重大安全生产事故、重大质量事故或环保违法行为；c)三年内无违法失信行为。8评价程序8.1申报申报开展企业科技创新能力评价需提供以下材料：a)企业科技创新能力评价申报表，申报表格式详见附录A；b)营业执照复印件并加盖公章；c)其他相关材料。8.2受理和初评8.2.1按相关文件规定的时间进行评价材料的受理。8.2.2初评发现不符合7的，不予受理并告知原因。3DB2107/T0009—20228.2.3初评发现不符合8.1的，通知企业补充材料重新申报。8.3组织评价8.3.1评审组应由3名以上单数评审员组成，评审员应具备以下条件：a)具备相应的专业技术能力和良好的职业道德；b)熟悉国家及行业的有关政策及相关的法律法规；c)具有高级专业技术职称，并具有相关行业从业经验5年以上；d)对相关评价信息应严格保密，并签署保密承诺书；e)评审员不应与参评企业有相关利益关系。8.3.2应按照附录B企业科技创新能力评价指标分值表的规定逐项评价。8.3.3应做好记录，并形成评价报告。8.4评价结论的确认8.4.1评审组成员按照附录B进行综合评分，按照表1判定企业的评价等级。8.4.2将评价结果进行公示，公示时间为5天，公示期内接收到书面异议的应及时进行核实验证。8.4.3公示期满后，评价机构以书面通知方式将评价结果及有效期告知申报企业。8.5复评8.5.1评价结果有效期为3年。8.5.2超过评价结果有效期限的企业，可自愿申请复评。8.6异议处理企业对评价结果存有异议，并在规定的时限（一般为10天）内提供补充材料的，评价机构应当在30个工作日内进行再次评价，再次评价结果为最终结果。9监督管理9.1企业科技创新评价机构负责对企业获得科技创新能力评价证书后进行监督。9.2监督一般采取评价机构定期或不定期监督抽查方式。9.3监督方法采取评价机构评价人员按照规定程序进行监督。9.4监督合格的继续维持证书有效。9.5监督发现企业科技创新能力低于600分的企业，由评价机构撤回评价证书。10文件管理10.1企业科技创新能力评价机构负责对被评价企业的各项信息进行统一管理。10.2评价文件由专人管理，评价机构建立被评价企业科技创新能力档案。10.3评价文件及电子档案保存期限为6年。4DB2107/T0009—2022企业科技创新能力评价申报表评价编号：企业科技创新能力评价申报表 5DB2107/T0009—2022填表说明1、用黑色碳素笔填写或计算机打印，要字迹清楚。2、填写页数不够时可用A4纸附页，但须连同正面编第页，共页。3、本《申报表》所选“□”内打“√”。4、本《申报表》须经企业法定代表人或负责人签名有效。5、评价编号由企业科技创新能力评价机构填写。6、本《申报表》亦适用复查申报。6DB2107/T0009—2022一、企业概况1、申报单位概况申报单位名称单位注册地址单位生产地址营业执照注册号传真法定代表人联系电话联系人联系电话邮政编码办公电话E-mail企业总人数科技人员数上一年产量上一年度产值（万元）上一年度利税（万元）场地情况固定资产原值（万元）主要设备原值（万元）场地面积（平方米）主要设备台件2、评价类型□首次评价□到期复查□监督评价7DB2107/T0009—2022二、提供资料情况1、依法在当地政府注册或登记的文件（原件和复印件）2、科技创新能力评价证书（复查评价适用原件和复印件）3、企业科技创新能力评价申报表4、专利证书（原件和复印件）5、企业获奖证书（原件和复印件）6、其它资料（原件和复印件）三、声明1、本企业遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章。2、经对照《企业科技创新能力评价规范》及相关规定，认为本企业基本满足要求。3、保证所提交的申报内容均为真实信息。企业名称盖章）8DB2107/T0009—2022四、企业主要科技创新工作业绩起止时间项目、课题、专利名称工作内容及企业起何作用（主持、参与、独立）成果获何种奖励、效益或专利并填写获奖证书或专利号鉴定机构备注9DB2107/T0009—2022五、评价推荐及专家组意见申报单位审核意见主管部门复核意见（自主评审单位不填）企业科技创新能力评价机构初审意见审核人：审核人：审核人：六、评价意见评价情况经评价认定：评价分数为。评价等级。组长：专家组成员：评价机构意见证书管理号：DB2107/T0009—2022企业科技创新能力评价指标分值表各级指标均按照整数打分，满分为1000分，五项指标分值结构详见下表：序号一级指标二级指标三级指标评分准则得分1创新基础250分组织机构分单位类型1）实质性产学研联盟“盟主”企业、上市企业、瞪羚企业、独角兽企业（30分）2）高新技术企业、科技型中小企业、雏鹰企业（20分）3）普通企业（10分）创新部门有明确的部门负责创新工作，该部门职责清晰、分工明确管理制度分制度建设建立了创新管理、研发投入、研发人员能力建设及考核奖励、研发成果转化、知识产权管理和保密管理等制度，并持续改进（10分）人才资源分人才规划定期识别用人需求，制定人才发展规划或人员招聘、培养计划并按计划组织落实（10分）职称情况副高级及以上人员数5人以上（20分少1人扣4分。领军人才1）团队由院士/兴辽英才/专业技术突出贡献者/享受国务院津贴人才牵头（40分）2）团队负责人一年有不少于3个月时间在锦工作（20分）带土移植引进带土移植团队1个及以上（30分）基础设施研发设备1）拥有满足研发需求的研发设备，设备可正常使用（152）设备造价不少于500万（15分）DB2107/T0009—2022分研发场地具有符合研发需求的研发场地1000平方米（含）以分少于200平方米不得分。2创新支持210分设备支持分设备投入每年研发、创新设备比上年度增长10%以上（20分每下降一个百分点扣2分研发环境分合作交流1）与国内外高校、科研院所、企业签署产学研合作协议3个（含）以上（15分）2）与国内外高校、科研院所、企业签署技术合同并进行了技术合同登记（15分）创新资金80分创新资金80分企业研发经费占总营收比重X（80分）a）X≥10%（80分）b）10%＞X≥5%（50-79分）c）5%＞X≥3%（20-49分）d）3%＞X（0-19分）创新平台情况80分创新平台情况80分总分不超过80分1）国家级创新平台（80分）2）省级创新平台（40分）3）市级创新平台（20分）3创新产出300分创新成果200分知识产权80分拥有发明专利权、实用新型专利；地理标志权；商标权、设计权、专有技术(或工艺)/集成电路布图设计权；植物新品种权等。发明专利每1项得10分；实用新型5分；地理标志10分；植物新品种权10分，其余为7分。DB2107/T0009—2022标准化40分5年内：1）主导制修订国家标准、行业标准、地方标准等，每制定1项国家标准10分；行业标准8分；地方标2）参与制修订国家标准、行业标准、地方标准等，每参与1项国家标准8分；行业标准5分；地方标准3分。3）制修订团体标准、企业标准每1项得2分。成果奖励80分1）获国际、国家科技奖励（80分）2）获省级奖励（50分）3）获市级奖励（30分）创新效益分成果转化结合组织技术创新成果开发数量，以及被采用转化为产品的数量等情况进行综合评价（50分）新产品/服务开发水平25分结合近三年新技术产品/服务开发数量及增速等情况进行综合评价（25分）新产品/服务收益率结合近三年组织技术产品/服务收入占组织同年总收入的比例及增速等指标进行综合评价（25分）4创新体系分创新方法分体系认证1）有执行创新方法风险评估，并依据评估结论结合企业制定相关应对方案；进行创新方法分析和经验总结，形成2）通过了管理体系相关认证，每一项认证5分，最高20分。创新分创新目标1)组织在相关职能和层级上建立创新目标，该目标与方针一致(10分)2)组织合理策划并实现其创新目标(10分)DB2107/T0009—2022创新