公证员证券法律事务考核试卷

公证员证券法律事务考核试卷考生姓名：答题日期：得分：判卷人：

本次考核旨在检验公证员在证券法律事务领域的专业知识和实务操作能力，包括证券发行、交易、信息披露等环节的法律规定和实务操作，以及公证员在证券事务中的法律责任和风险防范。

一、单项选择题（本题共30小题，每小题0.5分，共15分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.证券发行申请人应当向国务院证券监督管理机构提交的文件不包括（）。

A.发行人章程

B.发行人招股说明书

C.发行人法定代表人身份证明

D.发行人财务会计报告摘要

2.下列哪项不属于证券公司业务范围？（）

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

3.证券交易所对证券交易实行实时监控，发现可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，应当（）。

A.立即停止交易

B.予以警告

C.通知当事人

D.报国务院证券监督管理机构

4.上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）内不得转让。

A.一年

B.两年

C.三年

D.四年

5.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券（）。

A.可以交易

B.不得交易

C.由证券交易所决定

D.由国务院证券监督管理机构决定

6.证券发行人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.40万元以上400万元以下

7.证券公司合并、分立的，应当向国务院证券监督管理机构提出申请，并提交（）。

A.公司章程

B.证券公司合并或者分立的协议

C.证券公司财务会计报告

D.证券公司董事、监事、高级管理人员名单

8.证券公司从事证券自营业务的，其自营账户（）。

A.可以与资产管理账户合并

B.必须单独设置

C.可以与经纪账户合并

D.可以与投资账户合并

9.证券交易所设理事会，理事会由（）组成。

A.证券交易所会员代表

B.证券交易所非会员代表

C.国务院证券监督管理机构委派的人员

D.证券交易所工作人员

10.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产的，必须经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

11.证券公司从事证券资产管理业务的，其资产管理账户（）。

A.可以与自营账户合并

B.必须单独设置

C.可以与经纪账户合并

D.可以与投资账户合并

12.证券登记结算机构履行下列职责，但不包括（）。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券发行人的信息披露

13.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险，对证券公司经营管理的各个环节进行（）。

A.审计监督

B.内部审计

C.外部审计

D.监督检查

14.证券交易所对证券交易实行实时监控，发现可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，应当（）。

A.立即停止交易

B.予以警告

C.通知当事人

D.报国务院证券监督管理机构

15.上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）内不得转让。

A.一年

B.两年

C.三年

D.四年

16.证券发行申请人应当向国务院证券监督管理机构提交的文件不包括（）。

A.发行人章程

B.发行人招股说明书

C.发行人法定代表人身份证明

D.发行人财务会计报告摘要

17.下列哪项不属于证券公司业务范围？（）

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

18.证券交易所对证券交易实行实时监控，发现可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，应当（）。

A.立即停止交易

B.予以警告

C.通知当事人

D.报国务院证券监督管理机构

19.上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）内不得转让。

A.一年

B.两年

C.三年

D.四年

20.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券（）。

A.可以交易

B.不得交易

C.由证券交易所决定

D.由国务院证券监督管理机构决定

21.证券发行人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.40万元以上400万元以下

22.证券公司合并、分立的，应当向国务院证券监督管理机构提出申请，并提交（）。

A.公司章程

B.证券公司合并或者分立的协议

C.证券公司财务会计报告

D.证券公司董事、监事、高级管理人员名单

23.证券公司从事证券自营业务的，其自营账户（）。

A.可以与资产管理账户合并

B.必须单独设置

C.可以与经纪账户合并

D.可以与投资账户合并

24.证券交易所设理事会，理事会由（）组成。

A.证券交易所会员代表

B.证券交易所非会员代表

C.国务院证券监督管理机构委派的人员

D.证券交易所工作人员

25.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产的，必须经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

26.证券公司从事证券资产管理业务的，其资产管理账户（）。

A.可以与自营账户合并

B.必须单独设置

C.可以与经纪账户合并

D.可以与投资账户合并

27.证券登记结算机构履行下列职责，但不包括（）。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券发行人的信息披露

28.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险，对证券公司经营管理的各个环节进行（）。

A.审计监督

B.内部审计

C.外部审计

D.监督检查

29.证券交易所对证券交易实行实时监控，发现可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，应当（）。

A.立即停止交易

B.予以警告

C.通知当事人

D.报国务院证券监督管理机构

30.上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）内不得转让。

A.一年

B.两年

C.三年

D.四年

二、多选题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.证券发行上市的条件包括（）。

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人财务状况良好

C.发行人不存在重大违法行为

D.发行人最近三年无重大亏损

2.证券公司应当建立健全内部控制制度，包括（）。

A.证券自营业务的内部控制

B.证券经纪业务的内部控制

C.证券资产管理业务的内部控制

D.证券投资咨询业务的内部控制

3.证券交易所的职能包括（）。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.依法对证券交易活动实行实时监控

D.对违反证券交易所业务规则的行为进行处罚

4.证券登记结算机构应当履行的职责包括（）。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券发行人的信息披露

5.证券发行人披露的信息应当包括（）。

A.发行人基本情况

B.发行人财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员简介

D.重大合同及诉讼、仲裁事项

6.证券公司应当遵守的合规管理制度包括（）。

A.证券自营业务的合规管理制度

B.证券经纪业务的合规管理制度

C.证券资产管理业务的合规管理制度

D.证券投资咨询业务的合规管理制度

7.证券发行人披露的信息不得有（）。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.法律法规禁止的其他行为

8.证券公司从事证券自营业务的禁止性行为包括（）。

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.利用未公开信息交易

D.证券公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票

9.证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为包括（）。

A.未经客户委托买卖证券

B.超越客户授权买卖证券

C.私自买卖证券

D.为客户买卖证券提供融资

10.证券公司从事证券资产管理业务的禁止性行为包括（）。

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.利用未公开信息交易

D.将客户资产用于不正当用途

11.证券公司应当依法建立健全（）。

A.证券自营业务的内部控制

B.证券经纪业务的内部控制

C.证券资产管理业务的内部控制

D.证券投资咨询业务的内部控制

12.证券交易所对上市公司信息披露的监督包括（）。

A.对信息披露的及时性进行监督

B.对信息披露的真实性进行监督

C.对信息披露的完整性进行监督

D.对信息披露的公平性进行监督

13.证券发行人在发行证券过程中，不得有（）。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正当竞争行为

14.证券公司应当建立健全（）。

A.证券自营业务的合规管理制度

B.证券经纪业务的合规管理制度

C.证券资产管理业务的合规管理制度

D.证券投资咨询业务的合规管理制度

15.证券发行人披露的信息应当包括（）。

A.发行人基本情况

B.发行人财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员简介

D.重大合同及诉讼、仲裁事项

16.证券公司应当遵守的合规管理制度包括（）。

A.证券自营业务的合规管理制度

B.证券经纪业务的合规管理制度

C.证券资产管理业务的合规管理制度

D.证券投资咨询业务的合规管理制度

17.证券发行人披露的信息不得有（）。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.法律法规禁止的其他行为

18.证券公司从事证券自营业务的禁止性行为包括（）。

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.利用未公开信息交易

D.证券公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票

19.证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为包括（）。

A.未经客户委托买卖证券

B.超越客户授权买卖证券

C.私自买卖证券

D.为客户买卖证券提供融资

20.证券公司从事证券资产管理业务的禁止性行为包括（）。

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.利用未公开信息交易

D.将客户资产用于不正当用途

三、填空题（本题共25小题，每小题1分，共25分，请将正确答案填到题目空白处）

1.证券发行是指发行人向投资者发行证券的行为，包括（______）和（______）。

2.证券公司应当建立健全（______）制度，防范和控制风险。

3.证券交易所对证券交易实行（______）监控，发现异常交易行为，应当予以（______）。

4.上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（______）内不得转让。

5.证券发行人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有（______）、（______）或者（______）的，责令改正，给予警告，并处以罚款。

6.证券公司从事证券自营业务的，其自营账户（______）。

7.证券登记结算机构应当根据国务院证券监督管理机构的有关规定，制定（______）。

8.证券发行人应当按照规定披露的信息，保证所披露信息的（______）。

9.证券发行人在发行证券过程中，不得有（______）行为。

10.证券公司应当建立健全（______）制度，确保客户交易结算资金的（______）和（______）。

11.证券公司应当对证券自营业务、证券经纪业务、证券资产管理业务和其他业务实行（______）管理。

12.证券公司从事证券自营业务的，其自营账户（______）。

13.证券交易所设理事会，理事会由（______）、（______）、（______）组成。

14.证券发行人应当向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的文件不包括（______）。

15.证券发行人应当按照规定披露的信息，保证所披露信息的（______）。

16.证券发行人披露的信息应当包括（______）、（______）、（______）。

17.证券发行人披露的信息不得有（______）、（______）或者（______）。

18.证券公司应当建立健全（______）制度，防范和控制风险。

19.证券公司从事证券自营业务的禁止性行为包括（______）、（______）、（______）。

20.证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为包括（______）、（______）、（______）。

21.证券公司从事证券资产管理业务的禁止性行为包括（______）、（______）、（______）。

22.证券公司应当建立健全（______）制度，确保客户交易结算资金的（______）和（______）。

23.证券发行人在发行证券过程中，不得有（______）行为。

24.证券发行人应当按照规定披露的信息，保证所披露信息的（______）。

25.证券发行人披露的信息应当包括（______）、（______）、（______）。

四、判断题（本题共20小题，每题0.5分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）

1.证券发行申请人应当向国务院证券监督管理机构提交的文件中，必须包括发行人的财务会计报告摘要。（）

2.证券公司可以同时从事证券经纪业务、证券自营业务和证券资产管理业务。（）

3.证券交易所对证券交易实行实时监控，但无需报告国务院证券监督管理机构。（）

4.上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。（）

5.证券发行人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以不进行处罚。（）

6.证券公司从事证券自营业务的，其自营账户可以与资产管理账户合并。（）

7.证券登记结算机构根据国务院证券监督管理机构的有关规定，制定证券持有人名册登记规则。（）

8.证券发行人应当按照规定披露的信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性。（）

9.证券发行人在发行证券过程中，可以有不正当竞争行为。（）

10.证券公司应当建立健全证券自营业务的内部控制制度，确保客户交易结算资金的合法、合规、安全。（）

11.证券公司应当对证券自营业务、证券经纪业务、证券资产管理业务和其他业务实行统一管理。（）

12.证券公司从事证券自营业务的，其自营账户必须单独设置。（）

13.证券交易所设理事会，理事会由证券交易所会员代表、非会员代表和国务院证券监督管理机构委派的人员组成。（）

14.证券发行人应当向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的文件中，必须包括发行人的董事、监事、高级管理人员名单。（）

15.证券发行人应当按照规定披露的信息，保证所披露信息的完整性、真实性和及时性。（）

16.证券发行人披露的信息应当包括发行人基本情况、财务会计报告、董事、监事、高级管理人员简介。（）

17.证券发行人披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）

18.证券公司应当建立健全证券自营业务的合规管理制度，防范和控制风险。（）

19.证券公司从事证券自营业务的禁止性行为包括操纵证券市场、内幕交易、利用未公开信息交易。（）

20.证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为包括未经客户委托买卖证券、超越客户授权买卖证券、私自买卖证券。（）

五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）

1.论述公证员在证券法律事务中的职责和作用。

2.分析证券发行过程中，公证员如何参与并保障相关法律程序的合法性。

3.讨论公证员在证券交易信息披露中的监督职责及其对维护市场秩序的意义。

4.结合实际案例，说明公证员在处理证券纠纷中的调解和仲裁作用，并提出改进建议。

六、案例题（本题共2小题，每题5分，共10分）

1.案例题：

甲公司拟公开发行股票并在证券交易所上市，聘请了某公证处对发行过程中的法律文件进行公证。在公证过程中，发现甲公司在招股说明书中存在重大遗漏和虚假陈述。请分析：

（1）公证员在发现上述问题时应采取的措施。

（2）公证员如何确保其公证活动的合法性和有效性。

（3）如果甲公司因上述问题被证监会处罚，公证员可能面临的法律责任。

2.案例题：

乙证券公司在进行证券资产管理业务时，与客户签订了资产管理合同。合同签订后，乙证券公司发现客户提供的资金来源涉嫌非法，但客户以保密为由拒绝提供详细信息。请分析：

（1）公证员在签订资产管理合同时，应如何审核客户的资金来源。

（2）如果公证员在审核过程中发现问题，应如何处理，并说明理由。

（3）公证员在处理此类案件时，应如何平衡客户的隐私权和法律法规的要求。

标准答案

一、单项选择题

1.D

2.D

3.D

4.A

5.B

6.B

7.B

8.B

9.A

10.A

11.B

12.D

13.B

14.D

15.C

16.D

17.D

18.B

19.C

20.A

21.B

22.B

23.B

24.A

25.D

二、多选题

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABC

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABC

13.ABCD

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空题

1.初步发行、公开发行

2.内部控制

3.实时、警告

4.一年

5.虚假记载、误导性陈述、重大遗漏

6.必须单独设置

7.证券持有人名册登记规则

8.真实性、准确性、完整性、及时性

9.不正当竞争

10.内部控制、合法、合规、安全

11.统一

12.必须单独设置

13.证券交易所会员代表、非会员代表、国务院证券监督管理机构委派的人员

14.发行人的董事、监事、高级管理人员名单

15.真实性、准确性、完整性、及时性

16.发行人基本情况、