制度评审在银行业的应用

制度评审在银行业的应用合同编号：__________合同各方信息：甲方：（全称）地址：联系方式：乙方：（全称）地址：联系方式：鉴于甲方为一家在中国境内依法成立的银行金融机构，乙方为一家专业提供制度评审服务的公司，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供制度评审服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方根据甲方的需求，对甲方的各项内部制度进行全面审查，包括但不限于风险管理制度、内部控制制度、反洗钱制度等。1.2乙方针对审查过程中发现的问题，提出改进意见和建议，并协助甲方进行整改。1.3乙方在审查过程中，应遵循保密原则，对甲方的商业秘密予以严格保密。二、服务期限2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。2.2乙方应在合同有效期内完成审查工作，并提交审查报告。三、服务费用3.1甲方应支付乙方审查服务费共计人民币____元（大写：____________________元整），其中包括但不限于乙方向甲方提供的审查服务、咨询意见及整改协助等服务。3.2乙方应按照甲方的要求，提供正规发票。四、支付方式4.1甲方在本合同签字（或盖章）之日起____个工作日内，向乙方支付服务费用总额的50%。4.2乙方在完成审查工作后，向甲方提交审查报告，甲方应在收到审查报告之日起____个工作日内，向乙方支付剩余的服务费用。五、违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同服务费用的10%。5.2若乙方在合同有效期内未按约定完成审查工作，甲方有权解除本合同，并要求乙方支付违约金。六、争议解决6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方：（盖章）乙方：（盖章）签订日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方银行内部制度文件2.乙方制度评审报告3.乙方提供的改进意见和建议4.乙方协助甲方整改的记录5.双方签订的补充协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用：指合同生效后，甲方未能在约定的时间内向乙方支付服务费用。2.乙方未按约定时间完成审查工作：指合同有效期内，乙方未能按照约定完成对甲方内部制度的审查。3.乙方未履行保密义务：指乙方在审查过程中泄露甲方的商业秘密。4.双方未能通过友好协商解决争议：指在履行合同过程中发生的争议，双方未能通过协商解决。三、法律名词及解释：1.内部制度：指银行内部为实现合法经营、风险控制、内部管理等目标所制定的规章制度。2.制度评审：指对银行内部制度进行全面审查，以评估其合规性、有效性及可行性。3.违约金：指一方违反合同约定，向对方支付的赔偿金。4.合同签订地：指合同双方签订合同的地点。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方拖延支付服务费用：乙方可以催告甲方按时支付，如甲方仍不支付，乙方可以依法保留追究甲方责任的权利。2.乙方延迟完成审查工作：乙方应加快工作进度，如因特殊情况无法按时完成，应与甲方沟通，协商延长合同期限。3.乙方泄露甲方商业秘密：乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金，并采取措施防止信息进一步泄露。4.双方发生争议：通过友好协商解决，协商不成时，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.银行业金融机构为实现内部控制和风险管理，委托专业公司对其内部制度进行评审。2.银行业金融机构在合并、收购或重大业务变更时，对内部制度进行