航运公司三级管理文件汇编 (一)

航运公司管理制度汇编

目录

序号文件名称文件编号主管部门页码

1.《人员配备、考核管理规程》YH-HY-RS001-2017人事部4

2.《职业健康安全绩效管理规程》YH-HY-RS002-2017人事部14

3.《船舶作业现场的管理规程》YH-HY-HW001-2017海务部17

4.《船舶在各种海况下的安全航行操作规程》YH-HY-HW002-2017海务部27

5.《驾驶台、机舱管理及值班管理规程》YH-HY-HW003-2017海务部39

6.《船舶助航设备使用管理规程》YH-HY-HW004-2017海务部54

7.《船舶通信设备技术管理规程》YH-HY-HW005-2017海务部59

8.《船舶资料记载及保管的管理规程》YH-HY-HW006-2017海务部64

9.《船舶垃圾、污水、防污染的管理规程》YH-HY-HW007-2017海务部70

10.《船舶引水梯、桥板、舷梯的管理规程》YH-HY-HW008-2017海务部76

11.《船舶修船管理规程》YH-HY-JW001-2017机务部83

12.《船舶设备维护检修管理规程》YH-HY-JW002-2017机务部86

13.《船舶预防检修和保养管理规程》YH-HY-JW003-2017机务部89

14.《船舶物料、备件供应管理规程》YH-HY-JW004-2017机务部93

15.《船舶制冷设备及锅炉的安全操作规程》YH-HY-JW005-2017机务部97

16.《船舶加装燃润油操作规程》YH-HY-JW006-2017机务部102

17.《环境因素识别和评价控制操作规程》YH-HY-JW007-2017机务部106

18.《船舶安全生产管理规程》YH-HY-YW001-2017业务部109

《不符合规定情况、事故和险情报告分析及122

19.YH-HY-TX001-2017体系部

纠正措施管理规程》

《各种紧急情况标识、描述和反应管理规

20.YH-HY-TX002-2017体系部125

程》

21.《危险源辨识评价控制管理规程》YH-HY-TX003-2017体系部130

22.《信息传递管理规程》YH-HY-TX004-2017体系部134

人员配备、考核管理规程

1.目的

为加强岸基员工和船员的配备、考核及管理的需求，为公司岸基和船舶配备合格、健康、

持证、整体素质较高的人员，特制定本规程。

2.范围

本规程适用于银河集团有限公司航运分公司各岗位部门。

3.职责

3.1人事部部负责船员招聘管理、组织海务部和机务部对登船船员进行面试考核、进行相关的

业务和安全培训，以及工伤、航病等意外事故的应急处理，处理经理安排的工作。

3.2海务部负责船长、大副及有需要的甲板部人员的业务考核及培训。

3.3机务部部负责轮机长、大管轮及有需要的轮机部人员的业务考核及培训。

3.4体系部负责对新进及转岗人员进行安全和体系培训。

3.5体系部负责作业风险管理，负责建立《作业（业务）风险控制表》，负责日常控制措施的

监督落实。

3.6人事部负责人力资源风险管理，负责协助安全设备部建立《作业（业务）风险控制表》。

3.7业务部负责经营风险管理，负责协助体系部建立《作业（业务）风险控制表》。

3.8机务、海务部负责协助体系部进行作业风险管理，并协助建立《作业（业务）风险控制表》。

4.船员管理规程

4.1船员调入、调出、退休的管理

4.1.1船员调入

1）人事部根据生产需要，经主管部门批准并按有关规定对符合要求的计划招录的正式工

或准备雇佣的劳务工的德智体以及业务能力进行考核，择优录取。

2）应聘船员应该接受过主管部门要求的培训并持有相应的船员证书，包括不限于：海船

船员适任证书，海船船员培训合格证，船员服务簿，海员证等。

3）应聘船员需经主管机关认可的卫生机构体检合格，并持有相应的体检健康证明，并在

有效期内。此外，还需持有国际预防接种证明书。

4）应届或历届毕业大中专院校学生，持有船员海上工作所需的相应的证件。在征得本人

同意，由人事部组织海务部及机务部对符合招聘条件的人员进行面试及考核，并进行

相应的岗前培训。

5）计划聘用的船员，要在当地劳动行政主管部门办理录用手续，根据所能从事的专业，

核定岗位，并签订《劳动合同》（劳务工的合同委托给与公司有派遣协议的劳务公司

签订）。试用期六个月，试用期满，在双方自愿的基础上，可继续履行劳动合同。

6）招用的新船员在培训期间和试用期间如有不符合船员条件的，按《劳动合同》中有关

规定解除劳动合同。

4.1.2船员的调出

1）船员因身体健康原因，或有特殊困难要求调出公司，应向船员所在单位提出书面申请,

经公司有关部门研究批准，方可办理调出手续。

2）船员辞职和离职

a）船员有特殊困难，不适合在船工作，本人提出申请，经审查属实，可予办理解除劳动

合同手续。

b）对未经公司同意而自行离职的船员，自离开之日起停发工资，按旷工处理，对连续旷

工超过十五天或全年累计旷工超过三十天，予以除名。

c）凡调出、辞职和高职船员，在办理手续时，公司应收回有关证件和劳保物品。退回公

司分配给的福利待遇。

d）公司委培的大、中专毕业生及由公司出资培训或付费调入的专业技术船员，凡调出、

辞职和离职者，应交纳有关费用，具体数额按公司有关规定执行。

4.1.3病退和离退休

1）船员因病完全丧失劳动能力（因工伤完全丧失劳动能力），又具备退休条件且年满五十

周岁以上，经劳鉴会鉴定后，可以办理病退手续。

2）船员已达到离退休条件的，必须办理退休手续，其待遇按国家养老保险有关规定执行。

4.2船员调配管理

4.2.1调配原则

1）调配船员必须做到科学安排，合理搭配，坚持有利于生产，有利于安全，有利于提高

船员的使用率和企业经济效益的原则。

2）调配船员要在确保船舶正常的人员配备需要的前提下进行，保证船舶人员编制符合国

家规定。

3）安排船员公休时，应根据人员连续工作时间确定休假，但船长和大副、轮机长和大管

轮、不得同时安排休假，以保证船舶的正常生产。

4）船舶在抵港口后，人事主管根据船舶的需求和船员出海时间长短，对人员进行调配。

5）人事主管应提前将船员出海名单提供给船舶，并检查上船人员所持证件是否齐全和有

效，发现问题及时采取措施进行补救。

6）船舶在国外港口需要调换人员时，人事主管应及时办理好上船人员的出境证明和相关

手续。

4.2.2调配要求

1）调配人员应熟悉公司所属船舶的种类、吨位、主机马力、性能和设备的主要技术状况,

掌握所分管船员的现实表现、文化程度、技术业务能力、健康状况和家庭情况等。

2）人事主管应根据不同类型的船舶合理调配船员。要特别注意对船长、轮机长和大副的

配备和电机员的配备。

3）对船舶全套班子的配备，要根据人员的政治素质、技术素质、文化素质和新老成份进

行全面合理搭配。

4）新任命的船长和轮机长在初次上船之前，调配人员及主管领导要分别与本人谈话，征

求意见，了解困难，提出要求，鼓励其做好工作。

5）凡船员自述患病，经复查属实，或经体检发现患有疾病，不得派其上船。已派上船的

船员如发现患有传染性疾病或危重病者，无论船在国内国外，都要尽快调其下船医疗。

4.3船员培训管理

4.3.1.培训责任

1）公司是船员培训工作的责任部门，人事部是此项工作的第一责任人，负责组织实施岸

基和船员可能需要的一切培训I,对新聘或转岗人员应填写《培训人员申请表》送达指

定部门培训。

2）船长是船上培训的负责人，负责审定各部门长制订的年度培训计划，并监督其执行情

况。

3）人事部负责组织相关人员参加国家主管机关、船级社等举办的各类培训，保存相关培

训记录。

4）人事部应对船长下达关于新上船人员的跟踪培训与考核的指令,开航前对船舶下达《航

次指令》。并负责审阅和保存各岗位人员的培训记录。

5）体系主管负责对新聘船员上船前进行体系方面的培训。

6）海务主管负责对新聘或转岗的船长、大副进行上船前的培训。

7）机务主管负责对新聘或转岗的轮机长进行上船前的培训。

8）指定人员负责对培训工作进行全面监控，定期查阅培训的相关纪录。

4.3.2.培训内容

1）国际海事组织、国家主管机关强制性规定的培训。

2）国际海事组织、国家主管机关、船级社和海运行业组织所建议的有关规则、指南和标

准的培训。

3）对ISM规则的理解和公司SMS熟悉及岗位专业技能培训。包括加强对船员进行业务培

训、法制培训、维护保养业务培训、应急应变培训。

4）公司内部产生的规定和文件的培训。

5）其它需要的任何培训。

4.3.3.培训方式

1）定期培训：公司相关部门和船舶每季度组织进行一次集中培训，可以采取授课、自学、

集中学习、实习等方式进行。

2）不定期培训：对有关新规定、新标准、新指南等及时组织培训。

3）外派培训：对国家主管机关、船级社、海运行业组织安排的专项培训，按要求及时派

员参加。

4.3.4培训计划的制定与实施

1）岸基各部门负责人应根据本程序第4条的培训内容，结合本部门实际需求，于每年12

月末，将下一年培训需求上报人事部。

2）人事部根据各部门的培训需求，结合公司可能需要的培训要求，制定公司岸基年度培

训计划，经理批准后实施。

3）人事部应及时组织实施船员参加各种培训，并保存考核及培训记录。

4）人事部应根据国家主管机关的规定要求和本公司船舶营运的实际情况及船员变动情

况，掌握各船的年度培训计划。

5）船舶部门长应根据本程序第4条的培训内容结合本部门人员素质和变动情况，制定年

度培训计划，并在每年12月末前将下一年度培训计划上报公司人事部，经审批后实

施。

5）人事部应对船舶提出的培训计划进行把关和指导，并与船长共同负责监督培训计划的

实施和完成情况。

7）船舶部门长负责对新聘或转岗船员上岗前进行岗位熟悉培训，培训责任人应填写《新

聘或转岗人员熟悉情况表九

8）对岸基各岗位人员的培训，应根据培训计划，人事部应按时组织实施，并利用岸上安

全活动会，组织相关岗位人员搞好日常培训。

9）船岸实施的各种培训，都要有完整的记录。每次培训都应填写《培训人员登记表》由

部门长保存一份，交人事部一份。岸基部门的《培训人员登记表》由人事部保存。

4.3.5培训效果评价

1）岸基组织的每次培训，人事部都应组织授课人员和参加培训人员对培训的内容和效果

进行评价考核，并提出改进意见，根据评价和改进意见，对以后的培训及培训计划进

行相应的修改，以达到培训水平不断提高的目的。

2）船舶组织的每次培训结束后，部门长对培训效果进行总结、评价。根据船员的接收程

度和培训效果，部门长对以后的培训及培训计划进行相应的修改，以达到不断提高培

训效果的目的。

4.4船员考核管理

4.4.1.职责

1）经理负责对岸上员工的考核，并根据人事部提交的船员考核情况，决定对新聘人员的

录用。

2）海务主管负责对新聘（或转岗）船长业务考核、提出使用参考意见。

3）机务主管负责对新聘（或转岗）轮机长业务考核，提出使月参考意见。

4）船长负责对大副进行考核，船舶部门长负责对本部门人员的考核。

5）人事部负责审阅并保存考核记录。并根据各主管或船长对新聘人员考核情况编写考核

报告报经理审批。

6）指定人员负责监控员工考核和配备完成情况，检查完成纪录。

4.4.2.工作程序

1）岸基人员的考核和配备

a）公司岸基各岗位人员由公司经理进行配备。

b）经理对新聘岸基人员进行面试和谈话，合格后再录用。

c）新聘员工试用期12个月，试用期结束后，对新聘人员的考核要按其岗位职责及与之

相关的体系文件要求进行，由人事部填写《岸上人员考核表》，指定人员评定后，经

经理考核合格后，转为正式员工。

d）人事部保存新聘人员的简历、技术档案资料、面试考核记录及《岸上人员考核表》。

2）船员的考核和配备

a）船长的适任标准

①船舶驾驶专业或航海专业大专以上学历，持有国家主管机关颁发的船长适任证书。

②熟知ISM管理规则，能按公司体系来管理船舶，能很好的完成体系内所规定的船长

的职责，具有一定的远洋船员服务资历及远洋业务能力，较强的决策能力、组织能力、

应变能力、社交能力及管理协调能力。

b）公司船员的适任标准

①持有国家主管机关颁发的适任证书；

②持有船员服务簿、健康证、相应职务的专业培训合格证、特殊培训合格证。

③能用汉语普通话交流，相关岗位船员在涉外履行其职责时能使用英语进行有效的交

流。

④符合相关岗位认定的适应所派船舶的要求；

⑤拟聘的船长要满足1SM规则6.1的要求。

c）船员配备

①人事部根据《最低安全配员证书》和救生设备的要求，结合公司船舶种类、吨位、

主机马力和设备的主要技术状况等，制定船舶配员标准，并按标准合理配备船员。

②船舶配员时，要特别注意船长和大副、轮机长和大管轮的配备，上述人员一定要具

备同类船舶的工作经历和经验。更换船员时，由人事部填写《船员换班通知》。

③海务主管对新聘（或转岗）船长、大副、机务主管对新聘（或转岗）的轮机长，在

上船前进行谈话交流和短期培训，并填写《船长/大副派船前交流表》、《轮机长派

船前交流表》。如可能，对新任船长、大副、轮机长可安排一个航次或至少半年相

应职务的船上实习。

④船员休假时，应分批安排交接。船长和大副，轮机长和大管轮在正常情况下不得同

时安排休假。

⑤船舶在下列情况下可以临时增加配员，但无论如何，均应满足船舶救生设备要求；

在接新船需要时；老旧船舶、船舶修船前、复杂航区航夕亍以及其他特殊情况下，应

船舶或主管人员要求可适当增加配员；或因其他原因公司认为有必要派人上船时；

如遇特殊情况船员需要提前下船的，由人事部与船舶商定后，安排其下船，接替船

员的任用按照本程序之规定进行。

d）船员的考核

①船长、轮机长在船任职期间分别由海务主管、机务主管对其进行考核，并在离任前

填写《船长/轮机长岗位考核表》。

②大副由船长考核，其他船员由部门长进行对口考核。考核后填写《船员岗位考核表》，

分别报送人事部。

③船员的考核结果做为公司任用和提升该船员的依据之一，保存在船员技术档案中。

④人事部要建立《船员技术档窠》。

⑤人事部负责指派部门长，对新聘或转岗员工进行监督考核，考核者应填写《船员岗

位考核表》一式两份，报人事部，自存一份。

4.5船员病、事假期和工伤医疗管理

4.5.1船员病、事假

1）船员事假

a）严禁在船船员请事假，特殊情况确需请事假者，在不影响生产和工作的前提下，由船

长按批准权限办理。

b）船员请事假，所需的往返路费本人自理。待派船员接到上通知后，如有特殊原因暂不

能上船工作或要求推迟上船时间者，应立即以电报或书面形式报告公司申述理由，提

出请假，经批准后按事假处理。如电复不准，仍应按时报到上船，否则按旷工处理。

c）船员请事假天数，应在本人的公休假天数中扣除。如无假期或假期不足，不足天数按

事假扣发工资。

2）船员病假

a）船员在患病或非因工负伤，经公司职工医院指定的医院检查，出具证明，确需休息

治疗者，按病假处理。

b）船员在家公休期间患病住院不按病假处理，但休假、探亲假期满未痊愈者，凭住院

证明，经公司职工医院复查属实，可改为病假。

c）船员待派期间患病，应向公司提供当地县以上医院证明，经公司医院复查属实，可

按病假处理。

d）船员病愈上船后旧病复发再次离船者，离船后病假可连续计算。

e）工休和探亲假按国家规定执行。

4.5.2船员工伤

1）船员因工负伤，船长应即向公司人事主管报送《工伤事故报告》。报告内容包括：事故

发生的时间、地点、原因、伤残部位及医院诊断说明。经公司劳动签定委员会确认后,

报上级机关批准，可定为工伤。

2）因工负伤船员在治疗或休养期间，必须有公司职工医院开具的与工伤部位有关的连续

诊断证明，方可享受在船出海工资。

3）船员因工负伤痊愈后，需持有医院的复工证明，并经劳动签定部门确认准予上船工作

后，公司方可派其上船。准予复工但不适宜上船工作的，应在陆地安排适当工作。完

全丧失劳动能力的，按国家工伤保险规定执行。

4.5.3船员死亡处理

1）船员在国外因病、工伤等原因死亡时，船舶领导应立即报告公司、我国驻当地使领馆

或公司驻外办事代表，同时作好以下工作。

2）对因工死亡的船员，要有详细的事故报告，现场情况记录和照片，抢救活动的经过，

当地医院证明等书面文件。

3）对因病死亡的船员，要保存好病史记录，死亡证明书等。

4）对死因不明的船员，要保存好现场情况记录、照片、必要的位置图形，有关证人的证

词，当地法医的证明等。

5）有条件时，应要求国外医院等机构用英文出具有关证明。

6）对于死亡船员的个人物品应及时清点并登记造册。

7）根据国务院的有关规定，死者遗体应就地火化（按当地规定土葬者除外），并不安排国

内亲属前往参加追悼活动。

8）在处理善后工作中，我国驻当地使领馆和公司驻外办事代表另有指示的，要认真按照

办理。

9）在国外办理船员丧事时，应对死者遗容及追悼活动进行拍照。

10）船回国内港口，船舶领导要将骨灰、遗像、追悼活动照片、遗物、船上报告、船上与

岸上联系情况的记录报告及其他有关文件全部交公司人事主管。

11）在国外办理丧事时，按国务院有关规定执行，并应将死者遗像及追悼活动照片带回交

给亲属。

12）船舶在国内时，发生在船船员因病、工伤及其他原因死亡的，船舶领导应立即报告公

司。同时，按上述一款1项的有关要求做好善后工作。

4.6船员证件和照片管理

4.6.1海员证

1）中华人民共和国海员证是中国海员出入中国国境和在境外通行使用的有效身份证件，

有效期一般为三年。海员证有效期满，负责办证人员可提前一年申请新海员证。

2）申请办理海员证时，负责办证人员要严格按照《中华人民共和国海员证管理办法》和

《关于加强海员证管理工作若干问题的通知》规定办理。不得以隐瞒事实，弄虚作假

等不正当手段，申请或取得海员证。

3）持海员证的船员不得涂改、转让、出借、出租和买卖海员证，违者将依照交通部颁布

的有关处罚规定，给予经济处罚或行政处分。

4）海员证应妥善保管，不得丢失，如有丢失将依照交通部有关规定进行处罚。

5）海员证由船长统一保管，船员调离船时交回公司人事主管。

6）海员证到期领取新海员证后，应立即交回旧海员证，预期不交者，海员证抵押金不再

退还。

7）船员调离船上工作，必须收回海员证，予以登记和注销。

4.6.2船员服务簿

船员服务簿是记录船员本人的服务资历，参加有关专业训练和体格检查情况的证件，是船

员申请考试、办理职务升级签证和换领船员适任证书的证明文件之一。船员上船任职或解职离

船，船长应按要求在船员服务簿上填写任职日期、地点、职务和解职时间，加盖船舶专用章，

并由船长签名盖章。解职离船的船员还应持服务簿到公司人事主管交验并加盖船员服务簿专用

章后，统一保管。

4.6.3船员适任证书

船员适任证书是表明持证人能够胜任其职务技术工作的证件，有效期为五年。提职签证或

有效期内换领新证，由公司人事主管统一办理。船员解职离船后，适任证书应交回公司人事主

管统一保管。

4.6.4海员专业训练合格证

专业训练合格证是船员参加海事局规定的海员单项专业训练并经考试合格后由海事局发

给的证件。上船工作的船员必须持有相应的专业训练合格证方可上岗。专业训练合格证由船长

保管。船员解职离船后，证件应交回船舶分公司人事主管统一保存。

4.6.5船员健康证书和预防接种证书

1）船员健康证书应根据《中华人民共和国海船船员健康证书管理办法》（海船员[2012]

231号）文件的规定。到海事管理机构公布的具备船员职业健康状况鉴定能力的体检

机构进行健康体检。

2）健康证书的有效期不超过2年；健康证书有效期满的，海船船员应重新申请健康证书。

3）预防接种证书是卫生检疫部门按有关规定对船员进行预防接种后发给的证件，有效期

1年。

4）船员上船前，人事主管应检查上述证书是否有效，初次到船舶的船员必须进行健康检

查，并取得健康证书和预防接种证书。船员的健康证书和预防接种证书由船长保管，

船员解职离船后，交公司人事主管统一保存。

4.6.6船员个人照片

1）为船员办理各种出国证件的需要，公司人事主管应保存全部船员个人的适当数量的近

期照片和照片版。

2）拍照的一寸、二寸个人黑白或彩色像片，必须符合办证要求。

3）照片版面必须大光、清晰。

4）拍照像片必须正面、免冠、两耳正视相见，不留胡须和长发。

4.7应急事件处置

1）应急事件包括但不限于：船舶上的突发事故和可能造成人员伤亡、重大财产损失的紧

急事件包括船员受伤、失踪、死亡、船员被海盗劫持、证件遗失或被窃、境外滞留或

拘禁等。

2）船上发生应急事件后，船组第一时间通过电话、传真、邮件等其他一切有效手段和方

式报告。

3）接报人员接到船舶报警后，立即成立应急处理小组，由经理任应急小组组长，应急小

组组长根据情况决定是否启动应急预案，若下令立即启动应急预案，人事部根据应急

小组组长的指示召集公司应急小组成员；小组成员按各自职责协调工作；人事部接手

负责继续保持与出事船舶的联络，保证最新信息的上传下达。

4）船员受伤、失踪死亡等应急事件由人事部负责后续的善后处理，协调工作，妥善积极

地处理应急事件。海盗劫持，船舶碰撞、主机损坏等应急事件由海务部或机务部负责。

5.风险管理

5.1风险信息识别

5.1.1识别范围

1）人员管理可能存在的风险（人员配置的充分性、人员的操作能力、人员的稳定性等）；

2）作业流程可能存在的风险（流程的合理性、适用性、设备与流程的符合程度等）；

3）作业计划可能存在的风险（计划的充分性、计划的应急调整能力等）；

4）外部供应可能存在的风险（外部供应的周期、质量、外部的应急供应能力等）；

5）内部协调可能存在的风险（计划传递的及时性、总体协调能力和有效性等）；

6）风险识别的总体要求，执行集团公司《风险管理控制程序》。

5.1.2识别结果

1）人事部根据已识别的风险，形成《作业（业务）风险控制表》；

2）副经理组织各部门确定单项风险管理职责。

5.2风险程度评估

5.2.1人事部组织各相关部门分别根据风险种类、发生部位等内容，进行风险程度评估。

5.2.2确定风险产生的原因和可能造成的影响。

5.2.3评估结果由体系部汇总，记入《作业（业务）风险控制表》。

5.3风险措施制定

5.3.1各相关部门根据风险评估结果分别制定控制措施、削减措施并识别可利用机遇。

5.3.2副经理组织有关人员，对各部门制定的措施进行分析、确定。

5.3.3副经理审批《作业（业务）风险控制表》。

5.4紧急情况处置

5.4.1依据《作业（业务）风险控制表》，各相关部门根据各自不同业务内容及可能发生的风

险状况，在控制措施中确定发生紧急情况的处置办法，使紧急情况的处置具备规范性。

5.4.2风险识别范围内的因素变更、更新时，紧急情况的处置办法应随之更新。

5.5日常监督管理

5.5.1人事部负责对已建立的《作业（业务）风险控制表》进行日常沟通、补充、调整，调整

后的《作业（业务）风险控制表》由副经理批准。

5.5.2各部门对《作业（业务）风险控制表》中所列措施的落实情况，由副经理进行日常监督，

并根据公司实际情况对监督情况进行必要的汇总，每半年至少集中进行一次风险和措施

评估。以确保风险识别及时、充分，措施制定可行、执行有效。

★相关支持性文件

《劳动合同》

《船员管理工作实施细则》

《风险管理控制程序》

☆记录

《培训人员申请表》

《培训人员登记表》

《航次指令》

《岸上人员考核表》

《船员技术档案》

《船长/大副派船前交流表》

《轮机长派船前交流表》

《船长/轮机长岗位考核表》

《船员岗位考核表》

《作业（业务）风险控制表》

职业健康安全绩效管理规程

1.目的

为了保持职业健康安全绩效监测与测量控制，特制定本规程。

2.范围

本规程适用于银河集团有限公司航运分公司各岗位、船舶人员健康安全。

3.职责

3.1经理负责全面监督职业健康安全情况。

3.2副经理负责监督检查职业健康相关要求的落实情况。

3.3人事部负责对公司员工进行职业健康的检查评价；建立职业健康档案，组织对健康方面的

不符合项的纠正措施；负责特种作业人员的资质年检。负责建立《作业（业务）风险控制表》。

4.管理规程

4.1日常监测

职工健康检查，特种人员资质年检，劳保用品使用，卫生监测，紧急事故监测等。

4.2管理性监测

目标、管理方案完成情况及效果监测，体系运行情况的监测，法律、法规及其他要求符合

性监测。

4.3技术性监测实施

4.3.1现场使用的设备年检由机务部负责。

4.3.2船舶的配电系统接地保护由船舶进行自测，必要时可聘请外部单位进行复测。

4.3.3职工健康的检查：由人事部按船员健康证的有效期组织体检。

4.3.4劳动保护用品监测：机务部要不定期监督检查劳动防护用品的配置和使用情况，并建立

发放记录。

4.3.5特种作业人员资质年检由人事部负责，并委托有资质的单位对特种作业人员进行培训及

年检。

4.3.6紧急事故的监测：当发生紧急事故（包括未遂事件）后，副经理要组织有关人员对现场

进行勘察、监测，并记录检测结果。

4.4管理性监测实施

4.4.1目标和职业健康安全管理方案落实情况的监测

1）人事部定期对公司职业健康安全与目标及管理方案的实施情况进行监测。

2）人事部监测过程中如发现管理方案不能满足目标的要求，或无法按时完成时，应及时

对管理方案进行调整。

4.4.2体系运行控制的监测

各部门要定期的检查本部门的体系运行情况，发现不符合要予以记录，并按《不符合规定

情况、事故和险情报告分析及纠正措施管理规程》执行。

4.4.3各部门对已发生的事故、事件及存在的不安全隐患，要主动艰告副经理，并进行总结与

分析，以吸取教训和制定新的措施，从而保证安全经营。

4.4.4法律、法规及其他要求的监测，副经理要组织公司各部门对有关安全方面的法律、法规

及其他要求的遵循情况进行评价。发现不符合要及时纠正、整改。

5.风险管理

5.1风险信息识别

5.1.1识别范围

1）公司所有岗位、人员。

2）风险识别的总体要求，执行集团公司《风险管理控制程序》。

5.1.2识别结果

1）人事部和机务部根据已识别的风险，形成《作业（业务）风险控制表》；

2）副经理组织各部门确定单项风险管理职责。

5.2风险程度评估

5.2.1人事部组织各相关部门分别根据风险种类、发生部位等内容，进行风险程度评估；

5.2.2人事部组织各相关部门分别根据设备的风险种类、发生部位等，进行风险程度评估

5.2.3确定风险产生的原因和可能造成的影响；

5.2.4评估结果由体系部汇总，记入《作业（业务）风险控制表》。

5.3风险措施制定

5.3.1人事部根据风险评估结果分别制定控制措施、削减措施并识别可利用机遇；

5.3.2副经理组织有关人员，对制定的措施进行分析、确定；

5.3.3副经理审批《作业（业务）风险控制表》。

5.4紧急情况处置

5.4.1依据《作业（业务）风险控制表》，人事部根据培训内容及可能发生的风险状况，在控

制措施中确定发生紧急情况的处置办法，使紧急情况的处置具备规范性。

5.4.2风险识别范围内的因素变更、更新时，紧急情况的处置办法应随之更新。

5.5日常监督管理

5.5.1人事部负责对己建立的《作业（业务）风险控制表》进行日常沟通、补充、调整，调整

后的《作业（业务）风险控制表》由副经理批准。

5.5.2人事部对《作业（业务）风险控制表》中所列措施的落实情况，由副经理进行日常监督，

并根据公司实际情况对监督情况进行必要的汇总，每半年至少集中进行一次风险和措施

评估。以确保风险识别及时、充分，措施制定可行、执行有效。

★相关支持性文件

《风险管理控制程序》

☆记录

《职工健康档案》（船员健康证）

《作业（业务）风险控制表》

船舶作业现场的管理规程

1.目的

为加强安全生产管理，控制作业风险，确保港口和海上作业进一步规范，特制定本规程。

2.范围

本规程适用于银河集团有限公司航运分公司港口作业、海上作业、船舶使用和维护及陆地

运输等作业管理。

3.职责

3.1人事部负责人力资源风险管理，负责协助安全设备部建立《作业（业务）风险控制表》。

3.2业务部负责经营风险管理，负责协助安全设备部建立《作业（业务）风险控制表》。

3.3海务部负责检查船舶甲板部的设备、助航设备的运行情况，负责建立《作业（业务）风险

控制表》。

3.4机务部负责船舶轮机部分的工作场所及设备状况监督检查，负责建立《作业（业务）风险

控制表》。

3.5体系部负责作业风险管理，负责建立《作业（业务）风险控制表》，负责日常控制措施的

监督落实。

4管理规程

4.1现场作业的管理规程

4.1.1船舶是一个移动的平台，作业环境比较复杂、特殊，且甲板作业遮蔽处所较多，视野受

限，在安排工作时应考虑到工作环境和性质的特殊性，所以在甲板作业时应至少安排2

人为一组，以便彼此关照，协调作业，例如：在高空作业、弦外作业、进入封闭舱室作

业、冷冻工冲霜作业，以及航行中甲板作业。

4.1.2作业人员必须按规定穿戴劳动防护用品。作业现场设置醒目的安全标志牌或警示牌，照

明度应符合操作要求，对易活动物体要给予可靠的固定。作业现场应保持整齐清洁，废

弃的棉纱头、破布等应放于指定的金属容器内，不得乱丢、乱放。潮湿、油污的棉、毛

织品及时集中到焚烧炉焚烧处理，以防自燃。

4.1.3机器、工作台、场地等应该便于船员安全操作。电工工作台、试验台必须铺有绝缘橡胶。

4.1.4管系的流向、颜色、阀牌关闭方向应明确标识（涂漆），即：海水管路用绿色；润滑油

管路用黄色；消防管路用红色；淡水管路用蓝色；蒸气管路用银色；压缩空气管系用灰

色；轻柴油管系用棕色；重柴油管系用深棕色；污油管系用黑色。

4.1.5甲板、舱壁、通道栏杆、梯子、梯子扶手应牢固可靠，在经常出入的走廊和台阶附近要

喷涂防滑漆。在通道、梯口、门口等低矮处要贴、涂警告标志。在机舱、货舱等工作场

所及生活区域上下斜梯、直梯时应保持手握扶手上下，防止跌落致伤。

4.1.6货舱梯口、过道、机舱逃生孔和台阶附近严禁堆放杂物，保持通道畅通，并应有足够的

照明。

4.1.7当甲板和外通道有水、油、冰雪和撒散的货物时，应及时清扫，做好防滑工作。排水孔

应通畅，防止积水。为工作需要临时打开的孔盖、盖板、道门等应予固定，并应在其周

围设置栏杆护绳，夜间应设置警示灯、防止坠落。

4.1.8场所的突出物，障碍物等都要涂以颜色鲜明的油漆或挂警示牌，以防伤人。

4.1.9电站、配电板、电源箱、分电箱、插座箱等高电压部位要标示高电压警示标志。

4.1.10开启外走廊门时，必须用开门挂钩扣牢，对没有挂钩的门应采取可靠的固定措施。

4.1.11禁止吸烟场所应有警示标志。允许吸烟场所应设烟灰缸。

4.1.12航行时，在遇大风浪或大风浪来临前甲板要拉防滑绳，确保甲板通行安全。

4.1.13海上转载作业时，浪高在3米以上，风力达6级以上，禁止转载作业，（包括钓鱼、除

锈刷漆、登高舷外作业等），靠泊的他船高开我船。浪高和风级由气象发布部门的传真

和现场船长、大副确定。风力在8级以上的在洋船舶可提前向公司申请到安全海域或

港口避风。

4.2明火作业的管理规程

4.2.1作业计划

1）在航时：由部门长提出申请，经轮机长同意后报船长审批。

2）锚泊时：应事先报经港口当局（主管机关）报备。

3）港内（码头）停泊：于明火作业前24小时向港口当局（主管机关）报备。油舱（柜）

尚需提供测爆合格有效证明，在码头还需取得码头消防部门认可。

4）厂修时：需获得厂方消防部门认可。厂方需向港口当局办理动火手续。

5）船上动火：其动火申请应由船上向港口当局申办。

6）船舶在外海明火作业时，由部门长指派人员和维修工一起按照《明火作业安全检

查对照表》进行检查，由部门长将以上工作程序和检查结果记入《明火作业记录

簿》中。同时船长应填写《船舶现场风险评估报告》表并保存。

4.2.2作业前准备

1）按照《明火作业安全检查对照表》进行作业前、中、后检直。

2）清理周围可燃物，检查周围有无其他危险品并清理。

3）必须安排专人看火，并配备消防水、灭火器。

4.2.3作业过程控制

1）明火作业的全过程，必须有一名作业监督员进行监督和防护。

2）作业监督员有权随时制止明火作业并向部门长报告。

4.2.4作业后检查

1）监督员必须认真检查，确认无火灾隐患后向部门长汇报。

2）部门长应到现场检查操作质量和有无安全隐患。

4.2.5异常情况处置

见《应急操作手册》

4.3进入封闭舱室管理规程

4.3.1作业计划

1）计划进入哪个封闭舱室、进入时间、人员姓名、作业内容。

2）看护人员的姓名、彼此联络方式、相关的救援措施。

3）部门长对工作人员进行相关的安全培训和注意事项。

4.3.2作业前准备工作

1）船舶应识别船上所有的封闭处所，并进行风险评估。风险评估应定期进行，以确保评

估的持续有效性。

2）为确保安全，进入封闭处所前，部门负责人员应对将要进入的空间中的任何潜在危险

做出初步评估，应考虑到之前运载的货物、处所的通风、处所的涂层和其它相关的

因素。

3）提前打开通常封闭空间的门、盖，切实关闭相关的管系的阀门，并挂牌示警。对封闭

空间进行作业的通风，时间越长越好，最好是强力对流通风；进入前必须用测氧仪

检测空间含氧量，确认含疑量超过21机

4）装载过有毒危险品的舱柜必须测毒，贮存过可燃液、气体的舱柜，如进行明火作业还

应测爆。

5）部门负责人应首先做好安排及检查并填写《进入封闭舱室申请/执行表》交船长审阅、

签字、部门长负责安排执行报告单中的各项内容。船长组织相关人员按《风险评估

程序》进行现场评估，填写《船舶风险评估报告》表。由船长签字确认并保存。

6）制定适合当时环境下的救护措施，准备好救护设施和药品。

4.3.3作业过程控制

1）船长或者责任人员在确定可安全进入封闭处所时，应确保：

a）通过评估确定了潜在的危险，尽可能进行了隔离或消除。

b）该处所己经通过自然或机械方式彻底通风，排出所有有毒或易燃气体，并确保在整个

处所内有足够的氧气含量。

c）使用经过校正的仪器进行检测后，处所内的氧气水平经测试正常，处所内部的易燃或

有毒蒸气的水平都达到了可以接受的程度。

d）处所设有安全保护，可以进入，并有良好的照明

e）对在进入封闭处所期间各方所使用的通讯系统，进行商定和测试，有人员进入封闭处

所时，应该在入口处安排一名监护人员。

f）进入人员需要正确着装并带好装备，以便于进入并完成后续任务。

g）处所入口的救援和急救设备已经安排到位，同时也应商定好救援计划。

h）船长对《进入封闭舱室申请/执行表》确认签字，或由主管当局签发进入许可证。

2）在有可燃气体舱柜中作业时，必须使用12V防爆灯。并继续保持通风。

3）作业人员应配备对讲机、保险绳或铜榔头，并规定好联络信号。

4）派专人在封闭空间外守护，保持与进入空间作业人员的联络，不得离开。

5）若通风不良或有可燃气体，则应缩短在封闭空间作业的时间，保证安全。

4.3.4作业后检查

1）清点作业人员，是否全部安全出舱。

2）各作业设备、设施归位存放。

4.3.5异常情况处置

见《应急操作手册》

4.4高空及舷外作业管理规程

4.4.1作业前准备

1）船长应组织部门长及相关人员应按《风险管理控制程序》进行现场评估，填写《船舶

现场风险评估报告》表，经船长批准后方可操作。

2）上高、舷外工作需要指派适当的人员担任。

3）工作前，水手长应布置安全措施及注意事项。

4）水手长应对安全保护装置以及船员的准备工作进行检查。

4.4.2作业过程控制

1）水手长应亲自指派专人在现场照顾安全；上高人员要注意梯档、栏杆是否良好；对系

绳、绳结、跳板应检查确认牢固后方可工作。

2）上高舷外工作时，必须精神集中，穿着保险带；保险带系绳的距离，在保证工作需要

的前提下尽量缩短；舷外作业可根据情况将系绳放长至水面。

3）上高时禁止一手拿东西，一手抓梯子；需用工具应用桶或帆布袋装妥，用绳索吊上或

松下；严禁下掷或抛上；工作中应注意勿使工具掉下。

4）上高人员应穿软底鞋，服装要轻便，不得穿长大衣，长统靴及带皮手套；下面人员应

带安全帽，并注意不在高空人员的正下方停留。

5）用浮具等进行舷外作业时，大船应备救生圈，工作人员应穿救生衣，系保险绳，甲板

上应有专人照应配合，随时招呼来往船只慢车，防止波浪冲击发生事故。

6）跳板作业时，每块跳板应不得超过2人，工作中要互相提醒、互相照顾。

7）上高舷外工作时，不得将保险绳系在跳板或跳板绳上。

8）如果高空作业下方是舱口，应将舱盖全部盖好。

9）在烟囱附近工作时，水手长应先报告值班驾驶员，并及时通知值班轮机员，防止因突

然跑气、浓烟（吹灰）或拉汽笛而影响作业人员安全。

10）在雷达天线、发信天线附近作业，必须事先通知值班驾驶员和无线电员，防止启动雷

达和发报时影响作业人员安全。

11）上高舷外作业用的绳索、保险带、救生衣及其它用具，由水手长负责保养和管理，不

得移作他用；使用前水手长应进行检查。滑车等用完后要收妥，不可露天悬挂。

12）航行中禁止舷外作业。

4.4.3作业后检查

1）清点作业人员；

2）清点工具；

3）清理现场。

4.5手持电动工具操作管理规程

4.5.1作业前准备

1）检查电源、电线的连接是否正常，有无破损；是否有漏洞保护装置。

2）对于长期搁置的电动工具，在使用前必须进行全面的检查，必须进行绝缘电阻的测量，

如低于技术要求，必须进行干燥处理维修，经检测合格后方能使用。

3）使用电动工具前，应做好准备工作，防护用品要穿戴整齐，衣服、袖口要扎好，尤其

要穿好绝缘鞋，保持手的干燥，电动工具软线应捋顺，周围障碍物要清除，操作者要精神集中，

谨慎操作。

4）电动工具的保护接地或接零应牢固可靠，软电缆或软线外管护套无破损、绝缘情况良

好，插头、插座完好无损，开关动作灵活有效，电气保护装置安全可靠，机械防护装置齐全，

转动部分灵活。

4.5.2作业过程控制

1）操作者必须按照电动工具说明书的要求和作业条件进行作业，严禁进行该电动工具功

能以外的作业。船舶电器人员负责指挥、监督作业人员正确地使用电动工具。

2）使用电动工具对工件进行加工时，必须将工件固定牢靠，严禁手持工件进行加工。

3）作业时用力要均匀，不要用力过大、过猛。作业中如需转动工具头（钻头、手砂轮等）

进行活动时，应将电源关闭，待电动工具停止转动后，方可进行，并注意避免触到电

动工具上的开关，严禁用手触摸转动的工具头部。

4）电动工具应由电气人员负责定期检查和修理，并做好检修记录，非专职电气人员不得

擅自拆卸和修理；电动工具应由电气人员、水手长或木匠等人员负责保管。

5）使用手持电动工具时，不能拉动软线拖动工具，以防软线擦破、轧坏。保持软线远离

尖锐物、热、油及溶剂，以防损坏、软化绝缘。

4.5.3作业后检查

关闭电源，收拾好电动工具。

4.6吊筐过人的操作管理规程

4.6.1作业前准备

1）吊筐必须采用钢质框架焊接而成，筐的直径为1.6米至1.65米，其高度须在1.62米

以上，四周采用网线8毫米粗的网衣封牢，底部用至少3cm厚的木板铺平，木板与框

架之间应坚固好，筐沿的四根吊绳至少要用25毫米粗的尼龙绳连接，筐的外围和底

部应有缓冲装置（一般用汽车外胎装配牢），在吊筐的对称处系一根能满足两船留用

的长系绳（绳粗不应小于14亳米），各部位必须牢固。

2）使用吊筐前，大副、水手长应亲自检查各连接部是否处于安全使用状态，电工必须对

吊筐的起吊电器设施进行检查，并进行试吊，待各部位检查无误后方可使用。

3）在吊筐前，应与对方联系好，并将吊筐一侧系绳递给对方，要求对方协助留好；指挥

者应根据海况及吊筐高度确定吊筐横移时机，待吊筐过去后由吊人方负责留放系手。

4）利用吊筐过人前，两船间应搭好安全网，备用两只救生圈（夜间须用带自亮灯的救生

圈），系于船舷处，备好软梯，以备应急使用。

4.6.2作业过程控制

1）在用吊筐过人时，大副或水手长必须亲自指挥，起吊时，吊手要控制吊索的长度，防

止因船舶摆动过大造成两船吊索拉紧崩断而发生意外。

2）吊筐不得用吊钩挂吊，必须用卸扣将吊筐连接牢固，防止吊筐脱钩伤人。

3）吊手须持证并且操作熟练，操作时，必须集中精力，听从指挥、谨慎操作，严防因船

舶摇摆或起落不当而发生事故。

4）吊筐每次最多吊5人，严禁超员，人和货不得混吊。

5）随吊筐上下的人员，必须穿好救生衣、戴好安全帽以及其它劳保用品，脚踏筐底，双

手抓紧吊筐网衣（不能抓在钢筋框架上），双腿成弯曲状态或蹲下，严禁站立或坐在

筐沿上。

6）随吊筐上下人员必须服从指挥，严禁抢上、抢下；吊手遇有违反吊筐安全规定的情况

时有权制止或停吊。

7）吊筐只限于工作人员乘坐，非工作人员禁止过船，如有特殊情况，须经船长批准。海

况不佳时，应停止使用。

4.6.3作业后检查

检查各连接卸扣、索具是否正常，以便下次使用。

4.7船吊的使用管理

4.7.1作业前准备

1）检查船吊液压系统、管路有无溢油渗漏现象。

2）检查起重钢丝、索具有无缠绕、周围有无障碍。

3）检查各操作开关、按钮是否都在零位。

4）吊手要检查吊杆及各种索具，根据装卸情况合理调整吊杆角度，使各种索具。局合理,

受力均匀。

4.7.2作业过程控制

1）吊手必须经过培训合格后上岗。

2）吊手应熟练掌握船吊使用性能，操作时要集中精力，听从指挥，严禁吊下站人，严格

按照船吊使用规范操作。

3）外来吊手操作时，水手长或本船吊手应向其交待清楚本船船吊的性能和操作规范。

4.7.3作业后检查

1）检查各按钮是否复位。

2）电源开关是否关闭。

3）船吊由三管轮（未配备三管轮由二管轮）和吊手负责进行定期检查维修和保养，并按

时记入《船舶设备维护保养工作记录簿》内。

4.7.4异常情况处置

立即关闭电源，停止运行，待原因查清楚后，再从新启动操作。

4.8船吊起落及调整的操作管理

4.8.1作业前准备

水手长和吊手必须按照“起落吊杆安全检查对照表”的内容认真检查，大副按《风险管理

控制程序》进行现场评估，填写《船舶现场风险评估报告》表，船长签字确认并保存。

4.8.2作业过程控制

1）起落吊杆时，必须配备足够的作业人员，由水手长检查并指挥操作；调整吊杆须由本

船水手操作，不应让装卸工人自行调整，吊杆的仰角不得小于试验负荷时的最小角度。

2）起落、调整吊杆，不准发生猛起、猛落或贪图省事的草率做法，操作起货机时要运转

缓慢、均匀、不可忽快、忽慢。

3）吊杆升起后，应收紧稳索，防止摆动，在靠妥码头以前，吊杆不得伸出舷外。

4）吊杆落下后，吊杆与支架座扣牢，稳索、千斤钢丝和吊货钢丝理清悬起并固定绑牢，

防止受海浪浸蚀损伤。

4.8.3作业后检查

1）电源开关是否关闭。

2）吊杆各连接索具、钢丝是否安全可靠。

3）吊机由三管轮（未配备三管轮由二管轮）和水手长负责进行定期检查维修和保养，并

按时记入《船舶设备维护保养工作记录簿》内。

4.8.4异常情况处置

立即关闭电源，停止运行，待原因查清楚后，再从新启动操作。

4.9绞缆机使用管理规程

4.9.1作业前准备

1）检查绞缆机周围有无缠绕物，是否清理。

2）检查纹缆机各操纵杆是否在零位。

3）开启电源。

4.9.2作业过程控制

1）绞缆机的使用须在驾驶员或水手长的指导下由甲板人员进行操作。

2）操作时不得少于三人，其中必须有一人操纵开关以防意外。

3）在使用时操作者必须精神集中，时刻注意缆绳或钢丝的松紧程度以及周围人员的情况,

严防钢丝或缆绳突断伤人。

4）使用和操作过程中，任何人不得在被绞的缆绳或钢丝上面跨越，以防绳缆蹦断伤人，

并且要保持脚下清理。

4.9.3作业后检查

1）绞缆机在停用后，严禁在上面缠放钢丝或缆绳。

2）切断电源。

3）绞缆机由三管轮（未配备三管轮由二管轮）和水手长负责进行定期检查维修和保养，

并按时记入《船舶设备维护保养工作记录簿》内。

4.9.4异常情况处置

立即关闭电源，停止运行，待原因查清楚后，再从新启动操作。

4.10开关舱盖管理规程

4.10.1作业前准备

1）开舱前需仔细检查压舱盖螺丝是否全部除掉，检查舱盖轨槽及周围是否有障碍，舱盖

拉链是否正常。

2）检查压力是否正常，检查各操纵杆是否在正确位置。

4.10.2作业过程控制

1）由水手长或水手长指定的熟练水手操作开关舱盖。

2）舱盖开启后，需要加固，以防自行滑出。

4.10.3作业后检查

1）操纵开关需仔细保护，防止碰撞，用完后，应加制动罩罩上，以防止海水浸蚀。

2）舱盖定期除锈、保养、压舱盖螺丝以及拉舱盖铁链需经常加油保养，并记入《船舶设

备维护保养工作记录簿》内

4.10.4异常情况处置

立即关闭电源，停止运行，待原因查清楚后，再从新启动操作。

4.11抛锚操作管理规程

4.11.1作业前准备

1）抛锚前，船长应根据水深、底质、水质、坡度、水流和遮蔽等情况选择抛锚地点。

2）估算好抛锚后周围有足够的回旋余地和富裕水深。

4.11.2作业过程控制

1）抛锚操作时，大副在船首按船长的意图，指挥水手长和木匠做好抛锚准备和抛锚安全

操作。

2）锚地有较多锚泊船时，宜在它船下流或下风位置抛锚，如需顺流掉头，宜在它船下流

处先掉头再抛锚。

3）大风浪中锚泊，船底下要有足够的水深，以防船在风浪中触底。

4.11.3作业后检查

1）当确定锚已抛好后，应把抛锚的时间、位置和锚链长度及左或右锚记入《航海日志》。

2）抛锚前、后船长应按照《抛锚操作对照检查表》检查并将检查结果记入《航海日志》。

4.11.4异常情况处置

立即关闭电源，停止运行，待原因查清楚后，再从新启动操作。

5.风险管理

5.1风险信息识别

5.1.1识别范围

1）设施管理可能存在的风险（设备的可靠性、设备配置的充分性、设备的操作要求等）；

2）人员管理可能存在的风险（人员配置的充分性、人员的操作能力、人员的稳定性等）；

3）作业流程可能存在的风险（流程的合理性、适用性、设备与流程的符合程度等）：

4）作业计划可能存在的风险（计划的充分性、计划的应急调整能力等）；

5）外部供应可能存在的风险（外部供应的周期、质量、外部的应急供应能力等）；

6）内部协调可能存在的风险（计划传递的及时性、总体协调能力和有效性等）；

7）风险识别的总体要求，执行集团公司《风险管理控制程序》。

5.1.2识别结果

1）海务部根据已识别的风险，形成《作业（业务）风险控制表》；

2）副经理组织各部门确定单项风险管理职责。

5.2风险程度评估

5.2.1海务部组织各相关部门分别根据风险种类、发生部位等内容，进行风险程度评估；

5.2.2确定风险产生的原因和可能造成的影响；

5.2.3评估结果由体系部汇总，记入《作业（业务）风险控制表》。

5.3风险措施制定

5.3.1各相关部门根据风险评估结果分别制定控制措施、削减措施并识别可利用机遇；

5.3.2副经理组织有关人员，对各部门制定的措施进行分析、确定；

5.3.3副经理审批《作业（业务）风险控制表》。

5.4紧急情况处置

5.4.1依据《作业（业务）风险控制表》，各相关部门根据各自不同业务内容及可能发生的风

险状况，在控制措施中确定发生紧急情况的处置办法，使紧急情况的处置具备规范性。

5.4.2风险识别范围内的因素变更、更新时，紧急情况的处置办法应随之更新。

5.5日常监督管理

5.5.1海务部负责对己建立的《作业（业务）风险控制表》进行日常沟通、补充、调整，调整

后的《作业（业务）风险控制表》由副