工程建设招投标程序介绍

招投标程序

工程建设招投标一般要经历招标准备、招标邀请、发售

招标文件、现场勘察、标前会议、投标、开标、评标、定标、

签约等过程，如图3T所示。与邀请招标相比，公开招标程

序仅是在招标准备阶段多了发布招标公告，进行资格预审的

内容。

（一）招标准备

招标准备包括三个方面，即招标组织准备、招标条件准

备和招标用文件准备。

（二）招标邀请

招标方式不同，邀请的程序也不同，公开招标一般要经

过招标公告、资格预审、投标邀请等环节。而邀请招标则可

直接发出投标邀请书。

三）发出投标邀请

无论是公开招标还是邀请招标，被邀请参加投标的法人

或者其他组织都不能少于三家，且发出邀请投标的前提都是

一样的，即被邀请人的履约能力及资信都是得到招标人认可

的。因此，招标人发出投标邀请书必须是严肃的、负责任的

行为，一般情况下是不能拒绝被邀请人投标的。

（四）发售招标文件

招标文件是投标人编制投标文件、进行报价的主要依

据。所以招标文件应当根据招标项目的特点和需要编制。招

标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的

标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以

及拟签订合同的主要条款。招标文件的发放有两种形式，一

是售给有投标资格的，也即受到投标邀请的投标人。另一种

是无偿发给有投标资格的投标人，但习惯做法是收取一定的

招标文件押金，待招标结束退还。投标人要认真研究，若有

疑问或对不清楚的问题，应在规定的时间里以书面形式要求

招标人作澄清解释。招标人对已发出的招标文件进行必要的

澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时

间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该

澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。

（五）组织现场勘察

现场勘察是到现场进行实地考察。投标人通过对招标的

工程项目踏勘，可以了解实施场地和周围的情况，获取其认

为有用的信息；核对招标文件中的有关资料和数据并加深对

招标文件的理解，以便对投标项目作出正确的判断，对投标

策略、投标报价作出正确的决定。

（六）召开标前会议

标前会议也称投标预备会或招标文件交底会，是招标人按投

标须知规定时间和地点召开的会议。标前会议上招标单位除

了介绍工程概况外，还可对招标文件中的某些内容加以修

改，或予补充说明，以及对投标人书面提出的问题和会议上

即席提出的问题给予解答。会议结束后，招标人应将会议记

录用书面通知的形式发给每一位投标人。

（七）投标

投标人在获得招标文件后，要组织力量认真研究招标文

件的内容，并对招标项目的实施条件进行调查。在此基础上

结合投标人的实际，按照招标文件的要求编制投标文件。投

标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。

招标项目属于建设施工的，投标文件的内容应当包括拟派出

的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招

标项目的机械设备等。

(A)开标

开标是同时公开各投标人报送的投标文件的过程。开标

使投标人知道其他竞争对手的要约情况，也限定了招标人只

能在这个开标结果的基础上评标、定标。这是招标投标公开

性、公平性原则的重要体现。

开标应当在招标文件中确定的提交投标文件截止时间

的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件中预先确定

的地点。所有投标人均应参加开标会议，并邀请项目有关主

管部门、当地计划部门、经办银行等代表出席，招标投标管

理机构派人监督开标活动。开标时，由投标人或其推选的代

表检验投标文件的密封情况。确认无误后，如果有标底应首

先公布，然后由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标

价格和投标文件的其他主要内容，这一过程称之为唱标。所

有在投标致函中提出的附加条件、补充声明、优惠条件、替

代方案等均应宣读。开标过程应当记录，并存档备查。开标

后，任何人都不允许更改投标书的内容和报价，也不允许再

增加优惠条件。如果招标文件中没有说明评标、定标的原则

和方法，则在开标会议上应予以说明，投标书经启封后不得

再更改评标、定标的办法。

按国家的规定，基本是设程序包括：项目建议书、可行性研

究报告、初步设计、开工报告和竣工验收等工作环节。根据

以上几个建设程序，可以将建设项目分为项目前期工程阶段、

施工管理阶段、竣工验收三个阶段。按照国家的规定必须严

格执行以上各工作阶段的工作要求，确保国家项目建设资金

的有效使用，充分发挥效益。任何部门、地区和项目法人都

不得擅自简化建设程序和超越权限、化整为零进行项目审批。

根据国务院投资体制改革的要求，结合我县实际现将项目从

前期工作阶段的立项、可行性研究、初步设计，到施工和竣

工验收、交付使用等阶段的程序简述如

下：

一、编制项目建议书及批准立项阶段

项目建议书的编制是根据国民经济和社会发展长远规划结

合行业和地区发展规划的要求提出和编制的。我们在编制项

目建书时应符合国家的产业政策和我县发展四大支柱产业、

培育县域经济、壮大财源建设、加强基础设施建设这一主导

原则来进行。项目建议书编制出来后，要及时报送政府行业

主管部门和投资主管部门审批。通过对项目建议书的审查论

证后，即可批准该项目立项。批准立项的主要依据是先直送

人后有项目,项目要符合中长期发展规划和国家产业政策要

求，要符合发展经济的指导思想和原则要求。

项目建议书的主要内容是：

1、项目法人是谁；

2、为什么要建设这个项目，其建设的必要性和依据是什么；

3、建设条件是否成熟；

4、建设内容及规模是什么，包括产品方案的设想；

5、投资估算和资金筹措方案；

6、简单经济评价和分析。

二、可行性研究阶段

可行性研究阶段主要内容是在项目勘察、试验、调查研究及

详细技术经济论证的基础上编制出可行性研究报告。可研报

告主要阐述项目在技术上是否可行和经济是否合理，反映出

投入与产出的关系，一般说产出大于投入则项目可行，反之,

则不可行。可行性研究报告的主要内容是：

1、总论。包括项目建设的背景、建设的必要性和依据等：

技改项目还要分析说明企业现状和技改的原因等；

2、建设条件；

3、市场预测；

4、建设地址选择方案；

5、主要建设内容及规模和产品方案、技术方案等；

6、环境保护；

7、劳动定员及培训计划；

8、投资估算及资金来源和构成；

9、财务评价和国民经济评价：

10、结论及建议。

三、可行性研究报告的评估论证及批准阶段

可行性研究报告是投资者根据项目的咨询评估情况对项目

最终决策和进行初设计的重要文件。可研报告编制出来后,

要及时报送发改局和行业主管部门或投资者进行审查和评

估论证，论证通过后，即可上报审批。一经批准后，不得随

意修改和变更。同时，可行性研究报告又是银行信贷评估和

信贷立项的主要依据。

四、项目初步设计和技施设计阶段

根据可行性研究报告及其批准文件进行编制项目初步设计

及设计概算书。技术性项目和技改项目则可直接编制技施设

计。一般小型基建项目（指非生产性工民建项目）也可直接

进行施工图设计。政府投资的房屋建筑工程和市政工程的初

步设计由建设行政主管部门会同发改部门审批，其它项目的

初步设计概算由发改部门审批。初步设计文件一经批准后,

项目总平面布置、主要工艺流程、主要设备、建设规模、建

筑结构和总概算不得随意修改和变更，如确需修改和变更,

则必须征得原设计单位和原批准单位的同意，并编制修正概

书上报审批。

五、项目初步设计或技施设计批准后，下阶段要进行以下实

施前的准备工作。即：开展四通（水、电、路、通讯）一平

工作、资金筹措和落实到位（含资本金的筹措和落实），办

理环评等相关手续；接着可进行工程招标、投标，择优选定

施工队和办理开工报告审批工作。按规定组建工程监理机构

或聘请一个或多个具有相应资质的工程监理公司对项目的

全过程或某一单项工程、某一阶段的工作进行监理。

在资金筹措方面，首先必须按规定筹措和落实项目资本金，

然后再争取银行贷款、项目专款和外援资金以及其他资金。

目前，我县的项目资金的筹措可以按以下项目分类进行筹措。

1、基础设施建设项目可以争取以工代赈资金、战恢资金、

扶贫贴息贷款、发展资金、公路、水利、电力、通讯建设专

款等解决。

2、财源建设项目：主要可以争取以工代赈资金、战恢资金、

省财政财源建设专项资金、扶贫贴息贷款和正常银行贷款等

解决。

3、社会发展项目，主要可以争取教育专款（包括国家计委

扶贫教育希望工程专款）、卫生专款、广播电视专款、战恢

资金等解决。此外，还可以抓住上海南汇县对二帮扶的机遇，

争取他们的扶持和援助，创造条件争取外资的投入。项目在

报批新开工前必须办理项目报建注册登记和由审计机关对

项目的资金来源等有关内容进行审计。

六、项目实施阶段。项目批准开工后，则可按批准后的初步

设计或技术设计、施工图设计和批准投资计划要求组织实施。

同时需要做好生产性项目生产前的一切准备工作。如原材料、

动力供应、员工培训等。

七、竣工验收阶段。竣工验收是工程建设过程中的最后一道

环节，是全面考核本是设或技术改造的成果、检验设计和工

程质量的重要步骤，也是工程转入生产和使用的标志。工程

验收要由建设单位向组织验收的机关报送竣工验收报告和

工程竣工图，然后由验收机关邀请有关部门参加并组成工程

验收小组进行验收。工程验收后要根据验收结论办理工程竣

工验收备案表。工程验收后要及时办理工程结算手续和交付

使用或投入运行。

生产性建设项目交付使用或投入生产后还应进行项目后评

价。根据项目的大小、评估时间可选择在1年以上，2年以

内（或按生产周期计）。一般由项目投资者或上一级行业主

管部门组织评估。

附：建设项目的管理和审批。

根据上述几个建设程序，可将建设项目分为项目前期工程阶

段、施工阶段和竣工验收三个阶段进行管理。

1、项目前期工作阶段中：项目建议书、可行性研究报告的

审批主要由发改部门或行业主管部门审查、评估和审批。政

府投资的房屋建筑工程和市政工程的初步设计由建设行政

主管部门会同发改部门审批，其它项目的初步设计概算由发

改部门审批。

2、施工阶段的管理，主要由建设单位、行业主管部门或项

目监理公司进行管理。

3、竣工验收阶段的管理。按国家发改委、建设部的有关规

定，明确划分出生产基本建设项目由发改委组织有关部门验

收；技改项目由经贸委组织有关部门审批；一般工民建项目

由建委组织有关部门验收。其他非生产性建设项目由发改委、

建委汇同有关行业主管部门组织验收。

项目建设程序

建设程序是指一个建设项目从酝酿提出到该项目建成或

投入生产使用的全过程，各阶段建设活动的先后顺序和相互

关系的法则。

1995年建设部发布的《工程建设项目事实阶段程序管理暂行

规定》中，建设项目实施可大体分为：建设前期、施工准备、

施工和竣工验收四个时期。建设前期包括编制项目建议书、

可行性研究和勘察设计工作等。

目前，我国基本建设程序的主要阶段有：项目建议书阶段,

可行性研究报告阶段，编制设计文件阶段，建设实施阶段和

竣工验收阶段。

一、项目建议书阶段

项目建议书阶段，也叫立项阶段。根据企业发展战略和国家

产业政策，对市场需要、购买力、技术条件、产品或服务发

展潜力、资源供应、筹资可能等进行综合研究，寻找投资机

会，把握投资机会，把握最佳时机，及时提出项目投资设想。

项目建议书，是在政府产业政策的指引下，根据企业投资战

略，对具体投资项目的识别，即指出具体的投资机会，并将

项目的设想转变为投资方案，引起投资者注意，使其做出投

资响应，并从几个投资的项目中迅速、经济地做出决策。

为了识别投资机会，需要对下列各方面进行调查、预测和分

析。

1、市场分析和预测；

2、自然资源状况分析，劳动力状况、地理环境和社会条件

等；

3、国家的产业和投资政策，地区行业规划，生产力布局；

4、生产技术条件，现有工业企业的潜力、生产技术的先进

性、成本要素、经济规模等等；

5、项目总投资估算和对效益的判断。

项目建议书一般包括如下内容：

1、对投资者（投资主体）的说明，包括企业名称、法定注

册登记、法定地址等；

2、投资目的：项目建设的必要性和依据；

3、项目规模和范围：生产能力和规模、销售方向、建设地

点等；

4、投资总额，包括固定资产和流动资产投资总额；

5、资金来源和筹资设想；

6、生产技术和主要设备，解释生产技术和设备的先进性；

7、所需的主要原材料，以及水、电、煤气等能源；

8、组织管理和定员；

9、预期的经济效益；

10、项目的经营期等等。

项目建议书是由建设单位提出。但也有的项目因建设规模和

投资大、或产品特殊、技术难度大等，根据政府的要求，在

项目建议书后附预可行性研究报告。

二、可行性研究报告阶段

可行性研究报告阶段，也叫评估阶段。根据立项阶段选定的

投资方向，展开项目可行性研究。对于重大的投资项目，可

行性研究还具体分为初步可行性研究和详细可行性研究，以

使评估工作更为深入、细致、可信、有效。可行性研究通过

对项目背景、市场需求预测、厂址选择、技术方案、环境保

护、组织定员、投资估算和效益评价等方面进行深入的研究,

回答“项目可行或不可行”这一问题。

可行性研究报告是建设项目前期工作的核心内容，是项目决

策的基础，它为项目决策提供技术、经济、社会和财务方面

的评估依据。因此，这一阶段的任务是进行深入的技术经济

分析论证。

该阶段的主要工作目标是：

1、深入研究市场需求、资源供应、工艺技术、投资筹措、

组织管理结构和定员方面的各种可能选择的技术方案，进行

深入的技术经济分析和比选，推荐一个以上投资建设方案。

2、通过对方案进行企业财务评价和国民经济评价，对投资

方案进行多方案比选，找出一个最佳投资方案。

3、对拟建投资项目提出“可行或不可行”的结论意见。可

行性研究的结论，可以是推荐一个最佳并确定是可行的投资

方案；也可提出若干可行的投资方案，并说明各方案的利弊

和采取的措施；或提出方案不可行的结论。

《可行性研究报告》，其基本内容可概括为3大部分：

第一部分是关于产品的市场需求预测说明。由于投资规模、

工艺选择和经济效益都是根据市场需求预测来确定的，因此

市场需求预测是项目可行的前提。这一部分内容是解释该投

资项目的必要性。

第二部分是关于投资项目的技术方案，具体说明项目的厂址、

主要技术、设备、所需资源、对环境的影响、生产组织等等。

该部分内容解释了该项目在技术上的可行性。

第三部分是经济效益的分析和评价。该部分内容是可行性研

究报告的核心部分，因为该部分阐述了项目在经济上的合理

性，并由此得出项目可行或不可行的最终结论。

根据国家的规定，可行性研究报告的编制必须由有相应资质

的设计、咨询单位完成。

一般来说，经营性项目和非经营性项目的可行性研究报告侧

重点有所不同。

非经营性项目可行性研究报告一般由以下章节组成：

第1章总论

第2章项目背景及建设必要性

第3章建设条件分析

第4章建设方案

第5章环境保护

第6章项目组织与经营管理

第7章项目建设进度

第8章投资估算与资金筹措

第9章效益分析与评价

第10章项目建设保障措施

主要附件、附表与附图包括:

1、附件

（1）可行性研究报告编制依据及有关政策文件

（2）可行性研究专题论证报告（包括方案比选论证）

（3）有关协议

2、附表

（1）项目建设内容、进度一览表

（2）项目建设内容及投资估算明细表

3、附图

（1）项目位置图

（2）项目建设总体布局图

工业项目的可行性研究报告一般由以下章节组成：

第1章总论

第2章市场分析与拟建规模

第3章厂址选择与建厂条件

第4章总平面布置与交通运输

第5章生产工艺与设备选型

第6章辅助设施与公用工程

第7章环境保护

第8章劳动安全卫生

第9章消防

第10章资源综合利用与节能

第11章企业组织与职工定员

第12章实施方案与人员培训

第13章投资估算与资金筹措

第14章财务分析与经济评价

附图与附件

三、设计工作阶段

设计工作阶段。根据投资决策和项目工作目标，进行初步设

计、详细设计和施工方案设计。具体提出项目的技术要求、

技术指标、技术参数、施工进度计划，总体设计方案和分项

设计方案。另外，落实资金筹措具体事宜。

设计文件是国家安排建设项目投资和组织施工的主要依据,

所批准的投资为概算深度。

初步设计文件应包括：

1、初步设计说明书（设计依据，工程性质，设计范围，设计

思想，设计规模或能力，建筑、结构、设备、电气等说明，

主要技术经济指标，工艺流程，产品方案，生产纲领，综合

利用，环境保护，节水节能，建设工期，经济效益评价等）。

2、图纸。包括：工程位置图，总平面图，工艺流程的平、

剖面图，主要设备清单等。

3、工程概算文件。

4、城市规划管理部门对设计方案阶段的审查意见以及区、

县、局等对初步设计的初审意见。

5、建设单位与市政、公用、供电、电信、铁路、交通、消

防等部门的协议文件或配合方案。

6、建筑模型

根据国家规定，设计不得随意改变被批准的可研报告所确定

的建设规模、产品方案、工程标准、建设地点和总投资等控

制指标。如果设计总概算超出可行性研究报告投资估算的

10%,或变更上述主要指标，必须报经可研报告原批单位批

准或重新编报可研报告。

四、建设准备阶段

主要包括：征用建设用地、拆迁、搞好"三通一平"即通

路、通电、通水、平整场地，修建临时生产和生活设施，组

织规划设计、施工图纸招标、大型或专用设备预安排和特殊

材料预定货、申请开工报告等。

五、开工阶段

通过招投标，选定施工单位，进行设备材料定货，作好开工

前准备。包括计划、组织、监督等管理工作的准备，以及材

料、设备、运输等物质条件的准备。

1997年，原国家计委规定大中型项目开工必须具备九个条件:

1、项目法人已经设立；

2、项目初步设计及总概算已经批复；

3、项目资本金和其它建设资金已经落实；

4、项目施工组织设计大纲已经编制完成；

5、项目主体的施工单位已经通过招标选定，施工承包合同

已经签订；

6、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议；

7、项目施工监理单位已通过招标选定；

8、项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”工作已完成，

有关配套生产条件已签订协议；

9、项目需要的主要设备和材料已经定货，项目所需建筑材

料已落实来源和运输条件，并已备好连续施工三个月的材料

用量等。

六、施工阶段

按照投资计划和设计施工方案，作到资金、人员、材料、设

备、管理整体到位，开展施工现场技术监督和费用核算，确

保施工进度和施工质量。

七、竣工阶段

根据国家林业局《林业建设项目竣工验收实施细则》，对项

目竣工验收有以下要求：

1、竣工范围：凡新建、扩建、改建的基本建设项目和技术

改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收

标准的，必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。

2、竣工验收依据：批准的可行性研究报告、初步设计、施

工图和设备技术说明书、现场施工技术验收规范以及主管部

门有关审批、修改、调整文件等。

3、竣工验收的要求：

进行竣工验收必须符合以下要求：

（1）项目已按设计要求完成，能满足生产使用；

（2）主要工艺设备配套设施经联动负荷试车合格，形成生

产能力，能够生产出设计文件所规定的产品；

（3）生产准备工作能适应投产需要；

（4）环保设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要

求与主体工程同时建成使用。

4、竣工验收程序：

（1）根据建设项目的规模大小和复杂程度，整个项目的验

收可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。规模较大、较

为复杂的建设项目，应先进行初验，然后进行全部项目的竣

工验收。规模较小、较简单的项目可以一次进行全部项目的

竣工验收。

（2）建设项目在竣工验收之前，由建设单位组织施工、设

计及使用等单位进行初验。初验前由施工单位按照国家规定,

整理好文件、技术资料，向建设单位提出交工报告。建设单

位接到报告后，应及时组织初验。

（3）建设项目全部完成，经过各单项工程的脸收，符合设

计要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要文件

资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣

工验收申请报告。

5、竣工验收的组织：

竣工验收一般由项目批准单位或委托项目主管部门组织。

竣工验收要根据工程规模大小、复杂程度组成验收委员会或

验收组。验收委员会或验收组应由环保、劳动、统计、消防

及其他有关部门组成。建设单位、施工单位、勘查设计单位

参加验收工作。

验收委员会或验收组负责审查工程建设的各个环节，听取各

有关单位的工作报告，审阅工程档案资料并实地察验建筑工

程和设备安装情况，并对工程设计、施工和设备质量等方面

作出全面的评价。不合格的工程不予验收；对遗留问题提出

具体解决意见，限期落实完成。

八、后评估阶段

后评估阶段是在项目运行一定时期后，对已实施的项目进行

全面综合评价，分项项目实施的实际经济效果和影响力，并

论证最初决策的合理性和项目的持续能力，%以后的决策提

供经验和教训。

（一）工程项目建设程序的概念

工程项目建设程序是指工程项目从策划、选择、评估、决策、

设计、施工到竣工验收、投入生产和交付使汪的整个建设过

程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。工程项目建设程

序是工程建设过程客观规律的反映，是工程项目科学决策和

顺利进行的重要保证。

世界上各个国家和国际组织在工程项目建设程序上可能存

在着某些差异，但是按照工程建设项目发展的内在规律，投

资建设一个工程项目都要经过投资决策和建设实施两个发

展时期。这两个发展时期又可分为若干个阶段，它们之间存

在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠

倒次序。

以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目

准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价六个

阶段。每一个阶段的工作深度，决定着项目在下一阶段的发

展，彼此相互联系、相互制约。在项目选定阶段，要根据借

款申请国所提出的项目清单，进行鉴别选择，一般根据项目

性质选择符合世界银行贷款原则，有助于当地经济和社会发

展的急需项目。被选定的项目经过1〜2年的准备，提出详

细可行性研究报告，由世界银行组织专家进行项目评估之后,

与申请国贷款银行谈判、签订协议，然后进入项目的勘察设

计、采购、施工、生产准备和试运转等实施阶段，在项目贷

款发放完成后一年左右进行项目的总结评价。正是由于其科

学、严密的项目周期，保证了世界银行在各国投资保持有较

高的成功率。

按照我国现行规定，一般大中型及限额以上工程项目的建设

程序可以分为以下几个阶段：

（1）根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区

发展规划的要求，提出项目建议书。

（2）在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基础

上编制可行性研究报告。

（3）根据咨询评估情况，对工程项目进行决策。

（4）根据可行性研究报告，编制设计文件。

（5）初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作。

（6）组织施工，并根据施工进度，做好生产或动用前的准

备工作。

（7）项目按批准的设计内容完成，经投料试车验收合格后

正式投产交付使用。

（8）生产运营一段时间（一般为1年）后，进行项目后评

价。

（二）工程项目建设各阶段工作内容

1.项目建议书阶段

项目建议书是业主单位向国家提出的要求建设某一项目的

建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。项目建议书的主

要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条

件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进行下

一步工作。

项目建议书的内容视项目的不同而有繁有简，但一般应包括

以下几方面的内容：

（1）项目提出的必要性和依据。

（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。

（3）资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析。

（4）投资估算和资金筹措设想。

（5）项目的进度安排。

（6）经济效益和社会效益的估计。

项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分

分别报送有关部门审批。按现行规定，大中型及限额以上项

目的项目建议书首先应报送行业归口主管部门，同时抄送国

家计委。行业归口主管部门根据国家中长期规划要求，着从

资金来源、建设布局、资金合理利用、经济合理性、技术政

策等方面进行初审。行业归口主管部门初审通过后报国家计

委，由国家计委从建设总规模、生产力总布局、资源优化配

置及资金供应可能、外部协作条件等方面进行综合平衡，还

要委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。凡行业归

口主管部门初审未通过的项目，国家计委不予批准；凡属小

型或限额以下项目的项目建议书，按项目隶属关系由部门或

地方计委审批。

项目建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但

并不表明项目非上不可，项目建议书不是项目的最终决策。

2.可行性研究阶段

项目建议书一经批准，即可着手开展项目可行性研究工作。

可行研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合

理进行科学的分析和论证。

（1）可行性研究的工作内容。可行性研究应完成以下工作

内容：

1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题；

2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能

性问题；

3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。

凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。

（2）可行性研究的报告的内容。可行研究工作完成后，需

要编写出反映其全部工作成果的“可行性研究报告”。就其

内容来看，各类项目的可行性研究报告内容不尽相同，但一

般应包括以下基本内容：

1）项目提出的背景、投资的必要性和研究工作依据；

2）需求预测及拟建规模、产品方案和发展方向的技术经济

比较和分析；

3）资源、原材料、燃料及公用设施情况；

4）项目设计方案及协作配套工程；

5）建厂条件与厂址方案；

6）环境保护、防震、防洪等要求及其相应措施；

7）企业组织、劳动定员和人员培训；

8）建设工期和实施进度；

9）投资估算和资金筹措方式；

10）经济效益和社会效益。

（3）可行性研究报告的审批。按照国家现行规定，凡属中

央政府投资、中央和地方政府合资的大中型和限额以上项目

的可行性研究报告，都要报送国家计委审批。国家计委在审

批过程中要征求行业主管部门和国家专业投资公司的意见，

同时要委托具有相应资质的工程咨询公司进行评估。总投资

在2亿元以上的项目，无论是中央政府投资还是地方政府投

资，都要经国家计委审查后报国务院批准。中央各部门所属

小型和限额以下项目的可行性研究报告，由各部门审批。总

投资在2亿元以下的地方政府投资项目，其可行性研究报告

由地方计委审批。

可行性研究报告经过正式批准后，将作为初步设计的依据，

不得随意修改和变更。如果在建设规模、产品方案、建设地

点、主要协作关系等方面有变动以及突破原定投资控制数时,

应报请原审批单位同意，并正式办理变更手续。可行性研究

报告经批准，建设项目才算正式“立项”。

3.设计工作阶段

设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上步进行的全面

而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，同时是组织施工

的依据。工程项目的设计工作一般化分为两个阶段，即初步

设计和施工图设计。重大项目和技术复杂项目，可根据需要

增加技术设计阶段。

（1）初步设计。初步设计是根据可行性研究报告的要求所

做的具体实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时间和

投资控制数额内，拟建项目在技术上的可能性和经济上的合

理性，并通过对工程项目所作出的基本技术经济规定，编制

项目总概算。

初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的

建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制

目标。如果初步设计提出的总概算超过可行研究报告总投资

的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算

依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。

（2）技术设计。应根据初步设计和更详细的调查研究资料

编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：工艺

流程、建筑结构、设备选型及数量确定等，使工程建设项目

的设计更具体、更完善，技术指标更好。

（3）施工图设计。根据初步设计或技术设计的要求，结合

现场实际情况，完整的表现建筑物外型、内部空间分割、结

构体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。它

还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的设计。在工

艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设

备的制造加工图。

4.建设准备阶段

项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容

包括：

(1)征地、拆迁和场地平整。

(2)完成施工用水、电、路等工作。

(3)组织设备、材料订货。

(4)准备必要的施工图纸。

(5)组织施工招标，择优选定施工单位。

按规定进行了建设准备和具备了开工条件以后，便应组织开

工。建设单位申请批准开工要经国家计委统一审核后，编制

年度大中型和限额以上工程建设项目新开工计划报国务院

批准。部门和地方政府无权自行审批大、中型和限额以上工

程建设项目开工报告。年度大、中型和限额以上新开工项目

经国务院批准，国家计委下达项目计划。

一般项目在报批新开工前，必须由审计机关对项目的有关内

容进行审计证明。审计机关主要是对项目的资金来源是否正

当及落实情况，项目尹工前的各项支出是否符合国家有关规

定，资金是否存入规定的专业银行进行审计。新开工的项目

还必须具备按施工顺序需要至少3个月以上的工程施工图纸,

否则不能开工建设。

5.施工安装阶段

工程项目经批准新开工建设，项目即进入了施工阶段，项目

新开工时间，是指工程建设项目设计文件中规定的任何一项

永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的E期。不需开槽

的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、

水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石

方工程的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、

旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工

程开始施工的日期不能算作正式开工日期。分期建设的项目

分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程设

计文件规定的永久性工程开工的日期计算。

施工安装活动应按照工程设计要求、施工合同条款及施工组

织设计，在保证工程质量、工期、成本及安全、环境等目标

的前提下进行，达到竣工验收标准后，由施工单位移交给建

设单位。

6.生产准备阶段

对于生产性建设项目而言，生产准备是项目投产前由建设单

位进行的一项重要工作。它是衔接建设和生产的桥梁，是项

目建设转入生产经营的必要条件。建设单位应适时组成专门

班子或机构做好生产准备工作，确保项目建成后能及时投产。

生产准备工作的内容根据项目或企业的不同，其要求也各不

相同，但一般应包括以下主要内容：

（1）招收和培训生产人员。招收项目运营过程中所需要的

人员，并采用多种方式进行培训。特别要组织生产人员参加

设备的安装、调试和工程验收工作，使其能尽快掌握生产技

术和工艺流程。

（2）组织准备。主要包括生产管理机构设置、管理制度和

有关规定的制订、生产人员配备等。

（3）技术准备。主要包括国内装置设计资料的汇总，有关

国外技术资料的翻译、编揖，各种生产方案、岗位操作法的

编制以及新技术的准备等。

（4）物资准备。主要包括落实原材料、协作产品、燃料、

水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、

器具、备品、备件等的制造或订货。

7.竣工验收阶段

当工程项目按设计文件的规定内容和施工图纸的要求全部

建完后，便可组织验收。竣工验收是工程建设过程的最后一

环，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核基本

建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收对促

进建设项目及时投产，发挥投资效益及总结建设经验，都有

重要作用。通过竣工验收，可以检查建设项目实际形成生产

能力或效益，也可避免项目建成后继续消耗建设费用。

（1）竣工验收的范围和标准。按照国家现行规定，所有基

本建设项目和更新改造项目，按批准的设计文件所规定的内

容建成，符合验收标准，即：工业项目经过投料试车（带负

荷运转）合格，形成生产能力的；非工业项目符合设计要求，

能够正常使用的，都应及时组织竣工验收，办理固定资产移

交手续。工程项目竣工验收、交付使用，应达到下列标准:

1）生产性项目和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足

生产要求；

2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成

生产能力，能够生产出设计文件规定的产品；

3）职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期

的需要；

4）生产准备工作能适应投产初期的需要；

5）环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计

要求与主体工程同时建成使用。

以上是国家对工程建设项目竣工应达到标准的基本规定，各

类工程建设项目除了应遵循这些共同标准外，还要结合专业

特点确定其竣工应达到的具体条件。

对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应

进行验收，这些特殊情况主要是指：

1）因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽

然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用；

2）按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资

金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能

投入使用；

3）有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近

期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发经主管部门

批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，

移交固定资产。

按国家现行规定，已具备竣工验收条件的工程，3个月内不

办理验收投产和移交固定资产手续的，取消企业和主管部门

（或地方）的基建试车收入分成，由银行监督全部上交财政。

如3个月内办理竣工验收确有困难，经验收主管部门批准，

可以适当推迟竣工验收时间。

（2）竣工验收的准备工作。建设单位应认真做好工程竣工

验收的准备工作，主要包括：

1）整理技术资料。技术资料主要包括土建施工、设备安装

方面及各种有关的文件、合同和试生产情况报告等。

2）绘制竣工图。工程建设项目竣工图是真实记录各种地下、

地上建筑物等详细情况的技术文件，是对工程进行交工验收、

维护、扩建、改建的依据，同时也是使用单位长期保存的技

术资料。关于绘制竣工图的规定如下：

①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位（包括总包单位

和分包单位）在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣

工图；

②凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原图加以修改

补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在

原施工图（必须新蓝图）上注明修改部分，并附以设计变更

通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图；

③凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变

以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应

重新绘制改变后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单

位负责重新绘制图；由于施工单位原因造成的，由施工承包

单位负责重新绘图；由于其他原因造成的，由业主自行绘图

或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣

工图”标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。

竣工图必须准确、完整、符合归档要求，方能交工验收。

3）编制竣工决算。建设单位必须及时清理所有财产、物资

和未花完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概（预）

算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。

（3）竣工验收的程序和组织。根据国家现行规定，规模较

大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验

收。规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目

的竣工验收。

工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求,

并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项

目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申

请报告。

大、中型和限额以上项目由国家计委或国家计委委托项目主

管部门、地方政府组织验收。小型和限额以下项目，由项目

主管部门或地方政府组织验收。竣工验收要根据工程规模及

复杂程度组成验收委员会或验收组。验收委员会或验收组负

责审查工程建设的各个环节，听取各有关单位的工作汇报。

审阅工程档案、实地查验建筑安装工程实体，对工程设计、

施工和设备质量等做出全面评价。不合格的工程不予验收。

对遗留问题要提出具伍解决意见，限期落实完成。

8.后评价阶段

项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，再

对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过

程进行系统评价的一种技术经济活动，是固定资产投资管理

的一项重要内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。

通过建设项目后评价，可以达到肯定成绩、总结经验、研究

问题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策

水平和投资效果的目的。

项目后评价的内容包括立项决策评价、设计施工评价、生产

运营评价和建设效益评价。在实际工作中，可以根据建设项

目的特点和工作需要而有所侧重。

项目后评价的基本方法是对比法。就是将工程项目建成投产

后所取得的实际效果、经济效益和社会效益、环境保护等情

况与前期决策阶段的预测情况相对比，与项目建设前的情况

相对比，从中发现问题，总结经验和教训。在实际工作中，

往往从以下三个方面对建设项目进行后评价。

(1)影响评价。通过项目竣工投产(营运、使用)后对社

会的经济、政治、技术和环境等方面所产生的影响来评价项

目决策的正确性。如果项目建成后达到了原来预期的效果，

对国民经济发展、产业结构调整、生产力布局、人民生活水

平的提高、环境保护等方面都带来有益的影响，说明项目决

策是正确的；如果背离了既定的决策目标，就应具体分析,

找出原因，引以为戒。

(2)经济效益评价。通过项目竣工投产后所产生的实际经

济效益与可行性研究时所预测的经济效益相比较，对项目进

行评价。对生产性建设项目要运用投产运营后的实际资料计

算财务内部收益率、财务净现值、财务净现值率、投资利润

率、投资利税率、贷款偿还期、国民经济内部收益率、经济

净现值、经济净现值率等一系列后评价指标，然后与可行性

研究阶段所预测的相应指标进行对比，从经济上分析项目投

产运营后是否达到了预期效果。没有达到预期效果的应分析

原因，采取措施，提高经济效益。

(3)过程评价。对工程项目的立项决策、设计施工、竣工

投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与

原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根

有据，同时，针对问题提出解决办法。

以上三个方面的评价有着密切的联系，必须全面理解和运用,

才能对后评价项目做出客观、公正、科学的结论。

工程项目建设程序

工程项目建设程序是指建设项目从最初的酝酿、可行性

研究、决策，到工程设计、组织施工、试车投产、竣工验收

交付使用全过程中，各个阶段的工作内容及其应遵循的先后

次序。工程建设是人类改造自然的活动，建设工作涉及的面

很广，完成一项建设工程需要很多方面的密切协作和配合，

其中有些工作内容是前后衔接的，有些是互相交叉的，有些

则是同步进行的。所有这些工作都必须纳入统一的轨道，遵

照统一的步调和次序来进行，才能有条不紊，按预订计划完

成建设任务，并迅速形成生产能力取得使用效益。

一项建设工程，从决定投资兴建到建成后投产和使用，形

成新的固定资产，要经过许多阶段和环节，它是在建设领域

内的活动所形成的客观规律的反映。研究建设程序，必须充

分认识建设领域内各种内容的特点，才能正确地按建设程序

办事。

建设工作活动有它固有的特点，概括起来有以下几点：

1.任何建设项目，在建成后位置是固定的，在什么地方

建设，就在什么地方提供生产能力或使用效益。因此，对准

备投资的项目，必须进行充分的可行性研究，认真进行勘察

调查，搞清拟建地点的资源情况，工程地质和水文地质情况,

以及一切有关的自然条件和社会条件，根据工业的合理布局

和有关协作要求，慎重地选择建设地点。

2.一切投资项目，不论是生产性建设还是非生产性建设,

也不论其规模大小，都是根据特定的用途进行的。每一项工

程都是为发挥其特定的用途来设计的。因此，对某项拟建工

程都要在事先有明确的概念。即产品或建设的规模多大，选

用什么设备、生产流程或标准，建造什么样的建筑物和构筑

物等等，都要预先设计，才能进行施工和购置。

3.建设过程，就是固定资产和生产能力或使用效益的形

成过程，根据这一发展过程的客观规律，构成了建设工作程

序的主要内容。一般说来，要经过规划、可行性研究、勘察、

设计、施工、验收等若干大的阶段，每个大的阶段又都包含

着许多环节。这些阶段和环节，各有其不同的工作内容，它

们互相之间联系在一起，并有其客观的先后顺序。所谓按程

序办事，不仅仅是遵照其先后顺序，更重要的是注意各阶段

工作的内在联系，确定各阶段工作的深度、标准，以便为下

一阶段工作的开展提供有利条件，才能使整个建设过程的周

期有缩短的可能性。例如在初步设计阶段要为主要设备和材

料的预安排订货提供清单，施工图设计按分期交付办法时,

必须满足施工的延续性。

建设工程的一切活动虽然属于国民经济的特定领域（与

生产领域和流通领域相对而言），却与国民经济的各个部门

息息相关，影响到社会生产和人民生活的水平。因此，一切

建设项目的投资方向、工程规模、区域布置等重大问题上必

须按照各个时期的经济建设方针，服从国家长远规划。国家

和地区的各级主管部门对于建设项目的立项、决策、资金筹

集、物资分配以及涉外事宜等重要方面要实行有效的宏观控

制。根据权限划分为国家、部门和地区（即各省、市、自治

区）三级管理。这些管理的内容构成了工程项目建设程序的

一个组成部分。

由国家统一对有关工程建设程序各个阶段的划分以及内

容要点，制定颁发执行，是建设领域内的立法文件。

建国后，1951年政务院财经委员会颁发了《基本建设工

作程序暂行办法》。其侧重点对基本建设计划的核准和先设

计、后施工的步骤，作了具体规定，将基本建设的全部过程

分为四个阶段，即：

计划之拟订及核准;

设计工作；

施工与拨款；

工程决算与验收交接。

大致的顺序为：首先根据国家计划委员会在国家长期计

划范围内规定的各项建设项目与指标，确定建设对象，然后

开始草拟设计任务书（或称设计计划任务书）；在编制设计任

务书之前和进行设计过程中，做好调查勘察和建设地址的选

定工作；在设计完成后，制定基本建设年度计划；在拨款施

工过程中进行检查监督；竣工之后，进行验收交接，并办理

工程决算。

1978年由国家计委、国家建委、财政部联合颁发了《关

于基本建设程序的若干规定》，规定中述及一个项目从计划

建设到建成投产，一般要经过下述几个阶段；

根据发展国民经济长远规划和布局的要求，编制计划任务书,

选定建设地点；经批准后，进行勘察设计；初步设计经过批

准，列入国家年度计划后，组织施工；工程按照设计内容建

成，进行验收、交付生产使用。全部过程包括以下阶段内容；

计划任务书；

建设地点的选择；

设计文件；

建设准备；

计划安排；

施工；

生产准备；

竣工验收、交付生产。

1991年12月国家计委下发文件明确规定，将现行国内投

资项目的设计任务书和利用外资项目的可行性研究报告统

一称为可行性研究报告，取消设计任务书的名称。文件还规

定今后所有国内投资项目和利用外资的建设项目，在批准项

目建议书以后，并在进行可行性研究的基础上，一律编报可

行性研究报告，其内容及深度要求与以前的设计任务书相同,

经批准的可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件的

依据。

根据国民经济发展长远规划，经过初步调查研究，由项

目的主办单位编制项目建议书，按照投资管理权限向所属的

投资管理部门推荐拟建项日，经批准后列入建设前期工作计

划。投资主管部门对所推荐的拟建项目进行综合平衡，在条

件成熟时选择一批需要而又有前途的建设项目交与项目的

主办单位委托设计或工程咨询单位进行可行性研究。对于可

行的项目，在经过预审、修改、复审和评估后，提出可行性

研究报告，上报投资主管部门批准后，此项目即算成立，可

安排年度建设计划，进行工程设计和建设前期的准备工作。

项目的主办单位，应组建或指定建设主管单位，对外进行各

类协议和合同的谈判、预约或签订，进行勘察设计，厂址选

择，土地征用，资金筹集等一系列准备。

根据批准的设计文件（初步设计、技术设计，施工详图设

计），组织招标投标，签订工程承包合同，组织设备材料的

订货、供应、运输、开展施工，同时进行生产准备工作，于

工程结尾时，组织调整试车，办理交工和竣工验收，使建设

项目按预定目标进入生产时期。

有关各阶段工作内容在以下各节作一般介绍。

第一节项目建议书

项目建议书是对拟建设项目的轮廓设想，主要是从建设

的必要性来衡量，初步分析和说明建设的可能性。凡列入长

期计划或建设前期工作计划的项目，都应该编制项目建议书。

项目建设书一般由项目的主管单位根据国民经济发展长

远规划、地区规划、行业规划，结合资源情况、建设布局，

在调查研究、收集资源、勘探建设地点、初步分析投资效果

的基础上提出。跨地区、跨行业的建设项目以及对国计民生

有重大影响的重大项目，由有关部门和地区联合提出项目建

议书。

项目建设书应包括以下主要内容：

1.建设项目提出的必要性和依据。引进技术和进口设备

的，还要说明国内外技术差距和概况以及进口的理由。

2.产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想。

3.资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商的

初步分析。

4.投资估算和资金筹措设想。利用外资项目要说明利用

外资的可能性，以及偿还贷款能力的大体测算。

5.项目的进度安排。

6.经济效果和社会效益的初步估计。

大中型项目的项目建议书由国家计委审批，投资在2亿

元以上的要报国务院审批。小型项目按照隶属关系由主管部

门，省、市、自治区审批。项目建设书经审批后，由各级计

划部门汇总干衡，就可以列入建设前期工作计划。

第二节可行性研究

根据列入建设前期工作计划内的项目建议书，进行可行

性研究。

可行性研究的任务是对拟建项目从技术、工程、经济和

外部协作条件等所有方面，是否合理和可行，进行全面的分

析论证，作多方案的比较和评价，推荐最佳方案，为投资的

决策提供科学的、可靠的、准确的依据。

第二次世界大战以来，特别是近二十多年中，现代工业

技术、科学管理和商品经济在世界各国都有着高度的发展。

兴建一个工程项目要牵涉到许多复杂的技术、工程、经济和

外部配合问题。如何有效地运用资金，成功地达到拟建项目

各个阶段的目标，最终获得预期的经济效益，已成为项目决

策时期的中心研究问题。目前，各工业发达国家，无论拟建

工程的规模大小，也无论是新建或扩建工程，都要在事先做

可行性研究，它已成为工程建设中一个首要的、必不可少的

内容。

根据联合国工业发展组织1978年出版的《工业可行性研

究手册》，将一个工程项目从设想到建成投产的全过程，分

为三个时期，即投资前时期、投资时期和生产时期。每个时

期又分为若干主要的阶段。

在投资前时期，主要是解决项目的决定实施或决定不实

施问题，分为机会研究、初步可行性研究、可行性研究、评

价和决策四个阶段。从广义角度或整个该时期的内容来讲，

都是属于可行性研究范围，只是各阶段要求的深度和标准不

同，它们由粗到细，由浅到深，由不明朗到明朗，最目的是

要判明所研究的项目是可行还是不可行。对于那些已经判明

没有前途的项目，在任何阶段都可以中止下阶段的研究，而

只有对于那些有前途的项目才有必要继续进行深入详细的

研究，得出供投资抉择的结论。

可行性研究一般要回答下列问题：（1）拟议中的项目在技

术上是否可行；（2）经济上效益是否显著；（3）财务上是否有

利；（4）需要多少人力、物力资源；（5）需要多长时间建成；

⑹需要多少投资，能否筹集和如何筹集到这些资金。上述

问题概括起来有三个方面即工艺技术、市场需求和财务经济。

市场需求是投资建设的出发点，工艺技术是进行建设的手段,

财务经济则表示预期的投资效益。可行性研究的全部工作都

是围绕着这三个方面而进行的。

国外的可行性研究，根据研究的任务和深度通常分为三

个阶段。

一、机会研究

机会研究阶段的任务是鉴别投资机会，即寻求能作为投

资主要对象的优先发展的部门，并形成项目设想。机会研究

应分析下列问题：

1.在加工或制造方面有潜力的自然资源情况。

2.作为农基工业基础的现有农业格局。

3.由于人口增长或购买力增长而引起对某些消费品需求

的潜力。

4.在资源和经济背景方面具有同等水平的其他国家获得

成功的同类产业部门。

5.与本国或国际的其他产业部门之间可能的相互联系。

6.现有生产范围通过向前或向后延伸可能达到的扩展程

序，例如炼油厂延伸到石油化工，轧钢厂延伸到炼钢。

7.某些联合企业实现多种经营的可能性。

8.现有生产能力的扩大及其可能实现的经济性。

9.一般投资趋向。

10.工业政策。

11.生产要素的成本和可能性。

12.用国内商品取代进口商品以及对外出口的可能性。

机会研究又可分为一般机会研究和具体项目机会研究，

根据当时条件，两者分别进行，也可以同时进行。

一般性机会研究通常由国家各级政府和有关产业部门进

行，主要根据一般的经济指数表示投资的有利方向，做出最

初的鉴定，并形成投资项目设想。这种研究分为三种：

1.地区性研究，谋求和鉴别在某一特定地区，如一个行政

省、一个发展区内的各种投资机会。

2.部门性研究，谋求和鉴别在某一产业部门或某种类加

工制造业内的各种投资机会。

3.资源性研究，谋求和鉴别可能利用的自然、农业或工

业资源的各种投资机会，如以原油开采为基础的炼油及其带

动的后序石油化工工业。

具体项目机会研究的任务是，将在一般机会研究基础上

形成的项目设想发展成为概略的投资建议，它除了以一般经

济指数为起点外，必须对所鉴别的产品有所选择，收编与这

些产品有关的基本数据，以及这些产品的政策和法规资料。

机会研究所进行的时间很短，费用不多，其内容比较粗

略，借助类似项目的有关资料进行估价，不做详细的分析计

算。它的主要意图是迅速地表明一个工业项目建议的实施可

能性，足以引起投资者的兴趣和反应，以便考虑是否要进行

更为详细的可行性研究。

二、可行性初步研究

可行性初步研究的任务是对具体项目机会研究所形成的

项目设想或投资建议进行初步的估计。这一研究的目的是要

判断:

1.投资机会是否有前途，是否可以在可行性初步研究阶

段详细阐明的资料基础上即可做出投资决策。

2.项目概念是否正确，有无必要再进行详细的可行性研

究。

3.项目中有哪些关键问题，需要通过如市场调查、实验

室试验、实验工厂试验等辅助（功能）研究进行更深入的调查

证明。

4.判明该项目设想是否有生命力，投资建议是否可行。

可行性初步研究处于机会研究和详尽的可行性研究的中

间阶段，两者的内容结构基本上是一致的，只是在于所获的

资料的细节不同。

三、辅助研究

辅助研究或称功能研究，主要是在大规模项目中作为可

行性初步研究或可行性研究的必要前提或辅助工作而进行

的专门的研究，它本身不是一个独立的研究阶段。辅助研究

一般不涉及研究项目的所有方面，而只涉及某一个或某几个

方面，例如：

1.对产品的市场预测的研究，包括市场需求预测及预期

的市场渗透情况。

2.对投入的原材料、燃料的研究，包括目前及今后预测

的可获得性及其价格的趋势。

3.为确定某种原料的适用性而进行的实验室和实验工厂

的试验。

4.工厂坐落地点的研究，特别是原材料运输费用对工厂

建设地点起决定作用的项目。

5.规模经济研究，即对工厂生产能力规模的研究，研究

的主要任务是提供各种可供选择的技术方案、生产规模、

投资费用、生产成本，以评价经济的工厂规模。

6.设备选择的研究，特别是设备的选择对投资费用和经

营成本影响很大的项目必须进行这种研究，包括设备的选型、

供应厂商、设备的订货交货状况和价格的研究。

辅助研究关系到研究项目的关键方面，因此要求有十分

明确的结论。在多数情况下在可行性研究之前或与可行性研

究一道进行，作为全部研究内容的一个重要部份，辅助研究

的结论精确程度能大大减轻全部工作的负担。

四、可行性（详尽的）研究

可行性在最终阶段必须对工业项目是否做出投资决定提

供技术和经济上的根据。在此阶段，可行性研究工作应从项

目的坐落地点、生产计划、原料投入、生产方法和路线、设

备选用、投资费用、生产成本和投资效益等所有各方面进行

各种方案的比较、选挎和优化，以提供明确规定的可行项目

报告，并证明所作的假设和选择的科学合理性；如果在证明

了所有可供选择的方案均不可行时，则应在报告中说明并证

明之。对项目的任何基本部分和其他费用的计算都不得遗漏,

才能对项目的投资费用和生产成本进行最后的估计并做出

财务和经济上的各种评价。

大部分可行性研究所包括的范围都相同或类似，但由于

项目的特点、性质、规模和复杂程度，以及所需投资费用和

其他费用等因素，研究的侧重点或要求的细节会有很大的不

同。

大型新建项目的可行性研究应包括下列各方面：

一、建设的目的和依据

主要说明为什么要兴建该项工程，兴建的必要性；该项

工程在地区、部门以及国民经济全局中的地位和作用；提出

兴建该项工程的主要依据文件。如国民经济长远规划，生产

力配置规划、区域规划、城市规划的要求，以及国家有关文

件的决定等。矿区、林区、水利项目的建设依据，还应注明

自然资源的开采、开发条件等自然经济状况。

二、建设规模、产品方案

建设规模是指建设项目的全部生产能力或使用效益，如

工业项目中的主要产品品种、规格、产量；交通运输项目中

的铁路、公路、管线的总长度；非工业项目中的建筑面积、

医院床位数、冷库储藏量、水库容积等。

产品方案主要说明产品结构，中间产品衔接和工艺路线。

例如，钢铁联合企业应说明铁矿石开采、选别、烧结系统、

焦化系统、炼铁、炼钢系统，钢材初轧、精轧等产品结构、

衔接和配套安排。以石油为原料的石油化工联合企业，应说

明原料的加工路线，中间产品品种的衔接平衡，最终产品的

结构等等，改扩建项目应包括原有固定资产的利用程度和现

有生产能力的发挥情况。

三、生产方法或工艺原则

一般工业项目应说明产品的加工制作工艺方式和要求达

到的技术水平。采用重大新技术、新工艺、新设备，要有有

关部门审查、鉴定的意见。

四、自然资源、水文地质和工程地质条件

自然资源主要指矿藏开发、石油天然气开发、林区开发、

水利水电开发项目范围内已经探明的有用资源的储量、质量,

储存情况以及开采条件。

水文地质条件，应说明拟建工程范围内地下水的形成和

分布情况，包括地下水的数量、质量、产状、补给、运动和

排泄等条件。

工程地质条件，应说明拟建工程区域的地质状况，包括

地层、岩性、地质构造、地貌特征、物理地质作用和地震烈

度级别等。

五、主要协作条件

说明拟建工程建成投产后所需原料、燃料、动力、供水、供

热、交通运输、协作产品、配套件等外部条件的要求和同步

建设工程的安排意见。上报的可行性研究应附有与有关部门、

单位达成的协作条件、协议文件或有关方面的签署意见。

六、资源综合利用，环境保护、“三废”治理的要求

资源综合利用应说明资源利用的深度和合理利用程度。

例如，矿山工程项目应说明多金属共生物的采、选、冶综合

利用情况以及尾矿中矿物的回收利用情况；水利项目应说明

发电、灌溉、防洪、运输等综合效益发挥程序；化工项目应

说明原料一次加工、二次加工的深度等等。

新建工业项目，应对环境影响做出评价。凡可能产生污

染、影响环境、破坏生态平衡的，必须提出治理“三废”、

控制污染、保护环境的措施，以便做到“三废”治理工程能

与主体工程同步建成。

七、建设地区或地点、占地估算

所有新建工业项目，在上报可行性研究报告时，都应当

完成规划性选点工作，并附有有关部门或地区对拟建厂址的

倾向性意见；铁路、公路、管线工程、输变电工程，应说明

线路（线网）的经由和走向；某些有特殊要求的项目，如水利

水电工程、桥梁、应完成工程的选址，确定具体的坝址或桥

位；一般民用建筑工程的大体方位，在工程选址阶段，允许

在可行性研究报告确定的范围内变动。

所有新建、扩建（厂外扩展）项目，在确定地点时，应说

明所在地区的地震基本烈度以及建筑防震要求。对建设占土

地的数量和质量（耕地、山地、荒地）应加以估算，并附有项

目所在地区征地管理部门的原则性意见。

八、建设工期

说明从工程正式破土动工到全部建成投产所需的天数，

以及对工程建设的起止年限的建议。

九、总投资估算

说明按照投资估算指标估算的建设项目本身所需的全部

投资费用，作为编制工程设计概算的控制数。还应说明直接

为项目进行配套的相关外部工程所需的投资。

说明建设资金的来源或筹集方式，例如国家预算投资、

地方预算统筹投资、自筹投资、银行贷款、利用外资、合资

经营等。属于银行贷款项目，应附有贷款银行的签署意见。

自筹大中型项目应说明建设资金的来源外，还应说明材

料、设备的来源，并附有同级财政、物资部门的签署意见。

十、劳动定员控制

说明项目正式投产后所需的劳动定员，包括生产技术和

经营管理人员和生产操作工人的定员。

十一、要求达到的经济效益

一般工业生产项目，从财务评价角度（包括静态评价和动

态评价）提出销售收入、产品成本、利润、投资利润率、贷

款偿还期、投资回收期以及达到设计能力的年限和工程服务

年限等经济效益发挥程度的要求。

可行性研究报告按照项目管理的隶属关系，由主管部门

组织有关单位或委托设计单位、生产企业（指改、扩建项目）

或工程咨询公司进行编制，经主管部门研究审议后上报。

所有大中型项目的可行性研究报告，都应按隶属关系由

国务院主管部门或省、市、自治区提出审查意见，由国家计

委审批。投资在2亿元以上的项目，由国家计委组织初审，

提出审核意见，报国务院批准。

第三节厂址选择

厂址选择的任务是在拟建设的地区、地点范围内，具体

确定建设项目场地的坐落位置和东、西、南、北四面。就一

个工厂单体来看，就是厂址选择，而对联合工业区的群体来

看，就是厂址布局。

我国的工业发展规划是由国家各级计划部门拟订的，在

规划中已经根据各地区的经济地理条件，现有的工业分布状

况，以及今后工业发展的前景，对拟建项目指定出一个范围，

厂址选择是指在这个范围内所进行的厂址方案的调查、比较、

选择和最终确定。

新建工业项目的厂址选择包含选点和选址两个内容。选

点是按照建厂要求条件在较大范围内进行选择，例如国家计

划在某省（或某行政区）内建设一个项目，省或行政区的计划

主管部门则根据建厂条件，提供几个地点选择，每个地点又

有几个可供选择的厂址。所谓选点，就是根据地形、地貌、

运输、水电汽来源以及原料供应、外部协作、周围环境等状

况，从其中选出一个较适合的地点。所谓选址，就是从该合

适的地点内可供选择的几个厂址，通过详细的勘察、比较,

具体确定工厂的所在地址。

厂址选择最根本的要求有两点，一是从保证拟建工厂直

接的经济效益出发，要满足工厂的经济生命力和职工生活的

要求。二是从保证间接的、社会的效益出发，要求厂址的布

局能促进城镇或区域的经济文化发展，而不造成对四邻和所

在城镇、区域的景观与环境生态平衡的破坏。

从拟建工厂生产需要出发，选择厂址应满足以下基本要

求：

1.土地面积与外形，能满足根据生产工艺流程特点合理

布置建筑物、构筑物的需要，即厂区总图的要求。

2.地形应力求平坦而略有坡度（一般以不超过千分之五

至十为宜），以减少土地平整的土方工程量，有利于厂区排

水和运输。

3.有良好的工程地质条件，厂址不应设在有滑坡、断层、

泥石流、岩溶、地下水位过高，有强烈地震以及地基上承载

力低于0・力Pa的地区。

4.应尽可能接近水源地，并便于污水的排放和处理。

5.应靠近主要原料燃料的供应源，靠近动力供应中心,

并有利于和有关联企业的协作。

6.应注意与附近交通的联系，尽量接近铁路、水路、公

路，以缩短货运距离。

7.对排放有毒废水、废气、废渣和噪声严重的工厂，不

要设在城镇居民区的上风向、水源上游和人口密集之处。

8.重要项目应远离机场，避开国际航线，且不宜选在水

库、水力枢纽、大桥、大工厂等明显目标附近。

9.厂区和居住区应保持一定的间隔距离，设置必要的卫

生防护地带。

10.要满足当地航空站，通讯发射台等对间隔距离和技

术上的要求。

对于有易燃、易爆、有毒特性的化工工业厂址的选择还

应考虑到以下几点：

(1、)厂址应尽可能离开城镇人口密集区；

(2)在沿河、海岸布置时，应位于江河、城镇和重要桥梁、

港区、船厂、水源地等重要建筑物的下游；

(3)避开爆破