风险控制及隐患排查治理清单

安全风险控制及隐患排查治理清单

编制日期：201X年X月

前言

为了减少事故的发生，通过对生产活动和生产系统中存在或潜在的危险源的辨识，进而对其进行消除、减少、控制，实

现煤矿人一机一环一管系统的最佳匹配，特编制《安全风险控制及隐患排查治理清单》。

本清单内容主要包括煤矿存在功潜在的风险概述，危险源评估、监测、预警、控制、控制管理等。并从通用部分、机电

运输、综采工作面、综掘工作面、一通三防、地测防治水、职业卫生、地面设施设备等八个方面分别列出，便丁•查看和制订

具体的事故隙患治理清单及“五定表”。

风险管理主要运用作业条件危险性评价法（LEC法）对危险源进行辨识，确定危险源可能发生的风脸和后果，对危险源

进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。通过对煤矿常见事故进行机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接

原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因故链，达到控制事故发生的目

的。按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辨识出煤矿现

有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。通过对危险源进行分析、确定，将风险划分为5个

等级。对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险等级和实际发生频率按照5个预警等级进行预警，

对■风险进行有效控制。同时根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的

闭环管理。

风险评价方法简介:

□LEC评价法（格雷厄姆（BenjaminGraham,1894T976）评价法）是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定

量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。

□该方法用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别

是:L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发

生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评

价作业条件危险性的大小,即作4XEXC

□风险分值D=LECoD值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人

体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

事故发生的暴需丁危险环境事故造成

危险性分值危险程度等级分数值分数值分数值

可能性（L）的频系程度（E）的后果C）

3320极度危险,不能雒续-iR完全可能被预料到10连续黑眼10卜人以上死亡100

艺160—320离度危险.需要立即二级相当可能6出天工作时间内6数人死亡40

370—160显著危险，需要祭改三级可能，但不依常3业用•次或偶然3一人死亡15

320—70比较危险，需要注意四级完全意外,很少可能1好月基理一次2严正伤戌7

<20稍有危险，可以接受五级可以设妞,很不可能3.5每年暴露几次1有伤残3

极不可能3.2非常罕见地累徭0.5轻微，需救护1

实际上不可能3.1

本清单的制订将对规范煤矿风险控制和安全隐患排查治理工作起到一定的指导作用。按照煤矿《安全生产隐患隐患排查

治理与安全风险预控制度》，将根据实际情况按期对本清单进行修改和完善。

目录

第一部分煤矿通用部分风险控制及隐患排查治理清单..............................................5

第二部分机电运输风险控制及隐息排查治理清单...................................................15

第三部分综采工作面风险控制及隐患排查治理清单................................................80

第四部分综掘工作面风险控制及隐患排查治理清单...............................................94

第五部分煤矿“一通三防”风险控制及隐患排查治埋清单..........................................114

第六部分地测防治水风险控制及隐患排查治理消单...............................................144

第七部分职业卫生风险控制及隐患排查治理清单.................................................157

第八部分地面设施设备风险控制及隐患排查治理清单............................................164

第一部分煤矿通用部分风险控制及隐患排查治理清单

煤厅通用部分风险控制及隐患排查治理清单

责

监

管

事

是

风

故

任

管

理

否

任务具危险源/险风险及LEC风

类

人

部

对

合

项目体工序危险因类其后果险评价管理标准管控措施

型

型

员

门

象

描述素描述等级格

1.带班队长必须购悉本M员工的技能常握

情况I2带班队长必须询问、了W上个班

班前工作安安全生产情况及存在何18：3.砌队长在1.值班领导、安监员版机参加各队的

排不合适.其带班前会」谢每项工作的分配密布置介理.帘班前会,对班前会工作进行监督检查।

1.班前会工L=3E=3队安安

造成员工在他班有针对性,不存女持员工AM"无H1成技傥班2.值班处领导、女监负不定期对井下

作安排不合人C=1D=9监监

井下作业过事班的工作：4.带班队长不允许•安排五经5会、研新员工工作情况进斤榆杳,发现新员

适五娘长科员

开

程中发生事故长技倾新员工独立T作，必须将庵一名长工被分限独立工作的情况,对带班队

班班前会安全

故名员工带领新员工，经过一年的附带徒弟长迸行相应处罚。

前培川和工作

实习，井经考试合格后，方可安H限独立

会安米

工作.

未培训或培

1.带班队长在班前会上必须对员工进

训不到位造其带带1.位班领导、安监员随机卷加备队的

2.班前会安L=3E=3行安全技术知识培调,包括问归风哙队安安

成员工入井他班班班前会，对班前会工作进行监修检查.

全培训不到人C=10=9评估，每日一题等内容：2.带班队长监监

后.在作业事班班2.处里对队管理人员进行安全生产知

位五级在班前会上必须对MI：进行竹业规程长科员

过程中发生故氏长识培训,提高玲理人员业务不侦.

及施工安全技术搭旗培训.

事故

责管

监监

管

事

是

风

任理

管管

理

故

否

任务具危险源/险风险及LEC风

人人

部人

对

类

合

项目体工序危险因类其后果险评价管理标准管控措施

员员

门员

象

型

格

描述素型描述等级

不能落实班1.希班队长对于未参加班前会人员不

其入员工必维参加班前会.认真叩取生产入带

3.员工未叁前会的要L=3E=6安安准参加当班作业।2.安监员划过参加

他井工作安排怀安全注意事项.当自己不井班

加或未注意人求，在作业C=1D=18监监班前会或会议税领系统监控抽查班前

本人具饴所安排工作的技能时.应立即向人班

听班前会过程中发生五蟆科员会,对不认直听取班前会的员工进行

故员吊班队长提出,要求更换工作内容.员长

事故处罚.

1.未完全更瓦入入带

化纤衣服产L=3E=3安安1.每年对入井人属进行一次入井安全常

换工作服，斯井入井人员入井前必须更换取便统一发井班

人生静电,&C=1D=9监监识培训；2.安监员发殂井下作业人员穿化

或更换了化事人放的工作眼，禁止穿戴化纤衣服入井.人班

成瓦斯事故五级科员纤衣股作业,对其进行相应处罚；

纤衣服故员长

K入入带1.每年对入井人员进行一次入井安全

电了表产生L=3E=2安安

2.我不防爆斯井入井人员不得惮1我无煤安标志和防爆井班常识培训：2.安监员发现井下作业人

人火花，造成C=1D=6监监

电子表入井事人合格证的电子表入井人班员保.破无煤安标志和防掰介格证的电

瓦妍事故五徽科员

1.il换，作故负51长于衣.对作业人员如行相也处罚

入

股瓦入入带

L=1E=1安安1.幽对岫除1«；觎飙

3.带烟火入造成瓦斯事斯井井班

井人C=10=1入井人员不得带烟火入井。监监2地城吹FA姗fi耿与卜迪湘故t

井故事人人班

五镒科员罚

故员长

前

1.未领自救瓦L=3E=2入入井人员入井前必须摘取门叔军.问入带1.每年对入井人员进行一次入井安全

发生瓦斯事安女

器或未检查斯C=15井时检fi并确认自救器外观无破损、封并班常识培训：2.安监员发现入井人员未

准AK故后.不能面监

2.制矿灯自自救器完好事D=135人条无开封.无过期（使用有效期为3人队带自救器或自救器不完好的.进行相

逃生科员

救榜.便携情况故三级员年）员长应处罚：

备

式用斯检直瓦L=3E=2自入带

发生紧急情安安入井人员入井前必须检查并确认自救

仪2.自救器不斯C=15敕自救器外观无破损、无变形、封条无井班

机况，不能逃监监器外观无破损、封条无开封、无过期

完好事D=135器开封、无过期（使用有效期为3年）.人队

生科员（使用有效期为3注）.

也W长

责管

监监

管

事

是

风

任理

管管

理

故

否

任务具危险源/险风险及LEC风

人人

部人

对

类

合

项目体工序危险因类其后果险评价管理标准管控措施

员员

门员

象

型

格

描述素型描述等级

入井人员领用矿灯后.检查并确认犷

1.每年对入井人员进行一次矿灯防爆

1.矿灯失灯各零部件齐全.闭锁螺栓:封恂）

知识培训:2.光灯工发放矿灯关车矿

爆.造成瓦米尚可靠，灯泡、开关接触良好、不

瓦入入带灯的完好状况进行检查,不完好的矿

3.未检氐矿斯事故:3.L=1E=1火灯।灯碗玻璃不松动，无破损现象.安安

斯井井班灯不得发放।3.带班队长发现入井人

灯，或检杏人作业时,矿C=1D=1灯城无破损.出线口密封良好,长度监监

事人队员携带不完好的矿灯,责令立即升井,

不到位灯不亮，的五级不少于1m,接战必须使用线算子：灯科员

故M长史换犷灯；4.安监员发现入井人员使

响作业或发金、Wiifi,维缘良好，灯盒火制液、

用的『灯不完好,对入井人员进行相

生事故无变形、无破损；充电达到额定容量.

应处罚；

方可使用.

矿灯各号部件齐全，闭锁想栓（封钩》1.矿灯使用人员要时所领用的矿灯进

1.矿灯失

紧固可拿，灯泡、开关接触良好、不行检过，发现不完好，立即要求更换；

爆,造成瓦

瓦火灯；灯蜿玻璃不松动、无班损现象，入带在使用过程中损坏或有故隙的1T•灯要

斯事故：3.L=3E=3矿安安

«ij不无斯幻战无能狈，出战U询封血好,长度并功立即升并进仃更按：2.允幻_L对所,

机作业时,矿C=1D=9监监

好小不少！•1m,按我必须使用践。子：灯人队收回的矿灯进行检查、雒修,保证矿

灯不亮,影五镒灯科员

故食、锁绝缘良好.灯盒无漏液、员长灯完好:对所有矿灯按充电要求进行

响作业或发

无变形、无破损：充电达到糊定容■,充电，确保矿灯业址充足：3.充灯工

生事故

方可使用.不发放不完好的矿Q.

本

不能及时发安监员.瓦妍检查员进行现场巡杳.

5.未领刖或T几T入管单

现井下工作L=3E=3班组长以上管理干部、船向作业人员安安发现班组长以上管照干部、单岗作业

未检告便携妍井刑m位

人场所瓦斯浓C=1D=9入井前应领取便携式气体检查仪器.监监人员未携带便携式Y体检查仪器或仪

式瓦检仪完事人干负

度超限,发五级并确认仪器完好.科员器不完好,尚令立即整或,并对其进

邮ft

好故员