质量法律法规（第2版）课件 10.6市场监督管理行政执法监督

项目十市场监督管理行政执法和行政救济基本理论河南质量工程职业学院—1.了解市场监督管理行政执法的概念、特征和行政执法机构；2.了解市场监督管理行政执法监督的方式及内容；3.掌握市场监督管理行政执法的程序和内容；4.掌握市场监督管理行政执法的救济和赔偿制度。知

识

目

标能力目标熟悉行政处罚、行政赔偿和行政复议的执法流程；能够运用所学的执法程序法律知识分析和解决实际问题。任务三市场监督管理行政执法监督第一部分市场监督管理行政执法监督的内容第二部分市场监督管理行政执法监督方式目录页ContentsPage第三部分行政执法过错责任的追究和改正市场监督管理行政执法监督是指上级市场监督管理部门对下级市场监督管理部门，各级市场监督管理部门对本部门所属机构、派出机构和执法人员的行政执法及其相关行为进行的检查、审核、评议、纠正等活动。为了督促市场监督管理部门依法履行职责，规范行政执法行为，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、行政法规，制定《市场监督管理执法监督暂行规定》。市场监督管理部门开展执法监督，适用该规定；法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。一、市场监督管理行政执法监督的内容32145公平竞争审查情况行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为的合法性和适当性依法履行市场监督管理执法职责情况行政规范性文件的合法性行政处罚裁量基准制度实施情况一、市场监督管理行政执法监督的内容6789行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度实施情况其他需要监督的内容行政复议、行政诉讼、行政执法与刑事司法衔接等制度落实情况行政执法责任制的落实情况一、市场监督管理行政执法监督的内容【参考案例】怡洲家电商场和刘娟诉青白江分局不具备执法主体资格案2005年8月，原成都市质量技术监督局青白江分局（以下简称青白江分局）在辖区内开展CCC认证行政执法检查中，对怡洲家电商场和百家电器业主刘娟擅自销售未经CCC认证的插座、吸油烟机等家用电器产品的行为，依法实施了处罚。行政处罚决定书下达后，怡洲家电商场和刘娟不服，以青白江分局不具备《认证认可条例》授权的执法主体资格和根据国务院“三定”规定，流通领域商品质量监督管理应由工商部门负责为由，向成都市青白江区人民法院提起行政诉讼，请求法院撤销青白江分局作出的行政处罚决定。一审法院审理后，认定青白江分局越权执法，应当将案件移送工商部门查处，并作出了撤销青白江分局行政处罚决定的判决。2006年12月20日，青白江分局不服成都市青白江区人民法院一审行政判决，遂向成都市中级人民法院提起上诉。成都市中级人民法院经审理作出终审判决。撤销了一审行政判决，维持了青白江分局对家电商场及业主刘娟的行政处罚决定。一、市场监督管理行政执法监督的内容【参考案例】怡洲家电商场和刘娟诉青白江分局不具备执法主体资格案案例简析：

CCC家电行政诉讼案引起了原国家质检总局和国家认监委的高度重视。一审判决后，原四川省、成都市质量技术监督局随即向国家质检总局法规司和国家认监委汇报，并请求国家认监委对该案进行指导和支持。原国家质检总局法规司以质检法函的形式，回复了原四川省质量技监局，函中指出，根据《国务院转批国家质量技术监督局质量技术监督管理体制改革方案的通知》（国发[1999]8号）精神，质量技术监督系统实行省级以下垂直管理的现行体制下，省、市（地）、县级质量技术监督局均具备认证行政执法主体资格。一、市场监督管理行政执法监督的内容【参考案例】怡洲家电商场和刘娟诉青白江分局不具备执法主体资格案首先，《认证认可条例》作为我国当前调整和规范全国认证认可活动的唯一一部专门的行政法规，明确而具体地规定了CCC认证行政执法的主体和领域，即执法主体为国家认监委和地方各级质检部门；执法领域为生产、销售、进口和其他经营性活动4个环节，而销售、进口属于流通领域范畴。其次，《认证认可条例》第72条规定了本条例规定的行政处罚，由国务院认证认可监管部门或者其授权的地方认证监管部门，按照各自职责实施。而且，2002年下发的《国务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》，在国家认监委主要任务和工作重点中明确要求，地方质检部门要整顿和规范认证市场，要加强市场上认证商品的监督检查，严厉查处CCC认证违法行为。同时，CCC认证行政执法是一项专业性和技术性很强的行政执法工作，它不同于一般的产品质量行政执法，其技术含量较高，要求行政执法人员必须具有较高的专业技术素质和能力。一、市场监督管理行政执法监督的内容【参考案例】怡洲家电商场和刘娟诉青白江分局不具备执法主体资格案二审法院对青白江分局提供的证据予以采信，撤销一审判决，维持青白江分局所作的行政处罚决定。其理由有三：第一，国务院办公厅56号文（“三定”规定）虽然从原则上明确了质量技监部门负责生产领域、工商部门负责流通领域的商品质量监督管理，但《产品质量法》同时规定，法律、行政法规对行使行政处罚的机关另有规定的，依照法律、行政法规的规定执行。并且国务院办公厅56号文也明确规定，按照国务院授权，将认证认可工作的行政管理职能，交由国家质检总局管理的国家认监委承担。《认证认可条例》是按照法律的规定，由国务院颁布实施的、目前调整和规范全国认证认可活动的唯一一部专门的行政法规，该条例就CCC认证的执法主体、执法领域等所作出的规定，与《产品质量法》等法律、法规的规定并不冲突，应当依法适用。一、市场监督管理行政执法监督的内容【参考案例】怡洲家电商场和刘娟诉青白江分局不具备执法主体资格案第二，根据《认证认可条例》以及国家质检总局、国家认监委联合下发的部门规范性文件规定，地方各级质量技术监督部门有权对流通领域CCC认证违法行为实施行政处罚。第三，国家质检总局关于解释质量技术监督现行管理体制的复函，虽是部门的规范性文件，但其是作为主管全国认证认可工作的管理部门为指导《认证认可条例》的贯彻执行，明确认证监管主体而作出的具体解释，应当予以适用。根据该复函的规定，省、市（地）、县级质量技术监部门均具有认证监管职能，具备强制性产品认证行政执法主体资格。

材料来自《中国质量报》二、市场监督管理行政执法监督方式《市场监督管理执法监督暂行规定》在总结了全国各地相关法监督经验的基础上，提出了下列市场监督管理行政执法的监督方式：（一）行政规范性文件合法性审核公平竞争审查行政处罚案件审核、听证行政复议第（一）项至第（五）项所规定的执法监督方式，依照法律、法规、规章和有关规定执行。重大执法决定法制审核（二）（三）（四）（五）二、市场监督管理行政执法监督方式（六）专项执法检查；主要针对下列事项开展专项执法检查：法律、法规、规章、行政规范性文件的执行情况其他需要开展专项执法检查的事项社会公众反映强烈的执法事项上级机关和有关部门交办、转办、移送的执法事项行政执法中具有普遍性的热点、难点、重点问题重要执法制度的实施情况165432二、市场监督管理行政执法监督方式（七）执法评议考核；主要针对下列事项开展执法评议考核：51423执法主体是否合法执法行为是否规范执法制度是否健全其他需要评议的事项执法效果是否良好市场监督管理部门开展执法评议考核，应当确定执法评议考核的范围和重点，加强评议考核结果运用，落实评议考核奖惩措施。二、市场监督管理行政执法监督方式（八）执法案卷评查；主要针对下列事项开展行政处罚案卷评查：1.实施行政处罚的主体是否合法；2.认定的事实是否清楚，证据是否确凿；3.适用法律依据是否准确；

4.程序是否合法；

5.自由裁量权运用是否适当；6.涉嫌犯罪的案件是否移送司法机关；7.案卷的制作、管理是否规范；8.需要评查的其他事项。二、市场监督管理行政执法监督方式（八）执法案卷评查；主要针对下列事项开展行政许可案卷评查：1.实施行政许可的主体是否合法；2.行政许可项目是否有法律、法规、规章依据；3.申请材料是否齐全、是否符合法定形式；4.实质审查是否符合法定要求；5.适用法律依据是否准确；6.程序是否合法；7.案卷的制作、管理是否规范；8.需要评查的其他事项。对其他行政执法案卷的评查事项，参照前款规定执行。二、市场监督管理行政执法监督方式（九）法治建设评价；市场监督管理部门应当根据法治政府建设的部署和要求，对本级和下级市场监督管理部门法治建设情况进行评价。法治市场监督管理建设评价办法、指标体系和评分标准由国家市场监督管理总局另行制定。（十）依法可以采取的其他监督方式。三、行政执法过错责任的追究和改正行政执法过错责任是指行政执法人员及有关人员在办理行政案件过程中，由于主观故意或者过失使自身行为违反了法律、法规和规章的规定，导致认定事实错误、适用法律不当或者违反法定程序，从而使行政处罚错误或者显失公正，并造成了严重后果是应当承担的责任。三、行政执法过错责任的追究和改正市场监督管理部门应当对开展执法监督的情况及时进行汇总、分析。相关执法监督情况经本级市场监督管理部门负责人批准后，可以采用通报、约谈、发出执法监督通知书，要求提供相关材料或者情况说明,以及执法监督决定书，要求下级市场监督管理部门限期纠正；必要时可以直接纠