质量法律法规（第2版）课件 10.4市场监督管理行政执法程序和内容（上）

项目十市场监督管理行政执法和行政救济基本理论河南质量工程职业学院—1.了解市场监督管理行政执法的概念、特征和行政执法机构；2.了解市场监督管理行政执法监督的方式及内容；3.掌握市场监督管理行政执法的程序和内容；4.掌握市场监督管理行政执法的救济和赔偿制度。知

识

目

标能力目标熟悉行政处罚、行政赔偿和行政复议的执法流程；能够运用所学的执法程序法律知识分析和解决实际问题。任务二市场监督管理行政执法程序和内容（上）第一部分市场监督管理行政处罚程序第二部分市场监督管理行政许可目录页ContentsPage市场监督管理行政执法程序是指市场监督管理行政部门及其行政执法人员，在办理市场监督管理行政案件过程中，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《市场监督管理行政处罚程序规定》等相关法律法规和规章，所必须遵循的步骤和方式。一、市场监督管理行政处罚程序（一）简易程序违法事实确凿并有法定依据，对自然人处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。适用简易程序当场查处违法行为，办案人员应当向当事人出示执法证件，当场调查违法事实，收集必要的证据，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。行政处罚决定书应当由办案人员签名或者盖章，并当场送达当事人。当场制作的行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、缴款途径和期限、救济途径、部门名称、时间、地点，并加盖市场监督管理部门印章。办案人员在行政处罚决定作出前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行陈述和申辩的，办案人员应当记入笔录。一、市场监督管理行政处罚程序市场监督管理行政执法流程图（简易程序）一、市场监督管理行政处罚程序市场监督管理行政执法流程图（一般程序）（二）一般程序一、市场监督管理行政处罚程序（二）一般程序1.立案。市场监督管理部门对依据监督检查职权或者通过投诉、举报、其他部门移送、上级交办等途径发现的违法行为线索，在法定时限内予以核查，由市场监督管理部门负责人决定是否立案。经审批予以立案的，由办案机构负责人指定两名以上办案人员负责调查处理。一、市场监督管理行政处罚程序32145有关部门移送并认为需要追究行政法律责任的同级政府或者上级部门交办的在监督管理中发现认为需要追究行政法律责任的（现场处罚除外）公民、法人或者其他组织举报，经初步核查，认为需要追究行政法律责任的其他需要立案的有下列情形之一的，应当予以立案。一、市场监督管理行政处罚程序（二）一般程序2.调查取证。市场监督管理部门案件调查取证应有两个以上承办人员参加，办案人员应当全面、客观、公正、及时进行案件调查，收集、调取证据，并依照法律、法规、规章的规定进行检查。“全面”，是要求办案人员应收集、调取所有与案件有关的证据，包括违法事实的证据，也包括违法情节的证据，同时包括对当事人有利和不利的证据。“客观”，是指办案人员应以客观事实为准，不能主观臆断。“公正”是指办案人员能够公正的办理案件，对当事人不偏不倚。“及时”是指办案人员能够对违法线索快速反应，尽快收集调查证据，避免因贻误时机而造成证据灭失，进而造成使违法行为逃避处罚。一、市场监督管理行政处罚程序（二）一般程序程序要求:办案人员调查或者进行检查时应当：①不得少于两人；②向当事人或者有关人员出示执法证件；③当事人收集、调取证据的，应当告知其享有陈述权、申辩权以及申请回避的权利。对调查过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私应当依法保密。

一、市场监督管理行政处罚程序调查取证过程中可以依据相关法律法规采取下列措施：①现场检查，对有违法嫌疑的物品或者场所进行现场检查；②询问调查，询问当事人及其他有关单位和个人；③收集、调取的书证、物证的原件、原物，可以提取复制件、影印件或者抄录件；④抽样取证，委托具有法定资质的机构进行对案件中专门事项进行检测、检验、检疫、鉴定；⑤采取先行登记保存措施，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，市场监督管理部门可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。⑥实施查封或者扣押等行政强制措施⑦按照有关规定采取拍照、录音、录像等方式记录现场情况等一、市场监督管理行政处罚程序下列证据符合法律、法规、规章关于证据的规定，并经查证属实，才能作为认定案件事实的依据。（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）电子数据；（五）证人证言；（六）当事人的陈述；

（七）鉴定意见；

（八）勘验笔录、现场笔录。一、市场监督管理行政处罚程序（二）一般程序3.审核。案件调查终结，办案机构应当撰写调查终结报告，连同案件材料交由审核机构审核。案件审核由市场监督管理部门法制机构或者其他机构负责实施,办案人员不得作为审核人员。审核机构经对案件进行审核，对事实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处理适当的案件，同意案件处理意见。也可根据及案件调查情况，对相关案件提出建议纠正、补充调查或其他意见和建议。一、市场监督管理行政处罚程序（二）一般程序4.行政处罚告知、行政处罚听证告知，行政处罚建议被批准后，市场监督管理部门应当书面告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述权、申辩权。拟作出的行政处罚属于听证范围的，还应当告知当事人有要求举行听证的权利。

当事人自告知书送达之日起三个工作日内，未行使陈述、申辩权，未要求举行听证的，视为放弃此权利。

一、市场监督管理行政处罚程序（二）一般程序5.陈述、申辩、听证市场监督管理部门在告知当事人拟作出的行政处罚决定后，应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，市场监督管理部门应当予以采纳，不得因当事人陈述、申辩或者申请听证而加重行政处罚。对于符合听证条件的可以参照《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》实行听证，以听取行政相对人、案件承办人对案件的违法事实、处罚依据等进行的陈述和质证，以保证正确、及时地审理案件。一、市场监督管理行政处罚程序（二）一般程序6.行政处罚决定。对违法的行政相对人需要依法处罚的，市场监督管理行政部门应制作《行政处罚决定书》，并送达行政相对人。明确告知：如不服处罚决定，可以在法定期限内向本机政府或上级市场监督管理部门申请行政复议或向本部门所在地人民法院提起行政诉讼。一、市场监督管理行政处罚程序

【知识链接】听证会听证会/聆讯（Hearing）是指初审法院的法官在对案件进行公开审讯前进行的各项中途聆听与诉讼各方的申请或陈述、审核相关证据的法定程序。通常只有在当事人一方要求法官裁决某些特定事项时，法官才会在公开审讯前举行听证会/聆讯，如当事人一方要求法官下达临时禁止令或要求授予临时性子女监护权或抚养费等。一、市场监督管理行政处罚程序

【知识链接】听证会听证会起源于英美，是一种把司法审判的模式引入行政和立法程序的制度。听证会模拟司法审判，由意见相反的双方互相辩论，其结果通常对最后的处理有拘束力。具体来说，凡是在听证会上提出的意见，决策者必须在最后裁决中作出回应，否则相关行为可能因此而无效。在美国行政法上，正式的听证通常会有抽签选定的对立双方，由行政机关指派一名行政法官主持，听证完全克隆法庭辩论，双方不仅发表意见，还会提出自己的证人和文件来支持自己的观点。最后行政法官必须像法院审判一样做出最后的裁决，裁决必须详尽地回应双方的观点，否则在司法审查中该裁决可能因程序问题而被判无效。在国外，立法程序中也经常使用听证会。立法中的听证会相对要随意一些，通过抽签产生的听证代表就某个法案发表自己的观点，这些观点将成为议员们投票时的重要参考。由于议员的言论、表决免责权，立法程序中的听证会不像行政程序中的听证会那样有拘束力，换言之，从理论上说议员可以完全无视听证会上的意见，但是在一个民主体制下，议员不能不为选票着想，听证会毕竟反映了选民的意见，很少有哪个议员敢无视这些意见的存在。一、市场监督管理行政处罚程序

【知识链接】听证会在我国，除了行政程序中有听证制度外，立法中也有听证制度，已经有多个地方的人大在制定地方性法规时进行了听证。但是目前我国的听证制度缺陷是明显的，行政程序中的听证没有拘束力，导致听了也白听；立法程序中的听证由于透明度不够，听证代表很难充分恰当地表述意见，另外缺少民主机制，也使得听证结果对立法机关的成员形成不了事实上的约束。一、市场监督管理行政处罚程序

【知识链接】听证会我国的行政处罚听证程序我国行政处罚有简易程序和一般程序之分。《行政处罚法》第32条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。当事人应当依照本法第46条、第47条、第48条的规定履行行政处罚决定。”《行政处罚法》32、41、42条规定：行政机关在作出行政处罚决定之前，应当听取当事人的陈述和申辩；如果当事人要求举行听证，并且确实符合听证条件的，行政机关应当举行听证会。一、市场监督管理行政处罚程序

【知识链接】听证会听证程序(一)适用范围听证程序是指处理案件过程中，对较复杂或者较重大的违法行为，应处以较重的行政处罚时，经当事人要求，进一步适用的一种特殊程序。《行政处罚法》第四十二条第一款规定了下列4种情况可以适用听证程序：（1）责令停产停业：（2）吊销许可证或者执照；（3）较大数额罚款；（4）其他较重的行政处罚。一、市场监督管理行政处罚程序

【知识链接】听证会（二）听证程序的基本内容1．告知当事人有要求听证的权利；2．当事人在限期内提出听证要求（当事人应当在行政机关告知后3日内提出要求）；3．告知当事人听证时间、地点；4．公开听证；5．非本案调查人员主持听证；一、市场监督管理行政处罚程序

【知识链接】听证会（二）听证程序的基本内容6．听证委托代理；7．当事人进行申辩和质证；8．制作听证笔录；9．审查听证结果报告，作出处理决定。材料来自/一、市场监督管理行政处罚程序

3.行政处罚的执行①《行政处罚决定书》一经送达即具有法律效力，行政相对人在申请行政复议或提起诉讼期间，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外；②对依法给予二十元以下罚款或者不当场收缴事后又难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款；③，当事人逾期不履行行政处罚决定的，市场监督管理部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；申请人民法院强制执行。一、市场监督管理行政处罚程序0102050304行政处罚决定执行完毕的人民法院裁定终结执行的案件终止调查的其他应予结案的情形作出本规定第五十四条第一款第二项至五项决定的4.结案当属下列情况之一时，应予结案：一、市场监督管理行政处罚程序《市场监督管理行政处罚程序暂行规定