证券投资基金管理合同三篇

证券投资基金管理合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（基金管理人）：乙方（投资者）：鉴于甲方是一家依据中华人民共和国法律合法成立的证券投资基金管理公司，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方作为基金管理人管理乙方投资资金事宜，达成如下协议：第一条基金的设立与规模1.1甲方设立一只名为“_______”的证券投资基金（以下简称“基金”），并向乙方募集基金份额。1.2基金规模为人民币____亿元，其中乙方认缴出资人民币____亿元。第二条基金管理方式2.1甲方作为基金管理人，负责基金的管理及运作，按照基金合同的约定为乙方的利益管理基金资产。2.2甲方应根据市场情况、基金投资策略及乙方的要求，合理配置基金资产，分散投资风险。第三条投资收益与分配3.1基金的投资收益包括但不限于股息、红利、利息、买卖差价等，收益分配原则为按出资比例分配。3.2基金收益分配方式为每季度末一次性分配，分配比例为基金净收益的____%。3.3基金费用及亏损由乙方承担，具体费用及亏损分担比例由双方协商确定。第四条合同的履行与终止4.1甲方应按照基金合同的约定，履行基金管理职责，确保基金资产的安全与增值。4.2乙方应按照基金合同的约定，按时足额缴纳基金份额，并承担基金投资的相应风险。4.3合同终止条件如下：（1）基金存续期届满，甲乙双方同意不再续约；（2）甲乙双方协商一致解除合同；（3）基金资产全部赎回，合同自然终止。第五条违约责任5.1甲方未按照基金合同的约定履行管理职责，导致基金财产损失的，甲方应承担违约责任。5.2乙方未按照基金合同的约定缴纳基金份额，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应责任。5.3甲乙双方均应按照法律法规及基金合同的约定履行各自的权利义务，不得损害对方及基金财产的利益。第六条争议解决6.1甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：乙方（投资者）：签订日期：____年____月____日（注：以上合同，具体合同内容请根据实际情况及法律法规进行调整，并在签订前征求法律人士的意见。）《合同篇二》合同编号：____________甲方（基金管理人）：乙方（投资者）：鉴于甲方是一家依据中华人民共和国法律合法成立的证券投资基金管理公司，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方作为基金管理人管理乙方投资资金事宜，达成如下协议：第一条服务内容、数量与质量1.1甲方作为基金管理人，应包括但不限于以下服务：（1）制定并实施基金的投资策略；（2）负责基金的日常管理与运作；（3）定期向乙方基金的投资报告及财务报表；（4）按照乙方的要求，办理基金份额的赎回手续。1.2甲方应按照基金合同的约定，确保基金资产的安全与增值，尽力提高基金的投资收益。1.3甲方应严格按照法律法规及基金合同的约定，履行基金管理职责，确保基金服务的质量。第二条费用与支付2.1甲方有权根据基金合同的约定，收取基金管理费、托管费、销售服务费等费用。2.2乙方应按照基金合同的约定，按时足额缴纳基金份额及各项费用。2.3甲方应向乙方开具合法有效的发票或收据。第三条交付及验收3.1甲方应按照基金合同的约定，向乙方基金份额的证明文件。3.2乙方对基金份额的交付予以验收，并在基金合同上签字（或盖章）。第四条违约责任4.1甲方未按照基金合同的约定履行管理职责，导致基金财产损失的，甲方应承担违约责任。4.2乙方未按照基金合同的约定缴纳基金份额及各项费用，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应责任。4.3甲乙双方均应按照法律法规及基金合同的约定履行各自的权利义务，不得损害对方及基金财产的利益。第五条知识产权5.1甲方在基金服务过程中所形成的知识产权，包括但不限于投资策略、财务报表等，归甲方所有。5.2乙方未经甲方授权，不得复制、传播、披露甲方的知识产权。第六条合同变更与解除6.1甲乙双方同意，合同的变更或解除应书面签订补充协议，并经双方签字（或盖章）生效。6.2合同变更或解除不影响甲乙双方在合同解除前的权利义务。第七条双方权利与义务7.1甲方权利与义务：（1）按照基金合同的约定，为乙方的利益管理基金资产；（2）确保基金服务的质量，及时向乙方投资报告及财务报表；（3）按照法律法规及基金合同的约定，收取基金管理费等费用；（4）在乙方要求赎回基金份额时，及时办理赎回手续。7.2乙方权利与义务：（1）按照基金合同的约定，缴纳基金份额及各项费用；（2）按照法律法规及基金合同的约定，承担基金投资的相应风险；（3）不得擅自复制、传播、披露甲方的知识产权；（4）在合同有效期内，不得要求解除或终止合同。第八条争议解决8.1甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条保密条款9.1甲乙双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密等敏感信息，应予以严格保密。9.2未经对方同意，甲乙双方不得向第三方披露合同履行过程中的任何信息。（注：以上合同，具体合同内容请根据实际情况及法律法规进行调整，并在签订前征求法律人士的意见。）《合同篇三》合同编号：____________甲方（基金管理人）：乙方（投资者）：鉴于甲方是一家依据中华人民共和国法律合法成立的证券投资基金管理公司，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方作为基金管理人管理乙方投资资金事宜，达成如下协议：第一条服务范围与标准1.1甲方作为基金管理人，应包括但不限于以下服务：（1）制定并执行基金的投资策略；（2）负责基金的投资管理与运作；（3）定期向乙方基金的运作报告及财务报表；（4）按照乙方的要求，办理基金份额的赎回手续。1.2甲方应确保基金资产的安全与增值，尽力提高基金的投资收益，并按照法律法规及基金合同的约定，履行基金管理职责。第二条费用与支付2.1甲方有权根据基金合同的约定，收取基金管理费、托管费、销售服务费等费用。2.2乙方应按照基金合同的约定，按时足额缴纳基金份额及各项费用。2.3甲方应向乙方开具合法有效的发票或收据。第三条交付与验收3.1甲方应按照基金合同的约定，向乙方基金份额的证明文件。3.2乙方对基金份额的交付予以验收，并在基金合同上签字（或盖章）。第四条违约责任4.1甲方未按照基金合同的约定履行管理职责，导致基金财产损失的，甲方应承担违约责任。4.2乙方未按照基金合同的约定缴纳基金份额及各项费用，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应责任。4.3甲乙双方均应按照法律法规及基金合同的约定履行各自的权利义务，不得损害对方及基金财产的利益。第五条知识产权5.1甲方在基金服务过程中所形成的知识产权，包括但不限于投资策略、财务报表等，归甲方所有。5.2乙方未经甲方授权，不得复制、传播、披露甲方的知识产权。第六条合同变更与解除6.1甲乙双方同意，合同的变更或解除应书面签订补充协议，并经双方签字（或盖章）生效。6.2合同变更或解除不影响甲乙双方在合同解除前的权利义务。第七条双方权利与义务7.1甲方权利与义务：（1）按照基金合同的约定，为乙方的利益管理基金资产；（2）确保基金服务的质量，及时向乙方投资报告及财务报表；（3）按照法律法规及基金合同的约定，收取基金管理费等费用；（4）在乙方要求赎回基金份额时，及时办理赎回手续。7.2乙方权利与义务：（1）按照基金合同的约定，缴纳基金份额及各项费用；（2）按照法律法规及基金合同的约定，承担基金投资的相应风险；（3）不得擅自复制、传播、披露甲方的知识产权；（4）在合同有效期内，不得要求解除或终止合同。第八条争议解决8.1甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条保密条款9.1甲乙双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密等敏感信息，应予以严格保密。9.2未经对方同意，甲乙双方不得向第三方披露合同履行过程中的任何信息。合同签约须知：在签订本合同合作协议前，请双方仔细阅读并充分理解合同条款