2023年各企债相关法规政策

各

省

市

企

业

债

相

关

法

规

政

策

汇

总

年1月

2014

目录

第一部分北京市相关法规..........................................................1

北京市北京市发展和改革委员会转发国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期

监管工作有关相关问题文件的通知(京发改[201U1439号)(2011.8.19)...............1

第二部分天津市相关法规..........................................................3

市管企业债券发行管理暂行办法(津国资产权[2012]76号)(2012.9.12)................3

第三部分甘肃省相关法规..........................................................6

甘肃省发展和改革委员会关于加强企业债券发行申报和存续期监管工作的通(甘发改法规

[20131401号)(2013.3.8)........................................................6

第四部分山西省相关法规.........................................................10

山西省人民政府关于进一步加强企业债券兑付工作的通知(晋政发[2000]24号)(2000.5.12)

..............................................................................10

第五部分江苏省相关法规........................................................13

一、省发改委关于印发《关于加强企业债券预审工作的意见》的通知(苏发改财金发[2014]9

号)..........................................................................14

二、江苏省发展改革委关于加强2011年企业债券监管防范兑付风险的通知(苏发改财金发

[2011]179号)(2011.2.24).....................................................19

三、江苏省发展和改革委员会关于贯彻落实扩大内需方针做好企业债券发行工作的通知(苏发

改财金发[2009]344号)(2009.3.11).............................................20

四、江苏省发展改革委关于进一步拓宽融资渠道切实做好企业债券发行工作的通知(苏发改财

金发[2008]636号)(2008.6.6)...................................................22

五、江苏省发展计划委员会异地企业债券发行核准暂行规定(2002.9.1)..............23

六、江苏省发展计划委员会异地企业债券期后事项备案暂行规定(2002.9.1)..........28

第六部分浙江省相关法规.........................................................35

一、浙江省省属企业债券发行管理暂行办法(浙国资发[2012]10号)(2012.9.5)........35

二、关于印发《浙江省企业债券存续期监管工作》的通知(2012.10.9).................38

第七部分重庆市相关法规.........................................................43

重庆市发展和改革委员会转发国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作

的通知(渝发改资[2013]586号)(2013.5.2)......................................43

第八部分安徽省相关法规.........................................................44

安徽省发展改革委转发国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知

(2013.3.28)...................................................................44

第九部分湖南省相关法规.........................................................46

湖南省人民政府办公厅关于认真做好社会集资和企业债券兑付及发行管理工作的通知(湘政传

电[1996]15号)(1996.1.23)...................................................46

第十部分陕西省相关法规.........................................................48

一、西安市发展和改革委员会关于再次征集企业债券发行本次项目的通知(2011.3.8)..…48

二、西安市人民政府关于发布《西安市企业债券管理实施办法》的通知(市政发[1988]187号)

(1988.10.20)................................................................49

第十一部分山东省相关法规.......................................................54

一、山东省人民政府国有资产监督管理委员会关于印发山东省省管企业债券发行管理办法的通

知(鲁国资收益[2013]3号)(2013.11.15)........................................54

二、省管企业发行债券办事指南.....................................................57

第十二部分广西自治区相关法规...................................................58

一、广西壮族自治区人民政府办公厅转发人民银行南宁中心支行等部门关于进一步加快推进广

西企业利用债券市场融资意见的通知(桂政办发[2012]326号)(2012.12.22)...........59

二、广西壮族自治区人民政府办公厅关于地方企业债券委托自治区计委、经委、人民银行广西

区分行审批的通知(桂政办[1993]15号)(1993.2.24)..............................63

第十三部分河南省相关法规.......................................................64

河南省发展和改革委员会关于进一步做好我省企业债券融资工作的通知(2008.2.25).....64

第十四部分辽宁省相关法规.......................................................66

辽宁省人民政府办公厅关于鼓励和支持企业债券融资相关问题的通知(辽政办发[2011]54号)

(2011.9.21)......................................................................66

第十五部分四川省相关法规......................................................68

一、四川省人民政府关于加强地方企业债券管理的通知(川府发口996]73)(1996.7.3)..…68

二、成都市发展和改革委员会关于做好我市企业债券存续期监管工作有关相关问题的通知(成

发改资金[2013]385号)(2013.4.27)...............................................70

第十六部分河北省相关法规.......................................................71

一、河北省发展和改革委员会转发《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核

工作的通知》的通知(冀发改财金[20131654号)(2013.4.28).........................71

二、河北省发展和改革委员会转发《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券本息兑付

工作的通知》的通知(冀发改财金[2010]8号)(2010.1.7)............................72

三、河北省发展和改革委员会关于扩大企业债券融资规模促进我省经济增长的若干意见(冀发

改财金[2009]125号)(2009.2.4)...................................................73

第十七部分云南省相关法规.......................................................76

一、云南省人民政府关于大力推进企业改制上市与债券发行工作的意见(云政发[2013]77

号)(2013.5.4).....................................................................77

二、云南省工业和信息化委员会、云南省财政厅关于做好2013年度云南省企业成功上市和发

行债券专项奖励资金申报工作的通知(2013.8.9)....................................85

第十八部分海南省相关法规.......................................................89

海南省企业债券评级办法(1991.1.1)................................................89

第十九部分湖北省相关法规.......................................................92

一、省林业厅办公室关于开展涉林重点龙头企业债券融资调查工作的通知(鄂林办产[2013]13

号)(2013.2.28)..................................................................92

二、湖北省人民政府关于发行地方企业债券有关相关问题的通知(1991.2.25)...........93

第二十部分福建省相关法规.......................................................95

厦门市人民政府国有资产监督管理委员会关于印发《厦门市国有企业债券发行管理暂行办法》

的通知（2009.10.26）.............................................................95

第二十一部分新疆相关法规.......................................................98

一、关于印发吐鲁番地区企业债券募集资金管理办法（暂行）的通知（吐地行办[2013]192号）

（2013.10.26）....................................................................98

二、关于印发哈密地区国有资产投资经营有限公司债券募集资金管理办法（暂行）和发行企业

债券偿债专项资金管理办法（暂行）的通知（哈行办发[2011]117号）（2011.12.29）........101

第二十二部分青海省相关法规....................................................105

青海省人民政府办公厅转发省金融办等部门关于2012年全省企业债券融资工作安排意见的通

知（青政办[2012]75号）（2012.3.22）.............................................105

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第一部分北京市相关法规

北京市北京市发展和改革委员会转发国家发展改革委办公厅关于进一步加强企

业债券存续期监管工作有关相关问题文件的通知（京发改[2011]1439号）

（2011.8.19）

各相关单位：

现将国家发展改革委办公厅《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关

相关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号）（以下简称《通知》）转发给

你们，并结合本市实际提出以下补充意见，请一并贯彻执行：

一、企业债券发行人、各相关单位要严格按照《通知》要求及国家、北京市

有关规定，增强全局意识和风险意识，认真做好企业债券存续期的监管工作。区

县发展改革委要主动加强与国资、工商、税务、财政、规划、建设等部门沟通,

及时了解发债企业运营和募集资金投资本次项目相关情况。

二、发行人在债券存续期进行资产重组，需提前向我委通报。发行人应及时

将重组解决方案（附债券持有人会议决议、重组对企业偿债相关能力影响的专项

评级报告、信息披露情况等）报国家发展改革委备案，同时抄报我委。

三、发行人及其中介机构要切实做好信息披露工作。按照《通知》要求，发

行人在债券存续期内需要披露的事项，均应及时披露并报我委，同时抄报企业主

管部门或区县发展改革委。区县发展改革委要加强本地区发债企业信息披露情况

的监督检查，每半年将有关情况报告我委。

在债券存续期内，发债企业每年第二季度向我委报送上一年度企业运营情况

及募集资金投资本次项目进展情况报告（附上一年度审计报告、跟踪评级报告、

重大事项及信息披露情况等）。市属企业报送我委，并抄报市国资委；其他企业

由区县发展改革委转报我委。

四、发行人必须按照债券募集说明书披露的用途使用债券募集资金。确需改

变募集资金用途的，需向我委提交申请文件（附债券持有人会议决议、主管部门

意见等），经我委同意后方可实施，并及时披露相关信息。市属企业向我委提出

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申请，同时抄报市国资委；其他企业向所在地区县发展改革部门提出申请，由区

县发展改革部门审核后报送我委。

已发债企业再次申请发行企业债券，需向我委提交已发行企业债券资金的使

用情况。

五、债券发行人要采取措施切实充实偿债资金账户。区县发展改革委要会同

有关部门建立企业债券偿债动态监督机制，在发行人偿还本息6个月前与其沟通,

督促其做好偿还本息准备。主承销商应及时向我委报送企业履约情况和偿债相关

能力年度分析报告。

六、我委将建立北京市发行企业债券本次项目信息相关系统，进一步提高行

政效果，做好相关服务管理工作，充分发挥企业债券在拓宽企业融资渠道、改善

企业融资结构、筹集中长期建设发展资金等方面的积极作用，促进债券市场健康

发展。

特此通知。

二O一一年八月十九日

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第二部分天津市相关法规

市管企业债券发行管理暂行办法（津国资产权[2012]76号）（2012.9.12）

第一条为加强对天津市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国

资委）履行出资人职责企业（以下简称市管企业）的监督管理，支持企业拓宽融

资渠道，规范市管企业发债行为，防范和控制企业债务风险，根据《中华人民共

和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《天津市企业国有资产监督管理暂

行办法》（天津市人民政府令第88号）及国务院国资委《中央企业债券发行管

理暂行办法》（国资发产权[2008]70号）等有关法律、行政法规，结合本市实

际情况，制定本办法。

第二条市管企业公开发行企业债券、公司债券等中长期债券（以下统称债

券）以及中期票据、短期融资债券等事项应当符合国家有关法律法规的规定，并

按本办法的规定履行相应的决策程序。

第三条市管企业应当加强风险防范意识，建立健全有关债券发行的风险防

范和控制制度。

市管企业发行债券或为其他企业发行债券提供担保，应当符合市国资委有关

风险控制的相关规定。

第四条市管企业应当按照突出主业发展的原则，做好债券发行事项的可行

性研究，可行性研究报告应当包括下列主要合适的内容：

（一）宏观经济环境、债券市场环境、企业所处行业状况、同行业企业近期

债券发行情况；

（二）企业产权结构、生产经营、财务状况和发展规划是否符合发债条件，

本企业已发行债券及使用、偿还等情况；

（三）筹集资金的规模、用途和效益预测，发行债券对企业财务状况和经营

业绩的影响，企业偿债相关能力分析；

（四）风险控制机制和流程，可能出现的风险及应对解决方案。

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第五条市管企业在可行性研究基础上制订债券发行解决方案。债券发行解

决方案由董事会负责制订；未设董事会的由总经理办公会议审议，并形成书面意

见。

第六条国有独资的市管企业发行债券，由市国资委依照法定程序作出决定,

并向市国资委报送下列文件资料：

（一）债券发行申请；

（-）债券发行可行性研究报告；

（三）债券发行解决方案；

（四）董事会决议或总经理办公会审议意见；

（五）企业章程及产权登记证复印件；

（六）具有相应资质的会计师事务所出具的近3个会计年度的审计报告；

（七）募集资金用于的投资本次项目可行性研究报告；

（八）市国资委要求提供的其他材料。

第七条国有控股或参股的市管企业发行债券，由其股东会（股东大会）作

出决议；公司在召开股东会（股东大会）前，应当按照《中华人民共和国公司法》

和公司章程的有关规定，将债券发行解决方案及相关材料报送全体股东，并召开

股东会（股东大会）进行表决。国有股东应在召开股东会（股东大会）前向市国

资委提出申请，市国资委出具意见后，由其在股东会（股东大会）上行使表决权，

并及时将审议情况报告市国资委。

国有控股股东向市国资委报送的文件资料比照第六条的规定执行。

国有参股股东向市国资委报送下列文件资料：

（-）债券发行申请；

（-）债券发行可行性研究报告；

（三）债券发行解决方案；

（四）董事会决议或总经理办公会审议意见；

（五）企业章程及产权登记证复印件；

（六）市国资委要求提供的其他材料。

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第八条市国资委根据国有经济布局和结构调整的总体要求，主要从企业主

业发展资金相关需求、企业法人治理结构、资产负债水平、风险防范和控制机制

建设等方面，对市管企业债券发行事项进行审核，并作出决定或出具意见。

第九条市国资委作出同意发行债券的决定、股东会（股东大会）作出同意

发行债券的决议后，市管企业按规定向国家有关主管部门报送发行债券的申请。

第十条国家有关主管部门对企业债券发行作出核准或不予核准的决定5

日内，市管企业应将有关情况报告市国资委。

市管企业应当在债券发行工作结束15日内及兑付工作结束15日内，将发行

情况、兑付情况书面报告市国资委。

市管企业发行债券所筹资金用途应符合国家有关规定。债券存续期内，发生

可能影响债券持有人实现其债权的重大事项时，市管企业应当及时向市国资委报

告。

第十一条市管企业应当根据本办法制订各级企业的债券发行事项管理工

作规范，并按本办法规定的程序负责向市国资委申报各级企业债券发行事项。

第十二条市国资委建立市管企业债券发行情况统计报告制度，市管企业应

将上年度本企业及各级企业已发行债券、还本付息等情况于每年一季度末之前报

市国资委。

第十三条市管企业发行债券违反本办法相关规定，情节严重的，市国资委

将按照有关规定，追究企业及其相关责任人员的责任。

第十四条本办法自印发之日起执行。

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第三部分甘肃省相关法规

甘肃省发展和改革委员会关于加强企业债券发行申报和存续期监管工作的通

（甘发改法规[2013]401号）（2013.3.8）

各市（州）发展改革委、有关企业和债券中介机构：

为做好我省企业债券发行和兑付风险防控工作，维护债券市场持续健康发展,

服务我省地方经济发展，根据国家发展改革委关于企业债券发行工作的有关要求,

现就有关事宜通知如下：

一、加强企业债券发行申报工作

（-）建立企业债券发行预报制度。各地各部门可结合本地经济发展需要，

以企业自主、自愿为前提，按照企业债券发行的有关要求，开展宣传指导、发行

申报、本次项目筛选等相关工作。各市、州发展改革委于每年1月1日—15日

和7月1日—15日期间向省发展改革委报送上半年和下半年本市州所属企业债

券发行计划。省属企业直接报送省发展改革委。

2013年上半年债券发行计划推迟至2013年3月31日前报送。

发债计划主要包括以下合适的内容：

（1）企业基本情况，包括名称、经营范围、资产规模、经营情况、营业收入、

净利润、负债情况等；

（2）发债规模、发债资金拟使用的本次项目情况等；

（3）承销商、评级机构等中介机构确定或有意向的，同时报送中介机构基本

情况；

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（4）市州政府融资整体平台公司申请发行企业债券的，要提供当地政府财政

收入、负债情况等宏观经济数据。

各市州发展改革部门要把偿债相关能力作为推荐上报的第一标准，凡不具备

偿债相关能力的一律不予列入计划。

（二）规范编制债券申请材料。各发债企业应按照《公司法》、《证券法》、

《企业债券管理条例》和国家发展改革委发改财金（2008）7号文件等有关规定

和要求，编制公开发行企业（公司）债券申请材料。

发债企业在募集说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整、及

时，凡对投资者作出购买债券决策有重大影响的信息均应披露。

发债企业在其发债申请报告、担保单位在其不可撤销担保函等书面文件中，

必须要有承诺本期债券到期前如进行改制或资产重组，仍将履行偿债责任或担保

义务，并按有关规定就改制重组相关问题履行报告备案义务的合适的内容。

（三）国家发展改革委对我省企业发债申报材料提出的反馈意见、发债企业

对反馈意见的回复及其他补充材料，发债企业和主承销商应及时抄报省发展改革

委。

二、加强企业债券存续期监管

（一）地方政府应当承担本地国有企业发行债券的第一监管人责任。在地方

政府投融资整体平台、地方国有公司发行的企业债券存续期内，地方政府要指定

监管协助部门负责日常监管工作；监管协助部门应当经常与本级发展改革部门沟

通债券监管情况，如遇异常情况，应当及时报告省发展改革委。各市州政府必须

坚决杜绝抽调地方政府投融资整体平台发债企业资产资金或干预企业决策等影

响企业未来偿债相关能力的行政行为。

（-）加强债券资金用途监管。发债企业必须严格按照债券募集说明书披露

的用途使用债券募集资金，确需改变募集资金用途的，需向省发展改革委提交申

请文件（附债券持有人会议决议、主管部门意见等），经省发展改革委同意后方可

实施，并及时披露相关信息。省属企业向省发展改革委提出申请，同时抄报省国

资委；其他企业向所在地发展改革部门提出申请，由当地发展改革部门审核后报

送省发展改革委。

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（三）规范企业资产重组程序。发行人在债券存续期进行资产重组，需提前

向省发展改革委通报，严格依据国家发展改革委发改办财金（2011）1765号文

件规定履行程序。发行人应及时将重组解决方案（附债券持有人会议决议、重组

对企业偿债相关能力影响的专项评级报告、信息披露情况等）报国家发展改革委

备案，同时抄报省发展改革委。

（四）实施发债企业情况年度报告制度。发展改革部门要对辖区内发债企业

运营情况和募投本次项目进展、募集资金使用、信息披露、偿债计划执行和偿债

资金账户管理等情况进行定期检查，于每年3月31日之前向省发展改革委报送

上一年度本地发债企业情况年度报告（附企业上一年度审计报告、跟踪评级报告

等）。发生异常情况时要随时报告。省属发债企业于每年3月31日之前直接向省

发展改革委报送年度报告。发展改革部门要指定专人负责企业债券监管工作，并

报送省发展改革委备案。如在债券存续期内出现监管人员变动的情况，应及时报

省发展改革委更新备案信息。

（五）实施企业偿债相关能力动态监控机制。企业债券偿债账户监管人在每

个还本兑付日前第5个工作日，将本期还本兑付金额到账情况报告省发展改革委

及本级发展改革委。抵押资产监管人必须切实履行诚信勤勉义务，对抵押资产状

况实施监管，如有异常情况，应及时报告省发展改革委及本级发展改革委。企业

债券发行人应当在行权回售日前至少30个工作日召开资金准备协调会，并将会

议纪要或资金安排计划书在公告行权实施办法前10个工作日提交给省发展改革

委和本级发展改革部门。

三、规范中介机构债券服务行为

进一步规范信用评级机构的评级行为。禁止评级机构以虚高评级招揽客户、

“以价定级”、跟踪评级不尽职、出现兑付风险事件不及时揭示风险等行为。鼓

励举报不规范评级行为。评级机构出具的跟踪评估报告应及时抄送省发展改革委。

进一步规范主承销商承销债券行为。主承销商应对首次发行债券的发行主体

进行发行辅导，建立完整的企业基本情况的尽职调查工作底稿，提供质量（风险）

控制机构的审查报告。主承销商在递交发债材料时，应同时提供主办人员教育背

景及业绩记录。发债材料应由两名主办人员签字，并签署书面诚信尽职承诺。主

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承销商应当建立承销债券监管信息档案，配备专职跟踪服务人员，并在债券销售

完毕10个工作日内将专职跟踪服务人员报省发展改革委备案。主承销商在企业

债券存续期发布的发行人履约情况及偿债相关能力年度分析报告应及时抄送省

发展改革委。

企业债券发行人及债券中介机构应严格按照《公司法》、《证券法》等有关

规定和债券交易场所有关要求，切实履行信息披露义务。在发生可能对企业债券

兑付有实质性影响的临时性重大事件时，发行人应及时进行信息披露。

四、强化市场约束机制

省发展改革委对发债材料进行审核时发现存在重大瑕疵、重大遗漏、披露不

实不清或出现明显文字错误等情况的，可退回发债申请要求重新补正，并将相关

情况记入档案，对主办人员给予批评，要求相关单位进行整改。

债券中介机构应当承担相关义务但不作为的，省发展改革委责成令改正；拒

不改正、屡次不作为或造成重大危害后果的，经向国家发展改革委报告后，将限

制或禁止其在我省从事企业债券市场服务，并在省发展改革委网站上予以公告。

对于违反存续期监管有关规定造成违约的发行人，省发展改革委将不再受理

并向国家转报其新的发债申请；对其负有保荐责任的主承销商，将暂停或停止受

理该主承销商负责承销的其他债券申报材料。

甘肃省发展和改革委员会

2013年3月8日

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第四部分山西省相关法规

山西省人民政府关于进一步加强企业债券兑付工作的通知（晋政发[2000]24号）

（2000.5.12）

各地区行政公署，各市人民政府，省直各委、办、厅、局：

发行企业债券是企业直接触资的重要手段，也是有效利用社会资金，加快发

展地方经济的主要途径。近几年来，各级政府高度重视，有关部门积极努力，通

过发行企业债券，筹集了大量资金，有力地支持了重点本次项目和重点企业的建

设和发展，促进我省经济的快速增长。总体看，我省发债企业信用良好，兑付工

作正常有序，企业债券市场向健康方向发展。但是也确实存在一些不容忽视的相

关问题，个别发债企业偿债资金不能按时到位，有关地区行署和市人民政府重视

下够，协调不力，对企业债券按期足额兑付造成隐患。企业债券兑付涉及千家万

户，直接关系人民群众的切身利益和国家金融信用，关系社会安定和全省经济发

展大局，处理不当将影响社会安定，引发金融风波，损害山西融资环境，造成不

良的后果。

为此，省人民政府决定采取严厉措施，维护山西融资环境，确保山西产业结

构调整工作顺利进行。

一、各地（市）、各部门要从讲政治的高度，从山西改革和发展的大局出发，

以高度负责的态度，认真抓好所属发债企业偿债兑付工作。要建立领导分工责任

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制和日常监督制度，监督检查偿债资金落实情况，及时协调和解决企业偿债资金

筹措中存在的相关问题，确保企业债券按期足额兑付。

省人民政府不承诺为企业及下级政府偿还债务。对个别出现一时难以兑付的

企业，有关地（市）和部门有责任协助企业筹措资金，必要时可采取停、缓在建

本次项目的办法，或采取财政、金融手段，确保债券兑付。绝不能出现到期不能

兑付的相关问题，更不允许向上推诿。今后，凡发生上述相关问题的，省人民政

府将追究有关（市）和部门领导的行政责任，并停止对有关地（市）和部门的本

次项目审批和拨款。

二、企业债券有关管理部门要按照《企业债券管理条例》，严格履行职责，

密切配合，切实加强企业债券发行和兑付全过程的监管工作。各级计划行政管理

部门要严格把好立项、初审关。凡申请发行企业债券的企业，必须具有较好的经

营业绩和市场前景，并要落实实力强、信用好的担保单位，制订地（市）和部门

到期兑付的预案。凡不符合上述要求的，一律不予立项。同时要制定有效的措施，

监督发债企业债券融资的使用和偿债资金按期落实，做好防范工作。

各地（市）人民银行中心支行要切实加强防范金融风险工作，严格把好发行审批

关，做好兑付监管工作。不符合发行条件的企业，一律不得批准发行债券。采取

异地发行的，必须征得发行地（市）人民银行中心支行和政府有关部门的同意。

为加强偿债资金的落实监管，各地（市）人民银行中心支行在审批发债时，必须

同时明确规定偿债资金分期分批入帐计划，并指定发债企业开户行（基本户）作

为债券资金使用和偿债资金按计划到位的监管银行，并负责监督执行。偿债资金

未能按批准计划到位的，开户行有权直接把企业其它帐户上的资金强行划拨。

止匕外，要监督担保单位履行担保责任，对到期不能落实偿债资金的，要按担

保合同，采取金融手段，从担保单位扣划资金用于偿债。

各地（市）人民银行中心支行在做好债券兑付监管工作的同时，对那些暂时

出现兑付困难的企业，要积极协调金融机构，协助企业筹措资金，渡过暂时困难。

三、各发债企业、担保单位、承销商以及信用评级机构，必须严格履行各自

的职责并承担相应的经济和法律责任。发债企业要严格按有关规定，及早建立偿

债资金，确保按期足额兑付、承销商要加强发债企业偿债资金的跟踪监管，对发

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债企业偿债资金不能按规定到位的，要及早向有关地（市）人民银行中心支行报

告，并采取法律手段确保偿债资金按规定落实到位。担保单位要切实履行担保责

任，积极主动配合发债企业落实偿债资金。凡造成企业债券不能按期足额兑付的,

要依法追究发债企业及相关责任单位主要领导的法律责任。

四、经国家计委立项，原省人民银行审批，2000年到期兑付企业债券的企

业有山西朔唯陶瓷有限公司（本金1500万元，兑付期2000年5月22日），太钢

集团公司（本金20000万元，兑付期2000年11月8日）；2001年到期的有：省

地方电力公司（本金43000万元，2001年6月1日），省经济建设投资公司（本

金3000万元，2001年10月21日），山西焦化股份有限公司（本金12000万元，

2001年12月9日），山西关铝股份有限公司（本金3000万元），2001年3月24

日）。

上述各发债企业须在兑付期的前1个月将偿债资金的80%陆续汇入承销商帐

户，其余部分在兑付之日前全部到位。有关地（市）和部门要按照本通知要求,

组成检查组对所属发债企业偿债资金落实情况进行全面检查，并将偿债资金保证

措施以及兑付工作组织解决方案于2000年5月15日前报省人民政府，同时抄送

省计委和有关地（市）人民银行中心支行。由所在地（市）人民银行中心支行监

督执行。

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第五部分江苏省相关法规

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一、省发改委关于印发《关于加强企业债券预审工作的意见》的通知（苏发改

财金发[2014]9号）

瞄徵艮地鞍脍掰

苏发改财金发〔2014〕9$；

省发展改革委关F印发《关广加强企业债券

预审工作的意见》的通知

各市、县（市）发展改革委：

为贯彻省委、省政府提出的深化行政审批制陵改革的有关和

神，经研究，决定进一步加强全省企业债券预审工件.的理*/

清晰、透明高效的全省企业债券预审工作体系、

现将《关于加强企业债券预审工作的意见》印发给你们，油

认真贯彻执行。

附件：关于加强企业债券预审工作的意见

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附件：

关于加强企业债券预审工作的意见

根据国家发展改革委《关于进一步改进企业债券发行工作的

通知》，推进行政审批制度改革，切实转变赧能，切实转变作风,

提高行政效率，加强债券监督管理，按照完善制度、公开透明、

简化手续、优化程序、在发运行、限时办结、权责对等、严控风

险、探索创新的基本原则，遵循权力和责任同步下放，调控和监

管同步加强的指导思想，提高市、县（市）级发展改革委工作水

平和工作能力，发挥属地监管的优势，切实履行债券发行首要审

核人和债券存续期主要监管人职责，进一步做好我省'企业债券的

预审工作，在全省构建企业债券预审工作体系,现就有关事项提

出以下意见：

-.明确权限'强化责任，构建全省企业债券预审工作体系

（一）构建省发展改革委和市、县（市）级发展改革部门两

级企业债券预审工作体系，协同做好全省企业债养率审工作。

（二）发挥地方作用，强化地方责任，市、县（市）级发晟

改革部门应在企业俯券工作中费挥牵头主导作用，受理并负责属

地企业申请发行企业债养领审工作。

（三）省发展改革委负责发债申请的预审把关以及区域平,

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和进度称调，并做好对市、县（市）级发展谀革部门的企业债券

政策指导、业务培训。

（四）市、县（市）级发展改革部门应充实人员'加强力题

确保企业债券工作有明确的部门和人员负责。

（五）市、县（市）级发展改革部门应要立企业便券以合信

用承诺制度，保证经其审极报送的发债申请材料产辂符合各项政

策要求，文件材料准确完要，承诺审核工作中出现违的失信问聂

接受相应处罚。各市、县（市）发展改革部门要明确每期转报企

业债券的审核工作责任人，并与分管领导共同卷胃企业倚券信用

承诺书，加盖公章随申报材料一并报送我委。

-.明确流程，限时办结,进一步优化企业债券审核程序

（六）产格按时完成预审工作.她方发债企业按程序将发他

申请材料报送市、县（市）级发展改革部门，市，英（市）级发

展改革部门应于15个工作日内完成预审工作预审工作须严格认

真，符合企业债券审核工作各项要求;

（七）按投资项目核准、备案权限审核募投项目合现性.要

认真审核募集资金投资项目，严格符合国家产业政策.项目核准

或备案手续齐全.土地、规划、环评、能淬、央谒等要件齐备,.

（八）严格接收条件,我委收到市、县（市）级发展改革部

门的正式预审意见和发债申请闿料，对材料的基本要件和条件进

行发核，符合条件和要求的，予以接收；不符合条件和要求的，

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子二透幡**0Q<-二二。生文肾过理中发现甯要朴克有

关文妙竹料的，一次，车餐恚二'，•'其ft）,发展改革部门，

市、1L（窄）我要展次第莒：工于W个工*S内提供,超过20

个工。日本篌蒙像脸、与穗看处建°

三、加强企业债卷W邃制橐建设

（九）规菱&代覆事工吐迁麦。丰、县（市）级发展改革部

门应建立夷善的发镰申..理、内会审核、存续期监管等各项工

作的内那二任限度&立企卫傣年市《流程工作表制度,记承.发

■中情受理、怔求量.、处内审核、分管负责人核等各环节时宿

和重要事项.，做到责任明薮流程清眠,事后可.缸

（十）建立企业债券存续期笈管工作制度市，£（市）例

发展改革部门负责本地企业债券存馍期监管，应创新工作举描

建立企业债券募集资金使用、偿债保障措施需案以及刑期整本;

息工作的实时监控和风险排查制度，如发现堂大*现.魔覆时尚

省发展改革委报备。省发展改革委组织巡我，着在J中央堤睛

县（市）级发展改革部门存续期监管不作为成声「件":

回其预审资格,

四、贯彻廉政建设各项要求

（十一）认真贯彻落实国家发展改苹力《关|小，|”J|“

业债券发行工作的通知》（发改财金［2QI3］加川,"山产।

《关于进一步规范企业债券发行行为及贯彻廉政媪设售现枣玳

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的意见》O

（十二）各级政府投融资平台在申请发行债券过程中选择券

商等中介机构时.应按市场化原则，采用招投标方式，减少人为

干扰，防止不正当竞争行为.提高企业债券发行的规范化水平，

共同营造“公平、公开、公正”的市场环境.促进企业债券市场

有序健康发展.

（十三）发现中介机构涉及不正当竞争、违背“公平、公开、

公正”执业原则以及后续服务不完善等问题.市、县（市）谡发

展改革部门应及时向省发展改革委反映克美情况。社会各界可通

过电话、（网上）信访等多种方式对企业债券发行交易过生中的

违规问题进行举报，举报电话

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二、江苏省发展改革委关于加强2011年企业债券监管防范兑付风险的通知（苏

发改财金发[2011]179号）（2011.2.24）

各市、县（市）发展改革委，省各有关单位：

近年来，我省企业债券市场发展迅速，发行规模不断扩大，发债企业日益增

多，在促进经济发展、完善资本市场体系等方面发挥了积极作用。随着我省企业

债券规模的扩大，发债企业的增多，加强企业债券监管、做好风险防范工作的任

务也越来越重。现就加强我省企业债券监管、切实做好2011年本息兑付工作等

方面提出以下要求：

1、加强工作指导，重视企业债券监管工作。一是要加强企业债券市场监管

工作。发展改革委作为企业债券的主管部门，要将政府监管和市场约束有机结合,

真正做到重发行、重监