《信息安全、网络安全和隐私保护- 隐私信息管理体系 - 要求》专业解读与实践应用指南之5：“8运行”（雷泽佳编写-2024）

《信息安全、网络安全和隐私保护-隐私信息管理体系-要求》专业解读与实践应用指南之5：8运行《信息安全、网络安全和隐私保护－隐私信息管理体系-要求》专业解读与实践应用指南之5:8运行（雷泽佳编制，2024A0）ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、网络安全和隐私保护-隐私信息管理体系-要求》8运行8.1运行的策划和控制组织应策划、实施和控制满足要求所需的过程，并通过以下方式实施第6章中确定的措施：——为过程建立准则；——根据准则实施过程控制。成文信息应在必要的范围内可用，以确信这些过程已按策划执行。组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。组织应确保与隐私信息管理体系相关的、由外部提供的过程、产品或服务受控。运行运行的策划和控制组织应策划、实施和控制满足要求所需的过程；策划：组织应首先明确隐私信息管理体系的目标和要求，识别并确定实现这些目标所需的过程。这包括数据的收集、处理、存储、传输、共享、删除等全生命周期内的各个环节。策划过程应考虑到组织的实际情况、业务需求以及法律法规的要求；实施：在策划的基础上，组织应按照既定的计划和方案，实施隐私信息管理体系。这包括建立相应的组织结构、明确职责和权限、制定管理制度和操作规程、部署必要的技术措施等。实施过程中，应注重风险管理和内部控制，确保隐私信息处理活动的合法性和合规性；控制：为了确保隐私信息管理体系的有效运行，组织需要对实施过程进行严格的控制。这包括对隐私信息处理活动的监控、审计和评估，以及对潜在风险的识别、分析和应对。通过持续的控制活动，组织可以及时发现和纠正问题，确保隐私信息管理体系的持续改进和不断完善。通过以下方式实施第6章中确定的措施：为过程建立准则；为过程建立准则的重要性：组织应认识到，为隐私信息处理过程中的各个环节建立明确的准则是确保隐私保护有效性的基础。这些准则不仅为组织提供了具体的操作指导，还为员工提供了清晰的行为规范；准则的建立原则；基于“6策划”措施：准则应紧密围绕第6章中确定的隐私保护措施进行制定，确保这些措施在准则中得到充分体现和细化；结合组织实际情况：准则的制定不能脱离组织的实际运营环境和业务需求。组织应深入分析自身的隐私信息处理流程，结合业务特点、技术架构和人员配置等实际情况，对准则进行定制化设计；全生命周期管理：准则应涵盖数据的收集、存储、处理、传输、共享、销毁等全生命周期的管理要求。这确保了隐私信息在各个环节都能得到妥善保护，避免了信息泄露和滥用的风险；可操作性和可衡量性：准则应具有明确的操作步骤和衡量标准，以便员工能够轻松理解和遵循。这有助于提升员工的隐私保护意识，确保准则在实际操作中得到有效执行。准则的具体内容，包括以下几个方面：数据收集：明确数据收集的目的、范围、方式和频率，以及收集过程中的安全措施；数据存储：规定数据存储的地点、方式、期限和访问权限，确保数据的安全性和可用性；数据处理：明确数据处理的目的、方法和流程，以及处理过程中的隐私保护措施；数据传输：规定数据传输的加密方式、传输路径和接收方责任，确保数据在传输过程中的安全性；数据共享：明确数据共享的范围、目的和条件，以及共享过程中的隐私保护要求；数据销毁：规定数据销毁的方法、时机和责任人，确保数据在不再需要时得到妥善处理。根据准则实施过程控制。依据准则实施过程控制的重要性：组织应依据已建立的隐私信息处理准则，对涉及隐私信息的全过程进行严格控制。这是确保隐私保护措施得到有效实施，防止信息泄露、滥用和非法访问的关键。过程控制的具体要求；制定流程：基于过程准则，组织应制定详细的隐私信息处理流程。流程应明确每一步操作的具体要求、责任人、时间节点等，确保过程可控可追溯。全面覆盖：过程控制应涵盖所有涉及隐私信息的活动，包括但不限于数据的收集、存储、处理、传输、共享和销毁等。确保每一步操作都符合准则要求，不留死角；严格遵循：在执行隐私信息处理活动时，组织及员工必须严格遵守已建立的准则。任何偏离准则的行为都可能导致隐私泄露风险增加，因此必须坚决避免；有效监控：组织应建立有效的监控机制，定期对隐私信息处理过程进行审查和评估。这包括但不限于内部审计、合规性检查、风险评估等，以确保准则得到持续遵守，并及时发现潜在问题；及时纠正：在发现偏离准则的行为时，组织应立即采取纠正措施，确保问题得到及时解决。同时，应追究相关责任人的责任，以儆效尤，防止类似问题再次发生。过程控制注意事项。过程控制应与组织的业务需求和实际情况相结合，避免形式主义或过度控制；组织应加强对员工的培训和宣传，提高员工对隐私保护的认识和重视程度在实施过程控制时，应充分考虑数据的安全性和隐私性，确保不会侵犯他人的合法权益。成文信息的确定、保持与保留：在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以确信这些运行过程已按运行策划执行；成文信息的确定。组织应首先明确哪些成文信息是运行过程所必需的，这些信息可能包括政策、程序、指南、记录等。在确定成文信息时，组织应考虑以下几个因素：法规要求：确保成文信息符合相关法律法规和行业标准的要求；业务需求：根据组织的业务特点和隐私信息处理流程，确定所需的成文信息；风险评估：基于隐私风险评估的结果，确定需要特别关注的成文信息类型。成文信息的保持。一旦确定了必要的成文信息，组织应确保这些信息在运行过程中得到有效保持和更新。这包括：信息的准确性：确保成文信息内容准确无误，反映组织的实际运行情况和隐私保护要求；信息的可获取性：确保相关员工能够方便地获取所需的成文信息，以便按照策划执行运行过程；信息的更新性：随着组织业务的发展和法律法规的变化，及时更新成文信息，确保其始终保持最新状态。成文信息的保留。为了证明运行过程已按策划执行，组织需要保留必要的成文信息作为证据。这包括：记录保存：对于关键的运行过程，如隐私数据的处理、访问控制等，应保留详细的记录，以证明过程的合规性；保存期限：根据相关法律法规和组织内部规定，确定成文信息的保存期限，并确保在保存期限内信息的安全性和可访问性；保密性保护：对于包含敏感或机密信息的成文信息，应采取适当的保密措施，防止信息泄露。变更管理：控制策划变更，评审后果，减轻不利影响：组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响；控制策划的变更；组织应建立有效的变更管理机制，确保对运行策划的任何变更都进行严格的控制。这包括：识别变更需求：组织应时刻保持警觉，及时识别和分析那些可能导致运行策划发生变更的内外部因素。这些因素可能包括法律法规的更新、技术的快速发展、业务需求的调整等。通过定期监测和评估，组织能够及时发现变更需求，为后续的变更管理奠定基础；评估变更影响：在变更实施之前，组织必须进行全面而细致的评估，以明确变更对隐私信息管理体系可能产生的潜在影响。这包括但不限于隐私保护效果的减弱、系统运行稳定性的降低、资源需求的增加等。通过评估，组织能够更清晰地了解变更的利弊，为决策提供依据；审批变更申请：为确保变更的合理性和合规性，组织应建立严格的变更审批流程。所有变更申请都必须经过相关人员的审批，包括隐私保护负责人、业务负责人、技术负责人等。审批过程应记录详细的审批意见和结果，以便后续的跟踪和审计。通过严格的审批流程，组织能够确保变更的合法性和合规性，降低变更带来的风险。评审非预期变更的后果；在运行过程中，可能会出现一些非预期的变更，如系统故障、人为错误等导致的隐私信息泄露或处理不当。组织应：及时发现非预期变更：通过监控和审计机制，及时发现并识别非预期变更；实施持续监控：利用技术手段，如日志分析、异常检测系统等，对隐私信息处理活动进行实时或定期的监控，以便及时发现任何异常或偏离预期的行为；强化审计力度：定期进行隐私信息处理的审计，包括内部审计和外部审计，以确保所有处理活动都符合隐私政策和相关法律法规的要求。全面评审后果：对非预期变更可能带来的后果进行全面评审，评审内容应包括：隐私泄露风险：分析非预期变更是否可能导致隐私信息的泄露，以及泄露的严重性和可能的影响范围；业务运营影响：评估非预期变更对业务运营的具体影响，包括业务中断、客户信任度下降、经济损失等；合规性风险：判断非预期变更是否违反了相关法律法规或隐私政策，以及可能面临的法律后果和监管处罚。记录评审结果：组织应详细记录非预期变更的评审过程和结果，包括评审时间、参与人员、评审内容、评估结论以及后续行动计划等。这些记录应作为组织隐私信息管理体系的重要文档，妥善保存并便于查阅。采取措施减轻不利影响。根据评审结果，组织应及时采取措施以减轻非预期变更带来的不利影响。这包括：应急响应。对于可能导致隐私泄露或严重业务中断的非预期变更，组织应立即启动应急响应机制，采取紧急措施以控制风险。这包括：快速识别与评估：迅速识别非预期变更的性质、范围和潜在影响，并进行初步的风险评估；紧急措施实施：根据风险评估结果，立即采取必要的紧急措施，如隔离受影响的系统、停止相关处理活动、通知受影响个体等，以最大限度地减少隐私泄露和业务中断的风险；持续监控与调整：在应急响应期间，保持对事态的持续监控，并根据实际情况及时调整应急措施，确保风险得到有效控制。修正措施。在应急响应的基础上，组织应深入分析非预期变更的根本原因，并制定并实施修正措施，以防止类似问题再次发生。这包括：根源分析：通过详细的调查和分析，确定非预期变更的根本原因，如技术缺陷、人为错误、流程漏洞等；修正措施制定：针对根本原因，制定具体的修正措施，如修复技术漏洞、加强员工培训、优化处理流程等；措施实施与验证：按照计划实施修正措施，并通过测试、审计等方式验证其有效性，确保问题得到根本解决。持续改进。组织应将非预期变更的管理经验纳入隐私信息管理体系的持续改进过程中，不断完善变更管理机制，提高体系的稳定性和安全性。这包括：经验总结与分享：对非预期变更的处理过程进行总结，提炼经验教训，并在组织内部进行分享，以提高整体的风险应对能力；机制完善：根据总结的经验教训，对现有的变更管理机制进行审查和改进，如优化变更审批流程、加大监控和审计力度、完善应急响应计划等；持续监督与评估：定期对隐私信息管理体系进行监督和评估，确保改进措施得到有效实施，并持续监测体系的稳定性和安全性。组织应确保与隐私信息管理体系相关的、由外部提供的过程、产品或服务受控。总体要求；确保外部提供元素符合隐私保护标准：组织在构建和运营隐私信息管理体系时，必须充分考虑到外部提供的过程、产品或服务可能对隐私信息保护产生的影响。组织应建立有效的控制机制，确保这些外部元素在接入、使用、处理、存储和传输隐私信息时，都能符合组织的隐私政策、相关法律法规以及行业标准的要求。具体控制措施；供方管理；供方筛选与评价；严格筛选：组织在选择外部供方时，应进行全面的筛选，确保其具备提供符合隐私保护要求的产品或服务的能力。这包括但不限于对供方的资质、信誉、技术实力以及过往绩效的评价；专业评估：筛选过程中，组织应重点关注供方在隐私保护方面的专业能力和经验，如其是否拥有完善的隐私保护政策、是否具备处理敏感信息的技术手段等。合同明确隐私保护责任；责任义务明确：在与外部供方签订合同时，组织应明确双方在隐私保护方面的责任和义务。这包括但不限于隐私信息的保密性、完整性、可用性以及处理、存储和传输的安全要求；条款细化：合同条款应详细规定供方在处理隐私信息时应遵循的具体规范，如数据访问权限、数据使用限制、数据泄露应急响应等。定期监督与审核。持续监督：组织应定期对外部供方进行监督和审核，确保其持续符合隐私保护的要求。这可以通过定期的检查、审核、评价等方式实现；问题纠正：在监督和审核过程中，一旦发现供方存在隐私保护方面的问题或隐患，组织应立即要求其进行整改，并跟踪整改情况直至问题得到彻底解决；持续改进：组织应将供方的隐私保护表现纳入其持续改进的体系中，通过不断的反馈、评估和改进，提升供方的隐私保护能力。过程控制；建立详细的操作规范和控制流程；明确操作规范：组织应针对外部提供的过程，制定详尽的操作规范。这些规范应明确每个处理步骤的具体要求、操作人员的职责与权限，以及隐私信息的保护措施等，确保所有操作都有章可循；设定控制流程：在操作规范的基础上，组织还需设计合理的控制流程。这包括隐私信息的接收、处理、存储、传输和销毁等各个环节，确保每个流程节点都有明确的控制措施和责任人，形成闭环管理；符合隐私政策和法规：操作规范和控制流程的制定必须严格遵循组织的隐私政策以及相关法律法规的要求，确保外部提供的过程在处理隐私信息时不会违反任何规定。加强监控和检查。实施监控：组织应建立有效的监控机制，对外部提供的过程进行实时或定期的监控。这可以通过技术手段如数据监控软件、审计日志等来实现，确保能够及时发现任何异常或违规行为；定期检查：除了实时监控外，组织还应定期进行全面的检查。这包括对操作规范和控制流程的执行情况、隐私信息的保护状况以及违规行为的处理等进行全面的审查和评估；及时纠正违规行为：一旦发现外部提供的过程存在违规行为或隐私信息泄露的风险，组织应立即采取措施进行纠正。这包括停止违规操作、追溯责任、修复漏洞以及加强后续监控等，确保问题得到及时有效的解决。产品或服务验证。严格的验证与测试；前置验证：在接收外部提供的产品或服务之前，组织应开展全面的验证和测试工作。这一步骤是确保产品或服务符合隐私保护标准的关键环节，不容忽视；多维度测试：验证和测试应涵盖产品或服务的各个方面，包括但不限于功能、性能、安全性以及隐私保护特性。通过多维度的测试，组织能够更全面地评估产品或服务是否满足隐私保护的要求；风险评估：在验证和测试过程中，组织应特别关注可能引入的隐私风险。通过风险评估，识别潜在的风险点，并采取相应的措施进行防范和应对。特别关注隐私信息处理。数据安全性：对于涉及隐私信息处理的产品或服务，组织应重点验证其数据安全性。这包括数据的加密存储、访问控制、传输安全等方面，确保隐私信息在存储、处理和传输过程中得到充分的保护；隐私保护功能完整性：组织还应检查产品或服务中的隐私保护功能是否完整。例如，是否提供了数据脱敏、匿名化处理、数据最小化等隐私保护机制，以确保隐私信息在处理过程中得到合理的限制和保护；隐私保护功能有效性：除了功能的完整性外，组织还需验证这些隐私保护功能的有效性。通过模拟实际使用场景，测试隐私保护功能是否能够真正发挥作用，防止隐私泄露和滥用。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、网络安全和隐私保护-隐私信息管理体系-要求》8.2隐私风险评估组织应考虑6.1.2a）所建立的准则，按策划时间间隔，或当重大变更提出或发生时，实施隐私风险评估。组织应保留隐私风险评估结果的成文信息。隐私风险评估隐私风险评估定义隐私风险评估：指在组织更广泛的风险管理框架内，对处理PII的活动所可能带来的潜在隐私影响进行系统性识别、分析、评价、协商、沟通和策划处理的全过程。系统性：隐私风险评估不是孤立的活动，而是组织风险管理框架的一个组成部分，需要与其他风险管理活动（如信息安全风险评估、网络安全风险评估等）相互协调、相互补充，共同构成组织的全面风险管理策略；识别：这一步骤涉及识别组织在处理PII过程中可能面临的各种隐私风险，包括但不限于数据泄露、未经授权访问、数据滥用、数据误用等。识别过程需要全面、细致，确保不遗漏任何潜在的风险点；分析：在识别出隐私风险后，需要对这些风险进行深入分析，包括风险的性质、来源、影响范围、发生概率等。分析过程需要运用专业的风险评估工具和方法，以确保分析结果的准确性和可靠性；评价：根据风险分析的结果，对隐私风险进行量化评价，确定风险等级和优先级。评价过程需要参考组织的风险接受准则和法律法规要求，以确保评价结果的合理性和合规性；协商：隐私风险评估涉及多个利益相关方，包括组织内部的不同部门和外部的个人信息主体、监管机构等。因此，在评估过程中需要进行充分的协商和沟通，确保评估结果的广泛认可和接受；沟通：除了协商外，组织还需要将隐私风险评估的结果和采取的控制措施及时、透明的沟通给所有相关方，以增强他们对组织隐私保护工作的信任和信心；策划处理：根据隐私风险评估的结果，组织需要制定具体的风险处理计划，包括风险降低、风险转移、风险接受等策略。这些策略需要与组织的整体风险管理策略相一致，并确保能够有效地降低或消除隐私风险。隐私风险评估在隐私信息管理体系中的价值；风险预防与合规控制；在启动PII处理活动之前，组织应通过隐私风险评估，系统识别并分析可能导致PII主体权益受损的潜在风险点。基于这些风险评估结果，组织能够精准地制定并实施相应的隐私保护措施，从而有效预防隐私泄露和滥用，确保PII处理活动的合法性、合规性和安全性。持续监控与策略优化；针对正在进行的PII处理活动，隐私风险评估为组织提供了一种持续监控机制。它能够帮助组织及时捕捉内外部环境的变化，如法律法规的更新、技术发展的新趋势以及PII主体期望的演变等。通过定期或不定期的评估，组织可以灵活调整和优化已采取的隐私保护策略，确保PII处理活动始终与最新的隐私保护要求保持同步，最大限度地降低对PII主体合法权益的不利影响。合规性验证与审核支持；隐私风险评估及其所生成的详细记录文档，是组织证明其遵守隐私保护法律法规和标准的重要凭证。在面临政府监管、行业审核或商业伙伴的合规性审查时，这些文档能够有力地展示组织在隐私保护方面的努力和成果，增强组织的合规性证明力和信誉度。风险应对与责任管理；在PII安全事件发生时，隐私风险评估及其记录文档能够作为组织已经主动识别风险、采取预防措施并积极应对的证据。这有助于减轻甚至免除组织因隐私泄露而可能面临的法律责任和名誉损失，有效保护组织的声誉和利益。同时，这也体现了组织对PII保护的责任感和担当精神。员工培训与意识强化；隐私风险评估过程不仅是组织识别和管理风险的过程，也是对员工进行隐私保护教育的重要契机。通过参与评估工作，员工能够深入理解PII保护的重要性、潜在风险以及应对措施，从而增强对隐私保护政策的理解和执行力度。这有助于提升员工的隐私保护意识和能力，形成全员参与、共同维护PII安全的良好氛围。合作伙伴协同与生态共建。对合作伙伴而言，组织实施隐私风险评估不仅展示了其对PII保护的重视和承诺，还能够通过分享评估经验和最佳实践，引导合作伙伴采取相似的隐私保护措施。这有助于在供应链或生态系统中形成统一的隐私保护标准和实践体系，实现协同保护效应，共同提升整个行业的隐私保护水平。“6.1.2隐私风险评估”和“8.2隐私风险评估”区别及关联关系；“6.1.2隐私风险评估”和“8.2隐私风险评估”的本质区别：在于它们的侧重点和功能定位：“6.1.2隐私风险评估”侧重点和功能定位；侧重点：这一条款侧重于建立和应用隐私风险评估的过程和方法。它详细描述了组织应如何规定隐私风险评估的流程，包括建立风险准则、识别风险、分析风险、评价风险，并确保评估的一致性和有效性；功能定位：这是隐私信息管理体系中的基础性条款，为组织提供了进行隐私风险评估的全面框架和指导。“8.2隐私风险评估”侧重点和功能定位。侧重点：这一条款侧重于隐私风险评估的实际实施和记录。它要求组织根据已建立的准则（即6.1.2a）所规定的，定期或在重大变更时实施隐私风险评估，并保留评估结果的成文信息；功能定位：这是隐私信息管理体系中的运行性条款，强调隐私风险评估在实际操作中的应用和执行。“6.1.2隐私风险评估”和“8.2隐私风险评估”之间的关联关系，主要体现在以下几个方面：基础与运行：6.1.2为组织提供了进行隐私风险评估的基础框架和方法，而8.2则要求组织在实际运行中按照这些框架和方法进行隐私风险评估；准则与应用：6.1.2中建立的风险准则（包括风险接受准则和实施隐私风险评估的准则）是8.2中进行隐私风险评估的依据和参考；过程与结果：6.1.2描述了隐私风险评估的整个过程，而8.2则强调了评估结果的记录和保留。在“8运行”中增加“8.2隐私风险评估”章节的原因解读。尽管标准已经有了“6.1.2隐私风险评估”这一基础性条款，但在“8运行”中增加“8.2隐私风险评估”这一章节的原因在于：强调实施：通过8.2条款，标准进一步强调了隐私风险评估在实际运行中的重要性，确保组织不仅仅是在理论上了解隐私风险评估的方法，而是要在实际操作中执行它；持续监控：隐私风险是动态变化的，随着技术的发展和外部环境的变化，新的风险可能会不断出现。8.2条款要求组织定期或在重大变更时进行隐私风险评估，以确保隐私信息管理体系的持续有效性和适应性；记录与可追溯性：保留隐私风险评估结果的成文信息有助于组织在未来进行风险追溯、审计和改进。这不仅是合规性的要求，也是组织持续改进隐私保护工作的基础；形成闭环：6.1.2提供了隐私风险评估的方法和框架，而8.2则要求将这些方法和框架应用到实际运行中，并保留记录。这样，组织就形成了一个从方法到实施，再到记录和改进的闭环管理过程。考虑6.1.2隐私风险评估6.1.2a）所建立的准则；在实施隐私风险评估，组织应充分考虑“6.1.2a）所建立的准则”，具体包括以下两个方面：风险接受准则；风险接受准则是组织在隐私风险管理中设定的一个基准，用于判断哪些风险是可以接受的，哪些风险需要采取进一步的控制措施。组织应根据自身的战略目标、风险偏好、法律法规要求以及行业最佳实践等因素，制定明确的风险接受准则。该准则应涵盖隐私风险的性质、影响程度、发生可能性等多个维度，并明确不同风险等级的接受标准。在实施隐私风险评估时，组织应将评估结果与风险接受准则进行对比，以确定哪些风险是可接受的，哪些风险需要采取进一步的控制措施。如果评估结果显示某个风险超出了组织的接受范围，那么组织应制定相应的风险应对措施，以降低风险至可接受水平。实施隐私风险评估的准则。实施隐私风险评估的准则是组织进行隐私风险评估时应遵循的一系列规范和标准。这些准则应明确隐私风险评估的目标、范围、方法、流程、时间间隔、参与人员、所需资源等关键要素，组织应确保这些准则具有可操作性、一致性和可重复性，以便在不同时间和情境下都能有效地进行隐私风险评估。以确保评估的系统性、全面性和准确性；具体而言，组织应考虑以下方面：评估目标：明确隐私风险评估旨在识别哪些类型的隐私风险，以及评估这些风险对组织和个人信息主体的潜在影响；评估范围：界定隐私风险评估覆盖的个人信息处理活动、信息系统、业务流程等范围；评估方法：选择适合组织特点和需求的隐私风险评估方法，如定性分析、定量分析、专家评审等；评估流程：制定清晰的隐私风险评估流程，包括风险识别、风险分析、风险评价和风险应对等步骤；时间间隔：根据组织的业务模式、环境变化、法规要求等因素，确定隐私风险评估的周期和频率；参与人员：明确隐私风险评估的参与人员及其职责，包括隐私保护负责人、IT部门、法务部门、业务部门等相关人员；所需资源：评估并准备实施隐私风险评估所需的人力资源、技术资源、资金资源等。“策划时间间隔”具体涵义；“策划时间间隔”定义：指组织根据自身的业务特点、隐私信息的敏感程度、外部环境的变化频率以及法律法规的要求等因素，预先设定并规划好的进行隐私风险评估的时间周期。这个间隔应该是经过深思熟虑和合理规划的，以确保隐私风险评估能够及时、有效地识别和控制隐私风险。所策划的适用且合理的“时间间隔”应满足以下几个要求：适应性：时间间隔应与组织的业务特点和隐私信息处理活动相适应。对于处理大量敏感个人信息的组织，或者业务环境变化较快的组织，时间间隔应相对较短；规律性：时间间隔应具有规律性，以便组织能够按照计划定期进行隐私风险评估，形成常态化的管理机制；风险导向：时间间隔的设定应基于风险评估的结果，对于风险较高的领域或活动，应适当缩短评估间隔；合规性：时间间隔的设定还应考虑法律法规和行业标准的要求，确保组织的隐私风险评估活动符合相关法规和标准的规定。合理“时间间隔”建议：确定隐私风险评估的“时间间隔”需要综合考虑多个因素，包括组织的业务规模、隐私信息的处理量、敏感程度、技术发展趋势、法律法规要求等。以下是一些通常的参考建议：年度评估：对于大多数组织而言，每年进行一次全面的隐私风险评估是一个比较合理的起点。这可以确保组织在一年内对隐私风险有一个全面的了解，并根据评估结果进行相应的调整和改进；半年度评估：对于处理大量敏感个人信息或业务环境变化较快的组织，可以考虑每半年进行一次隐私风险评估。这可以更加及时地识别和应对隐私风险，确保组织的隐私信息管理体系保持有效；季度评估或更频繁：对于某些特定领域或活动，如金融、医疗等高风险行业，或者组织在经历重大变更（如业务重组、技术升级等）时，可能需要更频繁地进行隐私风险评估。在这种情况下，季度评估甚至更短的时间间隔可能是合理的。隐私运行管理中的“重大变更”通常包括以下情形：“重大变更”定义：指那些可能对组织的隐私保护策略、流程、控制措施或隐私信息的安全性和合规性产生显著影响的变化。这些变更通常涉及组织的业务、技术、法律或管理等多个方面，且其影响程度足以要求组织重新评估现有的隐私保护措施是否仍然有效和适当。具体来说，隐私运行管理中的“重大变更”通常包括以下情形：业务变更；组织业务范围的扩大或缩小，特别是涉及新的业务领域或市场；业务模式的重大调整，如从线下服务转向线上服务，或引入新的商业模式；合并、收购或分立等组织结构变化，这些变化可能带来新的隐私风险。技术变更；引入新的信息技术系统、平台或应用程序，特别是那些涉及大量个人数据处理的系统；对现有信息系统进行重大升级或改造，如更换数据库系统、升级加密技术等；采用新的数据处理技术，如人工智能、大数据分析等，这些技术可能带来新的隐私挑战。法律和政策变更；相关法律法规的修订或新法律的颁布，特别是那些直接影响个人隐私保护的法律；行业标准的更新或新的监管要求的出台，这些要求可能改变组织的隐私保护义务。管理变更；隐私保护政策、流程或标准的重大修订，这些修订可能改变组织的隐私保护策略；关键隐私保护岗位的人员变动，如隐私保护负责人、数据安全官等；组织内部隐私保护组织架构的重大调整，如成立新的隐私保护部门或调整现有部门的职责。外部威胁和事件。发生重大的数据泄露事件，或组织成为网络攻击的目标；外部威胁环境发生重大变化，如新的网络攻击手段的出现或黑客组织的活跃。隐私风险评估应涵盖与个人信息处理相关的所有潜在风险，包括但不限于以下几个方面：数据的收集、使用、存储、传输和披露：评估这些过程中可能存在的隐私泄露、滥用或误用风险。第三方风险：评估与第三方（如供方、合作伙伴）共享或委托处理个人信息时的风险。技术风险：评估信息系统、网络和技术措施在保护个人信息方面的脆弱性和潜在的攻击面。法律合规风险：评估组织在处理个人信息时是否遵守了相关法律法规和隐私保护原则。内部操作风险：评估组织内部人员误操作、恶意行为或疏忽可能导致的隐私风险。为确保隐私风险评估的有效性和准确性，组织应采取以下措施：明确评估范围和准则；确定评估范围；组织应根据自身的业务特点、个人信息处理活动的实际情况以及相关法律法规的要求，明确隐私风险评估的具体范围；评估范围应包括但不限于涉及的个人信息系统、关键业务流程、数据类别及其处理活动等；建立评估准则：结合相关的法律法规、行业标准和最佳实践，制定一套明确、具体的隐私风险评估标准和指标。这些准则将作为评估过程中识别、分析和评价风险的重要依据，涵盖个人信息收集、存储、使用、共享、传输、删除等全生命周期的各个环节；制定详细的评估计划；确定评估时间间隔：根据组织的业务变化频率、个人信息的敏感程度以及外部环境的动态变化，合理设定隐私风险评估的时间间隔。评估周期可以是一年、半年、季度或其他适当的周期，确保评估的及时性和有效性。规划评估资源：明确评估工作所需的人员、技术工具、时间等资源，并进行合理分配和预算。确保评估团队具备必要的专业知识和技能，包括信息安全、数据保护、法律合规等方面的专家。制定评估方案：详细规划评估的步骤、方法、使用的工具以及预期的输出结果。评估方案应涵盖数据映射分析、风险源识别、个人权益影响分析、安全风险综合分析等关键步骤。做好评估准备；选择适当的评估工具和技术：根据评估的复杂性和敏感性，选择合适的风险评估方法和工具，如访谈、检查、测试、自动化评估工具等。确保评估工具和技术具备科学性、准确性和高效性，能够支持评估工作的顺利进行；培训评估人员：对参与评估的人员进行专业培训，确保他们充分了解隐私风险评估的原理、方法和技巧。培训内容应包括《GB/T37335-2020》的相关要求、法律法规、行业标准、评估工具的使用以及案例分析等；收集和分析相关数据和信息：从多个来源收集关于个人信息处理活动的数据和信息，包括业务文档、系统日志、用户反馈、安全事件记录等。通过对这些数据的深入分析，为评估工作提供全面的支持，识别潜在的风险点和薄弱环节。实施风险评估；收集信息：通过问卷调查、访谈、文档审查等多种方式，全面收集与个人信息处理活动相关的信息。确保收集的信息涵盖数据的流向、处理过程、访问权限、安全措施等方面；识别风险：基于收集到的信息，结合评估准则，系统识别个人信息处理活动中可能存在的风险点。风险点可能涉及数据泄露、滥用、篡改、非法访问、未经授权的共享等多个方面；分析风险：对识别出的风险进行深入分析，评估其发生的可能性和对个人权益的影响程度。采用定性、半定量或定量的方法，对风险进行量化评估，确定风险等级；记录风险：将识别和分析的风险以文档形式详细记录下来，形成风险清单或风险矩阵。文档应清晰、准确地反映评估结果，包括风险点、风险等级、可能的影响、已采取或拟采取的控制措施等。制定风险应对措施确定应对措施：根据风险等级和组织的实际情况，制定相应的风险应对措施，如加强数据加密、限制访问权限、制定应急预案等；分配责任：明确风险应对措施的执行责任和时间节点，确保措施得到有效实施；沟通协调：与相关部门和人员进行沟通协调，确保风险应对措施得到理解和支持。形成评估报告。汇总评估结果：将风险评估的过程、识别出的风险、风险等级、应对措施以及监控和审查结果等全面汇总成评估报告。评估报告应客观、准确地反映评估工作的全貌，提出针对性的改进建议；提交报告：将评估报告提交给组织的管理层或相关部门，为其决策提供科学依据。报告应包含对隐私风险评估结果的总结、风险等级的划分、已采取或拟采取的控制措施、建议的改进方向等内容；存档备查：将评估报告及相关资料存档备查，便于后续的管理和追溯。这些资料对于组织持续改进隐私信息管理体系、提升隐私保护水平具有重要意义，也是应对监管审查、法律诉讼等外部压力的重要依据。组织应保留隐私风险评估结果的成文信息，包括：评估准则与依据；评估准则：组织应保留6.1.2a）中明确建立的隐私风险评估准则，这些准则通常包括评估的范围、目的、方法、标准等；法律依据与政策：如果评估过程中参考了特定的法律法规、行业标准或组织内部的隐私政策，这些文件也应作为评估结果的成文信息一部分被保留。评估计划与执行记录；评估计划：组织应保留隐私风险评估的详细计划，包括评估的时间表、参与人员、评估范围等；执行记录：记录评估过程中的关键活动，如会议记录、访谈记录、数据收集与分析记录等，以证明评估的实际执行过程。风险识别与分析；风险识别清单：列出评估过程中识别出的所有隐私风险点，包括风险的描述、来源、可能影响等；风险分析报告：对识别出的风险进行详细分析，包括风险的严重性、可能性、影响范围等，并给出风险等级或评分。风险评估结果；评估总结报告：综合评估过程中的所有发现和分析，形成最终的评估总结报告，明确指出存在的隐私风险及其等级；风险矩阵或图表：以可视化方式展示风险点及其等级，便于管理层快速理解和决策。风险应对措施与改进计划；应对措施记录：针对识别出的风险，记录组织计划或已采取的应对措施，包括技术、管理、法律等方面的措施；改进计划：如果评估结果显示需要改进隐私信息管理体系，应制定详细的改进计划，并保留相关记录。变更管理与审查记录；重大变更记录：当重大变更导致需要重新进行隐私风险评估时，应记录变更的内容、时间、影响及评估结果；审查与更新记录：定期审查隐私风险评估结果的有效性，并根据需要更新评估结果和应对措施，保留相关审查与更新记录。其他相关文件与证据。支持性文件：如评估过程中使用的问卷、调查表、数据样本等；合规性证据：如果评估结果与特定的合规要求相关联，应保留证明组织符合这些要求的证据。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、网络安全和隐私保护-隐私信息管理体系-要求》8.3隐私风险应对组织应实施隐私风险应对计划。组织应保留隐私风险应对结果的成文信息。隐私风险应对隐私风险处置准备；组建隐私风险处置团队成员构成：隐私风险处置团队应专门组建，核心成员需包括隐私风险管理的资深专家，以及来自法律、合规、IT、数据安全等相关部门的精英代表。此团队应确保具备全面的隐私保护专业知识、技能及实践经验，以有效应对各类隐私风险；职责分工：明确划分管理层与执行层的具体职责，确保权责清晰、协同高效。管理层需负责隐私风险处置的整体决策、战略规划及批准监督；执行层则专注于具体的规划细化、方案设计、实施操作、过程监控及反馈记录，确保处置工作的有序进行。明确隐私风险处置范围与目标；范围界定：依据隐私风险评估报告的深入分析结果，精确界定需紧急处置的隐私风险范围，确保处置工作具有高度的针对性和实效性。同时，需对风险进行细致分类，以便更精准地制定处置策略。目标设定：根据风险等级评估结果，将隐私风险明确划分为可接受与不可接受两类，并据此设定处置的优先级。通过合理设定目标，确保资源得到有效配置与利用，优先处理高风险项，降低整体风险水平。选定隐私风险处置方式；在综合考虑隐私风险的可接受准则、组织实际情况及资源条件的基础上，合理选择风险规避、风险降低、风险转移或风险接受等处置方式。需对每种方式进行深入分析，评估其可行性、有效性及潜在影响，确保处置策略的科学性与合理性。分配隐私风险处置资源；详细罗列并合理分配处置过程中所需的各部门、人员、资产及可能需额外调配的设备、软件、工具等资源。确保处置工作得到充分的资源支持，避免因资源不足而导致处置效果不佳或进度延误。同时，需建立资源使用监控机制，确保资源得到高效利用。制定隐私风险处置计划精心制定包含处置范围、依据、目标、方式、所需资源、时间节点、责任分配等关键要素的隐私风险处置计划。该计划应全面、详细、可操作，确保处置工作有章可循、有据可依。同时，需确保该计划获得组织最高管理者的批准与认可，以增强计划的权威性与可执行性。此外，还需建立计划执行监控与调整机制，根据处置进展及实际情况及时对计划进行动态调整与优化。隐私风险处置实施；编制隐私风险处置措施；基于相关法律法规、政策标准、隐私风险评估报告及处置计划，系统编制具体、可行且针对性强的隐私风险处置措施清单。该清单应详细列明每项措施的具体内容、实施步骤及预期效果，为后续实施阶段提供清晰、明确的行动指南。进行成本效益与残余风险分析；成本效益分析：采用科学合理的定量或定性方法，全面评估处置措施的成本投入与预期效益，确保处置工作的经济性和合理性。同时，需对比不同处置方案的成本效益，选择最优方案。残余风险分析：对处置后可能残留的隐私风险进行深入细致的评估，确保残余风险保持在可接受范围内。对于超出可接受范围的残余风险，需进一步制定针对性的处置措施。分析处置措施风险并制定应急计划风险分析：全面剖析每项处置措施可能引入的新隐私风险，包括技术风险、操作风险、合规风险等，确保处置过程的安全性和稳健性；应急计划：针对残留风险及可能继发的隐私风险，制定详尽的应急响应计划。该计划应明确应急响应的触发条件、响应流程、责任分工及处置措施，确保在风险发生时能够迅速、有效地应对。确定最终处置方式与措施；在综合考虑成本效益、残余风险及应急计划的基础上，明确隐私风险处置的最终方式与具体措施。确保所选方案既符合法律法规要求，又能够有效降低隐私风险。编制隐私风险处置方案；编制包含处置依据、目标、范围、方式、措施、成本效益分析、残余风险分析、团队分工、时间节点等全面内容的隐私风险处置方案。该方案应具备高度的可操作性、可实施性和可监控性，为实施阶段提供详尽的指导。测试隐私风险处置措施；在正式实施前，对隐私风险处置措施进行严格的测试验证。通过模拟实施、专家评审、安全测试等方式，确保措施的有效性和安全性。同时，需对