2024年度融资合同：初创公司pre-A轮融资协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融资合同：初创公司preA轮融资协议本合同目录一览第一条：定义与术语解释1.1：合同当事人1.2：融资额度1.3：融资用途1.4：PreA轮融资1.5：股权比例1.6：估值1.7：交割条件1.8：投资方权利1.9：初创公司义务1.10：其他术语定义第二条：融资额度与投资方式2.1：融资额度2.2：投资方式2.3：投资分期2.4：投资价格2.5：投资收益第三条：股权比例与估值3.1：股权比例3.2：估值调整机制3.3：股权稀释3.4：股权转让第四条：交割条件4.1：合同签署4.2：投资款项支付4.3：初创公司满足交割条件4.4：投资方审查第五条：投资方权利5.1：知情权5.2：参与决策权5.3：优先购买权5.4：反稀释权5.5：竞业禁止5.6：信息披露第六条：初创公司义务6.1：信息真实性6.2：合规经营6.3：财务报告6.4：股权激励6.5：知识产权保护第七条：违约责任7.1：初创公司违约7.2：投资方违约7.3：违约赔偿第八条：争议解决8.1：协商解决8.2：调解解决8.3：仲裁解决8.4：法律适用第九条：合同的生效、变更与终止9.1：合同生效条件9.2：合同变更9.3：合同终止9.4：合同解除第十条：保密条款10.1：保密内容10.2：保密期限10.3：违约责任第十一条：知识产权归属与保护11.1：知识产权归属11.2：知识产权保护第十二条：不可抗力12.1：不可抗力事件12.2：不可抗力后果12.3：不可抗力解除第十三条：税收条款13.1：税收承担13.2：税务申报第十四条：其他条款14.1：合同附件14.2：附加协议14.3：合同修改14.4：合同解除第一部分：合同如下：第一条：定义与术语解释1.1：合同当事人1.2：融资额度1.3：融资用途（1）产品研发与优化；（2）市场推广与品牌建设；（3）团队建设与人才培养；（4）补充流动资金。1.4：PreA轮融资本轮融资为PreA轮融资，投资方根据初创公司现状及未来发展前景，同意向初创公司投资。1.5：股权比例投资方本次投资后，持有初创公司股权的比例为%，具体股权比例根据双方签署的股权转让协议确定。1.6：估值1.7：交割条件本合同签署后，投资方应按照约定向初创公司支付投资款项。初创公司应按照约定履行相关交割条件，包括但不限于提供真实、准确、完整的公司财务报表、业务运营情况等资料。1.8：投资方权利（1）查阅初创公司章程、股东会决议、董事会决议等有关公司治理的文件；（2）参加股东会、董事会会议，并行使表决权；（3）根据初创公司经营状况，享有优先购买权；（4）在初创公司发生减资、增资、股权转让等事项时，享有反稀释权；（5）对初创公司的经营决策提出建议和意见；（6）要求初创公司履行信息披露义务。1.9：初创公司义务（1）提供真实、准确、完整的公司财务报表、业务运营情况等资料，供投资方查阅；（2）遵守国家法律法规，合规经营；（3）按照约定用途使用投资款项，不得挪作他用；（4）履行信息披露义务，及时向投资方通报公司重大事项；（5）保障投资方的知情权、参与决策权等股东权利的行使；（6）按照约定办理股权转让、变更登记等手续。1.10：其他术语定义本合同所述的其他术语，如有未尽事宜，双方可另行签订补充协议，作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。第二条：融资额度与投资方式2.1：融资额度本次PreA轮融资，投资方同意向初创公司投资人民币万元整，投资款项分两期支付，第一期支付人民币万元整，第二期支付人民币万元整。2.2：投资方式投资方采用货币形式进行投资，投资款项直接打入初创公司指定的银行账户。2.3：投资分期投资款项分两期支付，第一期投资款项在合同签署后10个工作日内支付，第二期投资款项在初创公司达到约定业绩指标后支付。2.4：投资价格投资方投资款项的定价，按照本轮融资前初创公司的估值计算，即每元估值对应的价格为分。2.5：投资收益投资方按照其持有的股权比例，享有初创公司分红、增值等投资收益。具体收益分配方式，由双方在补充协议中约定。第三条：股权比例与估值3.1：股权比例投资方投资后，持有初创公司股权的比例为%。3.2：估值调整机制如初创公司在约定时间内未达到约定的业绩指标，双方可协商对初创公司估值进行调整，具体调整方式由双方另行约定。3.3：股权稀释如初创公司后续进行融资、增资等事项，可能导致投资方股权比例稀释。投资方享有反稀释权，具体行使方式由双方另行约定。3.4：股权转让投资方和初创公司同意，在符合法律法规及双方约定的前提下，投资方有权将其持有的初创公司股权进行转让。具体转让方式、条件等由双方另行约定。第四条：交割条件4.1：合同签署本合同自第八条：违约责任8.1：初创公司违约如果初创公司未履行本合同项下的任何义务，投资方有权要求初创公司承担违约责任，包括但不限于要求初创公司支付违约金、赔偿损失等。8.2：投资方违约如果投资方未按照本合同约定支付投资款项，或者违反本合同项下的任何义务，初创公司有权要求投资方承担违约责任，包括但不限于要求投资方支付违约金、赔偿损失等。8.3：违约赔偿由于违约行为导致的一方损失，违约方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额根据实际损失计算，包括直接损失和间接损失。第九条：争议解决9.1：协商解决合同双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的任何争议和纠纷。9.2：调解解决如果协商不成，任何一方均可向投资所在地的调解委员会申请调解。调解不成的，任何一方均可向投资所在地的仲裁委员会申请仲裁。9.3：仲裁解决如双方同意仲裁解决争议，则任何一方均可向投资所在地的仲裁委员会申请仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.4：法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条：保密条款10.1：保密内容双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。保密信息不包括公众可以轻易获得的信息。10.2：保密期限双方的保密义务自本合同签署之日起生效，至本合同终止后五年内继续有效。10.3：违约责任如果任何一方违反本保密条款，未履行保密义务，泄露保密信息，违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。第十一条：知识产权归属与保护11.1：知识产权归属初创公司保证对其提供的技术、产品、服务等拥有完整的知识产权，没有侵犯他人的知识产权。11.2：知识产权保护初创公司应采取一切合理措施，保护投资方的投资成果，防止知识产权的侵权行为。第十二条：不可抗力12.1：不可抗力事件不可抗力事件是指不能预见、不能避免并且不能克服的客观事件，如自然灾害、社会事件等。12.2：不可抗力后果由于不可抗力事件导致任何一方不能履行或部分履行本合同的，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。12.3：不可抗力解除一旦不可抗力事件消失，受影响的一方应立即恢复履行本合同。第十三条：税收条款13.1：税收承担根据中华人民共和国相关法律法规，双方各自承担因本合同履行产生的税收责任。13.2：税务申报双方应按照税法规定，及时办理税务申报等相关手续。第十四条：其他条款14.1：合同附件本合同附件包括双方签署的股权转让协议、业绩承诺协议等，与本合同具有同等法律效力。14.2：附加协议双方可就本合同未尽事宜签订附加协议，附加协议与本合同不可冲突，并具有同等法律效力。14.3：合同修改本合同的修改必须经双方协商一致，并以书面形式作出。14.4：合同解除在符合本合同约定的解除条件下，任何一方均可提出解除本合同。解除合同的，应当依照双方约定和法律法规的规定办理相关手续。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义与范围1.1：第三方定义本合同所称的“第三方”是指除甲方和乙方之外，与本合同无关的法人、其他组织或自然人。1.2：第三方范围第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、金融服务机构等，以及与甲乙双方无直接利益关系的其他组织和个人。第二条：第三方介入的conditionsandterms2.1：第三方介入条件（1）第三方应获得甲方和乙方的书面同意；（2）第三方介入应为本合同的履行提供必要的服务或支持；（3）第三方介入不得违反法律法规及本合同的约定。2.2：第三方介入条款甲方和乙方同意，在必要时可邀请第三方介入本合同的履行，包括但不限于中介机构提供咨询服务、评估机构进行项目评估等。第三方介入时，甲方和乙方应与第三方签订相应的服务协议，明确双方的权利和义务。2.3：第三方介入的额外条款如第三方介入导致本合同的内容发生变更，甲方和乙方应就变更部分签订补充协议，并经双方协商一致。补充协议与本合同不可冲突，并具有同等法律效力。第三条：第三方的责任与义务3.1：第三方责任第三方应按照甲乙双方的约定和法律法规的规定，履行其在本合同中的义务，并承担相应责任。3.2：第三方义务第三方应保证其提供服务的合法性、合规性，并确保其服务不会侵犯他人的合法权益。3.3：第三方责任限额第三方对甲方和乙方的责任限额，应根据第三方服务协议的约定确定。如第三方服务协议未作明确约定，双方可协商确定第三方的责任限额。第四条：第三方与甲乙方的关系4.1：第三方与甲方的关系第三方与甲方之间的关系，应基于第三方服务协议确定。除非本合同有明确约定，否则第三方对甲方不承担任何义务。4.2：第三方与乙方的关系第三方与乙方之间的关系，应基于第三方服务协议确定。除非本合同有明确约定，否则第三方对乙方不承担任何义务。4.3：第三方与甲方乙方的划分说明第三方在履行其服务协议过程中，如涉及甲方乙方的权益，第三方应向甲方乙方明确划分其责任范围。第三方只对其服务范围内的事项承担责任，不对非服务范围内的事项承担责任。第五条：第三方介入的后果5.1：第三方介入不影响甲方乙方的权益第三方介入本合同，不影响甲方乙方依据本合同享有的权益。甲方乙方仍享有本合同约定的权利和履行义务。5.2：第三方介入不影响本合同的效力第三方介入本合同，不视为对本合同的修改或补充。本合同的效力及履行，仍按照本合同的约定执行。5.3：第三方介入后的合同修改如第三方介入导致本合同的内容发生变更，甲方和乙方应就变更部分签订补充协议，并经双方协商一致。补充协议与本合同不可冲突，并具有同等法律效力。第六条：第三方介入的终止6.1：第三方终止条件第三方介入的终止条件，应根据第三方服务协议的约定确定。6.2：第三方终止后的后果第三方终止介入后，甲方和乙方应继续履行本合同的剩余条款。第三方终止不影响本合同的效力及履行。第七条：违约责任与赔偿7.1：第三方违约第三方如违反其与甲方或乙方的服务协议，应承担相应的违约责任。7.2：第三方赔偿第三方因违约行为给甲方或乙方造成损失的，第三方应承担赔偿责任。赔偿金额根据实际损失计算，包括直接损失和间接损失。第八条：争议解决8.1：第三方争议解决第三方与甲方或乙方之间的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同履行地的人民调解委员会申请调解，或向合同履行地的仲裁委员会申请仲裁。8.2：本合同争议解决本合同履行过程中产生的争议，按照本合同约定的争议解决方式进行解决。第九条：法律适用与管辖9.1：法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2：管辖本合同履行过程中产生的争议，由合同履行地的法院管辖。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.股权转让协议：详细约定投资方对初创公司股权的转让事宜，包括转让价格、转让方式、转让时间等。2.业绩承诺协议：约定初创公司在一定期限内实现的业绩目标，以及未达到业绩目标的违约责任。3.服务协议：与第三方签订的服务协议，明确双方的权利和义务，以及第三方在本合同中的角色和责任。4.保密协议：约定双方在履行本合同过程中对商业秘密、技术秘密、市场信息等保密义务。5.知识产权归属协议：明确初创公司提供的技术、产品、服务等知识产权的归属问题。6.补充协议：对本合同未尽事宜进行补充和修改的协议。7.风险评估报告：第三方机构对初创公司进行的风险评估报告，作为投资决策的依据。8.审计报告：第三方机构对初创公司财务状况、经营状况等进行审计的报告。9.法律意见书：律师事务所对本次融资交易的法律合规性出具的意见书。10.其他必要的文件和资料。说明二：违约行为及责任认定：1.初创公司违约行为：未按约定用途使用投资款项；未按时向投资方提供财务报表、业务运营情况等资料；未履行信息披露义务；未遵守法律法规，合规经营；未履行股权转让、变更登记等手续。责任认定：根据违约行为的性质和严重程度，投资方有权要求初创公司承担违约责任，包括但不限于要求初创公司支付违约金、赔偿损失等。2.投资方违约行为：未按约定支付投资款项；未履行信息披露义务；未遵守法律法规，合规经营。责任认定：根据违约行为的性质和严重程度，初创公司有权要求投资方承担违约责任，包括但不限于要求投资方支付违约金、赔偿损失等。3.第三