理财公司规章制度培训

企业管理制度文明办公守则考勤休假管理制度薪酬管理制度目的及员工责任1着装守则2文明举止3办公区域整洁4文明办公守则优质服务5目的加强公司员工精神文明建设，树立良好公司形象文明办公守则员工责任应自觉遵守公民文明公约和公司各项规章制度，在工作中遵循守法合规、文明规范、服务周到、尽责高效的原则适用适用于公司全体员工你能猜出他们的职业吗？1、员工代表公司形象，个人仪表与行为会影响外界对公司的评价，所以无论在正常工作时间、工作场所，还是各种商务场合中，公司要求员工保持着装适当、得体。2.根据公司各部门工作性质的需求，公司规定市场部着商务休闲，其他各部门员工均着商务正装。着装守则商务正装的指引1、男士：成套的西装、素色衬衫、与西装颜色相近的袜子、比西装颜色深的皮鞋；2、女士：素色或深色西服、与西服成套或颜色搭配的西装裙、西装裤或连衣裙、衬衫或针织衫、裤装时着肤色、黑色丝袜或薄棉袜、裙装时着肤色或黑色

长筒袜、与西装颜色匹配的皮鞋。着装守则商务休闲装的指引1、男士：运动夹克、有领衬衫或polo衫、毛质或棉质西裤、干净、无洞的蓝色或深色牛仔裤、休闲鞋。2、女士：衬衫或针织衫、西裤、连衣裙或裙子（裙子最短不得超过膝盖以上一拳）、皮鞋或与服装匹配的鞋。着装守则不符合着装的标准1、颜色过于亮丽夸张的商务正装（例如大红大紫的西服）、奇装异服、文化衫或老头衫、无袖上衣、运动服、短裤；2、运动鞋（一般印着Logo的鞋都过于休闲）、拖鞋、雪地靴、卡骆驰（Crocs）、露趾凉鞋。除此之外，女性员工禁止化浓妆，禁止穿着超短裙、无袖连衣裙、过于暴露或透明的服装、彩色丝袜或长袜。着装守则其他注意事项1、面对客户、同业和媒体时，参加外部培训、会议和重要商务会见时，原则上员工必须着商务正装，或根据公司要求着装；员工也可根据气候变化适度调整着装，比如冬季或天气转凉时，员工可加穿毛衣或毛背心。2、所有员工在上班期间必须佩戴工牌，工牌须正面朝外，露在上衣最外侧。着装守则文明举止守则1、员工在工作时间内要保持职业言行，不得在办公区域大声喧哗、打牌、下

棋、玩电脑游戏等。2、员工应爱护公物，厉行节约，保持环境卫生。3、除指定吸烟区域外，员工禁止在办公楼内其他区域吸烟。办公区域整洁守则1、员工上班工作期间，要注意保持办公区域的清洁度；员工下班后，办公物

品要摆放整齐，桌面要保持清洁，不得将食物垃圾（包括但不限于剩菜剩饭、

饮料瓶等）、笔记本电脑、重要文件遗留在桌面上，并且需要将办公座椅靠

近办公桌摆放。2、个人储物柜摆放在桌面下方统一的一侧，若储物柜中存放重要文件或贵重

个人物品，员工需在下班或长时间离开座位前，将个人储物柜锁好。优质服务守则1、员工办公电话响起三声内必须接听，挂断时要等待对方先挂断。员工接听

电话时，应以“你好，XX！”开头（XX代表公司名称），接听过程中要

使用文明用语，语气亲切热情，通话简洁明了，不因私长期占用公司电话。2、员工接待来访或公务会谈中，应做到举止端庄、文明礼貌、态度和蔼。3、员工重要商务约见，要提前预定会议室；员工外出赴约，要严格遵守约定

时间，因故不能准时应约，要提前通知客户。4、公司执行“首问负责制”：第一个接触客户并知晓客户疑难或需求的员工，

或者第一个接受其他部门同事咨询或求助的员工，将自动承担解决客户、同

事疑难，满足客户、同事需求，或者协调相关部门同事对接并且跟进解决进

度的首要义务和责任。目的及适用1工作制度2缺勤管理3病假&事假4考勤休假管理制度其他休假管理5请假程序及审批权限6目的为了规范公司考勤管理，严肃工作纪律，有效提升员工敬业精神，并使工资核算得到有法可依，结合本公司实际情况，特制定此制度。文明办公守则适用适用于公司全体员工工作制度(一)工作时间：8小时工作制（具体时间参照各部门规定）(二)打卡制度1、公司实行上、下班打卡制度，全体员工必须自觉遵守工作时间，上下班打卡。2、员工上下班须亲自打卡，严禁代打卡行为。若有代打卡情况发生，一经发现，扣罚双方人民

币100元整。若违反本规定两次者，作为严重违反公司制度行为予以开除处分。3、打卡次数：1日两次，即上午上班打卡一次，下午下班打卡一次。4、打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间。工作制度(二)打卡制度5、因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写《外出登记表》,注明外出日期、事由、外出起

止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、审批手续，

否则按旷工处理。6、因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写《未

打卡补签申请表》，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经理、人事行政部批准后，

月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门每月3日之前上报人事行政部。7、上下班忘记打卡：上下班忘记打卡者，应于48小时内填写《未打卡补签申请表》由直接领

导人或部门最高负责人证明上下班时间并签字确认。此忘打卡情况一个月可签卡2次，视为

正常出勤；月度不能超过3次（含3次）。超出限额的签卡次数，1-2次视为事假半天，3-5次则视为事假一天,5次以上视为事假两天。缺勤管理(一)关于迟到、早退在规定上下班时间内，上班延后/下班提前打卡者，视为迟到/早退。迟到或早退15分钟以内扣款20元，迟到或早退15-30分钟（含30分钟）以内扣款50元。迟到或早退30分钟以上按旷工半天处理。迟到3次（不含）以上者加扣50元。(二)关于旷工1、以下情形视为旷工：a、未按规定办理请假手续的b、请假但未获批准的c、续假未获批准的d、以虚假理由请假的e、虽提交辞职申请，但未到规定离职日期而不到岗、不履行职责的f、本制度未规定的与上述情况相当的其它情形2、每旷工一天按个人日工资额三倍扣款。3、旷工1天及1天以上者，按规定计扣工资外，并予以警告处分。4、同一年度旷工3天以上者，将在核实事实后，即时解除劳动合同，并不予任何经济赔偿。（如未履

行离职手续者，不予结算工资）病假&事假病假：(一)以下情形视为病假：1、经请假获批准上班时间去医院就诊的。2、因病无法正常工作，申请病休的。3、因病经医院诊断需要住院治疗的。(二)员工休病假须提供三甲医疗机构开具的诊断证明，否则视为事假。(三)员工休病假必须提前申请。如因情况紧急或突发而无法提前请假，应在休假当天上午9：00前通过

电话向部门负责人请假，并在上班后第一天完成请假审批手续，否则按旷工处理。(四)员工休病假期间的工资：当日基本工资*60%。(五)病假包含公休日和法定假日。(六)连续休病假累计30天以上者（含30天），取消当年年休假资格。(七)病假期间如遇产假、婚嫁、丧假时，前后病假时间应合并计算。(八)试用期员工请病假超过5天(不含5天)，则其试用期作相应延长。(九)年度病假累计30天以上者，取消加薪、职位晋升、当年年终奖分配等资格。(十)不履行请假手续，视为旷工。(十一)持虚假医院证明的，给予警告处分，并扣除相应工资。病假&事假事假：(一)事假：因个人或家庭特殊事务，必须由本人亲自处理不得不请假的。(二)因私事而不能正常出勤的，须请事假，完成审批程序后方可休假。未办理请假手续擅自离开岗位、或请假期满未来上班也未续假者，3天（含）以内按旷工处理，3天以上按自动离职处理。(三)休事假需按公司规定提前填写《请假申请单》填写完后需递交部门负责人审批签字，，最后递交人事行政部。(四)休事假每天扣除日工资的100%。(五)严禁使用病假折抵事假，如发现按旷工处理。事假可用年休假抵扣。(六)累计事假：根据员工在本公司的连续工龄，全年累计事假许可时限如下，超过如下规定时限者，原则上超出时间按基本工资*2扣除，各部门如有相关规定按部门规定执行。1、在本公司连续工龄不满4年者，全年不得超过4天。2、在本公司连续工龄满4年以上者，全年不得超过6天。其他休假管理公休日、国家法定假日、临时调休、临时休假有薪节假日婚假丧假产假、看护假、哺乳假、流产假工伤假年休假请假程序及审批权限(一)请休假程序1、到部门领导处领取“请/销假单”，并如实填写请假假别、起止日期及请假事项，交相关负责人

审批。2、完假后回部门报到销假，并将“请/销假单”上交人事行政部。否则按继续休假或旷工处理。(二)请休假审批权限1、各部门负责人请休病/事假均须报人事行政部审批。2、部门团队经理及以上领导请休病/事假3天以上者须经人事行政部审批；请休假3天以下须由

部门负责人审批后报人事行政部备案。3、员工请休病/事假1周以上须报人事行政部审批；请休病/事假1周以下者由部门负责人审批

后报人事行政部备案。4、所有员工请休年休假、婚假、丧假、产假、看护假、节育假、工伤假等假期均须由人事行政部

审批。请假程序及审批权限(三)请（休）假3天以上（含3天）者，需进行工作交接及工作安排，以确保工作的延续性；

请（休）假期间应保持通讯畅通。(四)除病假（急症）外，一律不得电话请假。年、事假必须提前书面申请，婚假、产假必须提前2星期提交书面申请，经相关领导审批后方可休假，否则按旷工处理。(五)各部门相关负责人对所属员工的考勤、休假，应严格执行各项规定，若有不照规定或其他隐

瞒事项，一经查明，应连带处分。薪酬管理制度营销岗位绩效考核办法月收入=底薪（基本底薪+职级工资）+销售提成－个人税费底薪

岗位级别基本底薪职级工资

营

销

岗客户经理2000500-1000高级客户经理2500500-1500资深客户经理40001000-2000营销经理业绩任务

岗位职级月任务季度任务

营

销

岗客户经理X≥10万X≥30万高级客户经理X≥20万X≥60万资深客户经理X≥30万X≥90万“X”表示当月或当季绩效业绩“K”表示当月或当季进款量业绩

营销岗位绩效考核办法营销经理试用期和转正1、试用期6个月，考核期3个月，特殊人员情况考核期可延长，最长不超过4个月。2、转正：完成对应级别的季度考核，次月转正，提前完成次月转正或当月绩效30万以上，次月转正。绩效业绩（X）=进款业绩(K)*折算系数进款业绩(K)：签单金额

理财模式封闭期折算系数恒昌宝121月利通121单季盈30.4双季丰60.6年年红121月月盈10.15营销岗位绩效考核办法营销经理销售提成=绩效业绩*提成比例

绩效业绩量提成比例[5，30万)1%[30，80万)1.2%80万以上1.5%注解：提成按照业绩总量对应的提成比例统一提取

营销经理当月业绩考核

1、完成基本目标，可拿到底薪+销售提成=综合薪资2、没有完成当月业绩任务但出单（完成75—100%（不含100%）目标任务量），能拿到底薪+80%销售提成；3、没有完成当月业绩任务但出单（完成50—75%（不含75%）目标任务量），能拿到底薪+50%销售提成；营销岗位绩效考核办法营销经理当月业绩考核

4、业绩为零或者完成50%以下目标任务量，只能拿到基本底薪和已完成的销售提成，没有职级工资；5、第一个月入职，不计入考核；6、每月1-15日入职当月不计入考核；7、每月20日后入职，入职当月和下月不计入考核。

营销岗位绩效考核办法营销经理晋升与降级晋升：（客户和高级客户经理已转正后季度为考核期；资深已转正后半年为考核期）1、客户经理季度绩效业绩累计X≥45万，综合评判达标，可晋升为高级理财经理；

2、高级客户经理季度绩效业绩累计X≥80万，综合评判达标，可晋升为资深客户经理；3、资深客户经理季度业绩累计达到X≥150万或K≥360万；可晋升预备团队经理，在次季度人力推荐达到3人，并且季度末推荐人员在职并人均产能在K≥50万/季度以上，个人半年业绩累计X≥300万或K≥720万，综合评判达标，经总经办研究决定，可晋升为团队经理。营销岗位绩效考核办法营销经理晋升与降级降级：（职级和职级工资的降低）1、新入职人员连续三个月无业绩者，重新竞聘上岗或劝退。2、转正员工季度考核未达到级别考核的，降级处分。①客户经理季度考核未达标，综合考核未达标，劝退。②高级客户经理季度考核未达标，可延长一个月考核期，未达标降级为客户经理；季度考核未达到季度业绩的50%降级为客户经理。③资深客户经理当月业绩为零，次月降级为高级客户经理；季度考核未达到季度业绩的50%降级为高级客户经理。营销岗位绩效考核办法团队经理绩效考核底薪(基本底薪+职级工资)

岗位级别基本底薪职级工资

管

理

岗初级团队经理50001000-2000高级团队经理50002000-3000营业部经理60002000-4000业绩任务

岗位职级月任务半年度任务

营

销

岗初级团队经理X≥100万K≥250万X≥600万K≥1500高级团队经理X≥250万K≥500万X≥1500万K≥3000万营业部经理X≥600万K≥900万X≥3600万K≥5400万“X”表示当月或当季绩效业绩“K”表示当月或当季进款量业绩

要求：每个团队人员编制10--12人；营业部下编制3-4个团队。

营销岗位绩效考核办法团队经理销售提成=绩效业绩*提成比例

绩效业绩量提成比例100万（不含100万）以下0.15%100万—300万（不含300万）0.2%300万以上0.25%注解：提成按照业绩总量对应的提成比例统一提取

团队经理当月业绩考核1、完成基本目标，可拿到底薪+销售提成=综合薪资2、只完成当月业绩75—100%（不含100%）目标任务量，能拿到底薪+80%销售提成；3、只完成当月业绩50—75%（不含75%）目标任务量，能拿到底薪+50%销售提成；营销岗位绩效考核办法团队经理当月业绩考核4、只完成当月业绩30%---50%(不含50%)目标任务量，能拿到底薪+20%销售提成；5、当月业绩任务指标为零或者只完成当月业绩任务指标30%以下，只能拿基本工资和已完成业绩的提成，而没有职级工资。6、新入职团队经理前三个月为团队组建期，不计入考核。职级工资