二零二四年度金融投资顾问服务协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融投资顾问服务协议1本合同目录一览第一条：协议定义与范围1.1定义1.2服务范围第二条：双方权利与义务2.1甲方权利与义务2.2乙方权利与义务第三条：服务内容与方式3.1服务内容3.2服务方式第四条：服务期限4.1服务开始时间4.2服务结束时间第五条：费用与支付5.1费用标准5.2支付方式与时间第六条：保密条款6.1保密内容6.2保密期限第七条：违约责任7.1违约行为7.2违约责任第八条：争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点第九条：强制性条款9.1强制性规定第十条：合同的变更与终止10.1变更条件10.2终止条件第十一条：合同的解除11.1解除条件11.2解除程序第十二条：法律适用与管辖12.1法律适用12.2管辖法院第十三条：其他条款13.1附加条款13.2附录第十四条：签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人第一部分：合同如下第一条：协议定义与范围1.1定义甲方：（甲方全称）乙方：（乙方全称）1.2服务范围（此处详细列出乙方需要提供的服务内容，如市场分析、投资建议、资产配置等）第二条：双方权利与义务2.1甲方权利与义务甲方应提供真实、准确、完整的财务信息和个人信息，并按照约定支付服务费用。2.2乙方权利与义务乙方应根据甲方的实际情况，提供专业的金融投资建议和分析，并按照约定方式保护甲方的隐私和商业秘密。第三条：服务内容与方式3.1服务内容乙方提供的服务内容包括但不限于：（此处详细列出乙方需要提供的服务内容，如定期报告、实时市场动态、投资策略等）3.2服务方式乙方向甲方提供服务的方式包括：（此处详细列出乙方提供服务的方式，如面对面咨询、电话沟通、电子邮件等）第四条：服务期限4.1服务开始时间本协议自双方签署之日起生效，服务开始时间为____年__月__日。4.2服务结束时间本协议服务期限为____年，服务结束时间为____年__月__日。第五条：费用与支付5.1费用标准甲方应支付乙方的服务费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。5.2支付方式与时间甲方应按照下列方式向乙方支付服务费用：（此处详细列出支付方式和时间，如分期支付、一次性支付等）第六条：保密条款6.1保密内容本协议签订过程中及协议有效期内，双方应对获悉的对方商业秘密和个人信息予以保密。6.2保密期限保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。第八条：违约责任8.1违约行为双方同意，如一方违反本协议的任何条款，均视为违约。8.2违约责任违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同总价款的____%。第九条：争议解决9.1争议解决方式双方发生任何争议，应通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。9.2争议解决地点争议解决地点为____市/省。第十条：强制性条款10.1强制性规定双方确认，本协议的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律，并且遵守相关法律法规的规定。第十一条：合同的变更与终止11.1变更条件任何一方提出变更本协议，应书面通知对方，经双方协商一致后签署书面变更协议。11.2终止条件（1）协议期满，双方未续签；（2）双方协商一致解除本协议；（3）一方违约导致协议无法继续履行；（4）法律、法规、政策变化导致本协议无法继续履行。第十二条：合同的解除12.1解除条件一方提出解除本协议，应书面通知对方。12.2解除程序双方应按照本协议约定的方式，办理解除手续。第十三条：法律适用与管辖13.1法律适用本协议的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2管辖法院争议解决地点为乙方所在地的人民法院。第十四条：签署14.1签署日期本协议于____年__月__日签署。14.2签署地点本协议签署地点为____市/省。14.3签署人甲方：（甲方全称）授权代表：（姓名）签署日期：____年__月__日乙方：（乙方全称）授权代表：（姓名）签署日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入定义1.1第三方定义第三方指非本协议签约主体，但在本协议执行过程中可能介入并提供特定服务的个人或实体。1.2第三方类型第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、咨询机构等。第二条：第三方介入程序2.1第三方选择甲方和乙方应共同协商选择合适的第三方机构，确保其具备必要的资质和能力。2.2第三方介入时间第三方介入时间由甲方和乙方根据实际需要商定，并书面通知第三方。第三条：第三方责任3.1第三方责任第三方应按照甲乙双方的约定，提供专业、公正的服务，并对其提供的服务结果承担责任。3.2第三方责任限额第三方对因其提供的服务导致的任何直接损失或损害，其责任限额由甲乙双方协商确定。第四条：第三方与其他方的关系4.1第三方与甲方第三方应独立向甲方提供服务，不对甲方其他业务和协议负责。4.2第三方与乙方第三方应独立向乙方提供服务，不对乙方其他业务和协议负责。第五条：第三方费用5.1费用支付甲方和乙方应按照约定向第三方支付服务费用。5.2费用承担如因第三方原因导致费用增加，额外费用由第三方承担。第六条：第三方违约处理6.1违约行为第三方如违反本协议的任何条款，均视为违约。6.2违约处理甲方和乙方有权要求第三方纠正违约行为，或终止第三方服务，并要求第三方赔偿因此造成的损失。第七条：第三方变更7.1变更程序如第三方因故需变更服务主体，应提前书面通知甲乙双方。7.2变更同意甲乙双方应对第三方变更事宜进行协商，并在协商一致后书面确认。第八条：第三方退出8.1退出条件（1）协议期满，双方未续签；（2）甲乙双方协商一致解除第三方服务；（3）法律、法规、政策变化导致第三方服务无法继续；（4）其他甲乙双方约定的退出条件。8.2退出程序第三方应按照本协议约定的方式，办理退出手续。第九条：第三方档案管理9.1档案保管第三方应将其提供的所有服务资料和档案，按照约定移交给甲方或乙方。9.2档案保密第三方应对其在提供服务过程中获得的甲乙双方的保密信息予以保密。第十条：第三方服务评价10.1评价标准甲方和乙方应对第三方的服务进行评价，评价标准由甲乙双方共同制定。10.2评价反馈甲方和乙方应定期向第三方提供服务评价反馈。第十一条：法律适用与管辖本协议中第三方介入相关的条款，适用中华人民共和国法律，并遵守相关法律法规的规定。第十二条：争议解决如本协议中第三方介入相关条款发生争议，应通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第十三条：其他条款本协议中第三方介入相关条款未涉及的事宜，依照本协议其他条款执行。第十四条：签署本协议中第三方介入相关条款的修改和补充，经甲乙双方协商一致后，可签署书面补充协议。签署日期：____年__月__日甲方：（甲方全称）授权代表：（姓名）乙方：（乙方全称）授权代表：（姓名）第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融投资顾问服务内容详细说明附件二：保密协议附件三：服务费用支付证明附件四：第三方机构资质证明附件五：第三方服务评价标准附件六：合同变更协议附件七：合同解除协议附件一：金融投资顾问服务内容详细说明本附件详细列出乙方作为甲方金融投资顾问所需提供的服务内容，包括市场分析、投资建议、资产配置等方面的具体服务项目。附件二：保密协议本附件详细规定了甲乙双方在合同签订过程中及合同有效期内应保守的秘密信息，包括商业秘密和个人信息等。附件三：服务费用支付证明本附件为甲方支付乙方服务费用的证明，包括支付方式、支付时间等相关信息。附件四：第三方机构资质证明本附件用于证明第三方机构在提供服务时的资质和能力，包括营业执照、专业资格证书等。附件五：第三方服务评价标准本附件详细列出甲方和乙方对第三方机构服务评价的标准和流程。附件六：合同变更协议本附件用于记录合同变更的相关信息，包括变更条件、变更程序等。附件七：合同解除协议本附件用于记录合同解除的相关信息，包括解除条件、解除程序等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付服务费用。2.乙方未按约定提供金融投资顾问服务。3.第三方未按约定提供服务或违反约定。违约责任认定：1.甲方未按约定支付服务费用，乙方有权终止合同，并要求甲方支付违约金。2.乙方未按约定提供服务，甲方有权终止合同，并要求乙方支付违约金。3.第三方未按约定提供服务或违反约定，甲方和乙方有权要求第三方纠正违约行为，或终止第三方服务，并要求第三方赔偿因此造成的损失。示例说明：如甲方在合同约定的服务期间内未按约定支付服务费用，乙方有权终止合同，并要求甲方支付违约金。违约金计算方式为：未支付服务费用总额的10%。如乙方在合同约定的服务期间内未按约定提供服务，甲方有权终止合同，并要求乙方支付违约金。违约金计算方式为：未提供服务部分的服务费用总额的10%。如第三方在提供服务过程中未按约定提供服务或违反约定，甲方和乙方有权要求第三方纠正违约行为，或终止第三方服务，并要求第三方赔偿因此造成的损失。损失赔偿金额根据实际情况确定。全文完。二零二四年度金融投资顾问服务协议2本合同目录一览第一条协议概览1.1协议类型1.2协议双方1.3协议期限第二条服务内容2.1投资建议2.2市场分析2.3风险评估2.4资产管理第三条服务方式3.1咨询服务3.2定期报告3.3紧急通知3.4面对面会议第四条客户权益4.1保密义务4.2投资决策权4.3服务费用4.4服务终止第五条顾问责任5.1合规性5.2专业性5.3信息披露5.4赔偿责任第六条费用结构6.1咨询费6.2管理费6.3绩效激励6.4费用支付方式第七条合作流程7.1客户评估7.2服务计划制定7.3服务执行7.4服务评估与调整第八条沟通与协调8.1信息交流8.2问题解决8.3紧急情况处理第九条终止与解除9.1合同终止条件9.2合同解除程序9.3终止后的事宜第十条争议解决10.1协商解决10.2调解程序10.3法律途径第十一条法律适用11.1适用法律11.2法律解释第十二条合同的修订12.1修订条件12.2修订程序12.3修订后的通知第十三条附则13.1定义与解释13.2合同附件13.3签署日期第十四条完整协议14.1协议完整性14.2取代前协议14.3双方签字盖章第一部分：合同如下：第一条协议概览1.1协议类型本协议为金融投资顾问服务协议，由甲方（客户）与乙方（顾问公司）签订，明确双方在投资顾问服务过程中的权利与义务。1.2协议双方甲方（客户）：【甲方全称】乙方（顾问公司）：【乙方全称】1.3协议期限本协议自签字盖章之日起生效，有效期为一年。除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约一年。第二条服务内容2.1投资建议乙方根据甲方提供的投资需求和风险偏好，提供有针对性的投资建议，包括资产配置、投资策略、单一投资品种的选择等。2.2市场分析乙方定期对金融市场进行深入分析，包括但不限于宏观经济、行业趋势、市场流动性等方面，并提供相关报告。2.3风险评估乙方对投资项目进行风险评估，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等，并提出风险控制建议。2.4资产管理乙方根据甲方提供的投资指令，负责甲方的资产管理，包括但不限于投资执行、持仓调整、资产净值报告等。第三条服务方式3.1咨询服务乙方通过电话、邮件、等方式，为甲方提供投资咨询服务。3.2定期报告3.3紧急通知乙方在发现可能影响甲方投资决策的紧急情况时，应立即通过电话或其他方式通知甲方。3.4面对面会议乙方每年至少组织一次面对面会议，与甲方讨论投资策略、市场情况等。第四条客户权益4.1保密义务乙方对甲方提供的所有信息保密，未经甲方许可，不得向任何第三方泄露。4.2投资决策权4.3服务费用本协议的服务费用为人民币【金额】，乙方从甲方账户中扣除。4.4服务终止除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约一年。甲方提前终止本协议的，应支付乙方一个月服务费作为违约金。第五条顾问责任5.1合规性乙方遵守相关法律法规，提供合规的投资顾问服务。5.2专业性乙方具备专业的投资顾问团队，确保提供专业、准确的投资建议。5.3信息披露乙方在提供投资建议前，对相关信息进行充分调查与核实，并披露可能影响投资决策的重要信息。5.4赔偿责任因乙方原因导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。但甲方自身的投资决策导致的损失，乙方不承担责任。第六条费用结构6.1咨询费本协议的咨询费为每月人民币【金额】。6.2管理费本协议的管理费为每年人民币【金额】。6.3绩效激励若乙方投资建议导致甲方投资收益超过预定目标，甲方可向乙方支付绩效激励费用。具体激励方式在本协议附件中规定。6.4费用支付方式甲方通过银行转账等方式，按月支付咨询费和管理费。第八条合作流程8.1客户评估乙方在协议生效后【时间】内，对甲方进行投资需求和风险偏好评估，并制定相应的投资策略。8.2服务计划制定根据评估结果，乙方制定详细的服务计划，包括投资建议、市场分析、风险控制等内容。8.3服务执行乙方按照服务计划为甲方提供投资顾问服务，并定期与甲方沟通，调整投资策略。8.4服务评估与调整乙方定期对服务质量进行评估，并根据市场变化、甲方需求等因素调整服务内容。第九条沟通与协调9.1信息交流乙方通过电话、邮件等方式，与甲方保持日常沟通，及时交流投资相关信息。9.2问题解决双方在合作过程中遇到问题的，应通过协商、调解等方式解决。9.3紧急情况处理在紧急情况下，乙方立即通知甲方，并采取必要的措施保护甲方利益。第十条终止与解除10.1合同终止条件有下列情形之一的，本协议终止：（一）双方协商一致解除本协议；（二）甲方违反本协议，乙方给予一个月期限仍未纠正的；（三）乙方违反本协议，甲方给予一个月期限仍未纠正的；（四）法律法规规定的其他情形。10.2合同解除程序一方欲解除本协议的，应提前【时间】书面通知对方，经双方协商一致后解除本协议。10.3终止后的事宜本协议终止后，乙方应向甲方提供必要的投资交接服务，并按照约定处理费用退还等事宜。第十一条争议解决11.1协商解决双方发生争议的，通过友好协商解决。11.2调解程序协商不成的，可以向相关行业组织申请调解。11.3法律途径调解不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条法律适用12.1适用法律本协议适用中华人民共和国法律。12.2法律解释本协议未尽事宜，按法律法规规定执行；本协议无效、违法或者部分无效、违法的，不影响其他部分的效力。第十三条附则13.1定义与解释本协议所用术语的含义在本协议附件中定义。13.2合同附件本协议附件包括：术语定义、投资策略、绩效激励方案等。13.3签署日期本协议自【年】【月】【日】起生效。第十四条完整协议14.1协议完整性本协议及其附件构成双方完整的权利义务关系，取代所有之前双方的口头或书面协议。14.2取代前协议本协议生效后，双方之前签订的所有与本协议内容相关的协议均自动失效。14.3双方签字盖章本协议一式两份，甲乙双方各执一份，签字盖章后具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本协议所称第三方，是指除甲方和乙方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不仅限于中介机构、评估机构、监管机构等。1.2第三方责任第三方在本协议执行过程中，如因其行为导致甲方或乙方损失的，第三方应承担相应的责任。第二条第三方介入情形2.1中介方介入本协议履行过程中，如需中介方提供服务的，甲方、乙方应与中介方签订相应的服务协议，并明确中介方的权利义务。2.2评估机构介入2.3监管机构介入本协议履行过程中，如涉及监管要求的，甲方、乙方应遵守相关法律法规，接受监管机构的监督和管理。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限制第三方对甲方、乙方承担的责任限额，按照第三方与甲方、乙方签订的具体协议确定。3.2第三方责任保险第三方应为其行为可能导致的责任风险购买相应的责任保险。如第三方未购买保险，导致甲方、乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。第四条甲方、乙方与第三方之间的关系4.1甲方、乙方与第三方之间的关系甲方、乙方与第三方之间的权利义务，按照各自与第三方签订的协议确定。4.2第三方行为限制第三方在履行其职责时，不得违反本协议的约定，不得损害甲方、乙方的合法权益。第五条第三方介入后的合同变更5.1合同变更情形如本协议履行过程中，需要第三方介入的，甲方、乙方应与第三方签订相应的补充协议，明确第三方的权利义务。5.2合同变更程序甲方、乙方与第三方签订补充协议后，应将补充协议提交给对方备案。补充协议与本协议具有同等法律效力。第六条第三方违约处理6.1第三方违约情形第三方未按照约定履行其职责，导致甲方、乙方损失的，甲方、乙方有权要求第三方承担违约责任。6.2第三方违约处理甲方、乙方有权解除与第三方的协议，并要求第三方承担违约责任。如第三方违约行为导致甲方、乙方损失的，甲方、乙方有权要求第三方赔偿。第七条甲方、乙方与第三方之间的争议解决7.1争议解决方式甲方、乙方与第三方之间发生争议的，应通过友好协商解决。协商不成的，可以向相关行业组织申请调解。7.2法律途径调解不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条法律适用与效力8.