2024年定制版基金代持服务协议版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年定制版基金代持服务协议版本合同目录一览1.协议概述1.1协议类型1.2协议双方1.3协议期限2.基金代持服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务费用3.基金投资管理3.1投资决策3.2投资限制3.3投资收益分配4.基金代持期间的权利与义务4.1代持方的权利与义务4.2委托方的权利与义务5.风险控制与披露5.1风险评估5.2风险控制措施5.3信息披露6.合同的履行与终止6.1履行条件6.2终止条件6.3终止后的处理7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3法律途径8.法律适用与争议解决8.1法律适用8.2争议解决方式9.保密条款9.1保密内容9.2保密期限9.3违约责任10.强制性条款10.1强制性规定10.2合规性要求11.其他条款11.1附加条款11.2修订条款11.3附录12.签字页12.1代持方签字12.2委托方签字13.附件13.1基金产品资料13.2投资计划书13.3其他相关文件14.合同生效14.1生效条件14.2生效时间14.3生效后的履行第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1协议类型1.2协议双方1.3协议期限本协议自签字盖章之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。除非双方另有约定，否则本协议到期后自动终止。第二条基金代持服务内容2.1服务范围代持方同意按照本协议的约定，为委托方提供基金产品的代持服务，代持的基金产品范围包括但不限于股票型基金、混合型基金、债券型基金等。2.2服务方式代持方应按照委托方的投资指令，负责基金产品的购买、持有、卖出等操作。代持方应确保基金账户的安全，并按照约定向委托方提供基金账户的相关信息。2.3服务费用代持方应按照约定的费率向委托方收取基金代持服务费用。具体费率、收费方式和收费标准详见本协议附件。第三条基金投资管理3.1投资决策委托方应根据自身的投资目标和风险承受能力，确定基金投资策略。代持方应按照委托方的投资决策，进行基金的投资操作。3.2投资限制除非委托方书面同意，代持方不得进行任何超出委托方投资决策范围的投资行为。3.3投资收益分配投资收益按照委托方的投资比例进行分配。具体收益分配方式和分配时间由双方协商确定，并在本协议中约定。第四条基金代持期间的权利与义务4.1代持方的权利与义务代持方应履行本协议约定的服务义务，确保基金账户的安全，按照委托方的投资决策进行投资操作。代持方应如实向委托方报告基金账户的相关信息。4.2委托方的权利与义务委托方应按照本协议的约定支付基金代持服务费用。委托方应对代持方的投资操作给予及时的决策，并承担因自身决策失误导致的风险。第五条风险控制与披露5.1风险评估代持方应根据基金产品的特性和市场情况，对基金投资风险进行评估，并采取适当的风险控制措施。5.2风险控制措施代持方应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括但不限于设置止损点、分散投资等。5.3信息披露代持方应按照约定的时间、方式和内容，向委托方披露基金账户的相关信息，包括资产状况、投资收益等。第六条合同的履行与终止6.1履行条件双方应严格按照本协议的约定履行各自的义务。6.2终止条件（1）双方协商一致解除本协议；（2）本协议约定的有效期届满，双方未续签；（3）一方违约严重，导致本协议无法履行，对方有权解除本协议；（4）法律、法规、政策变化导致本协议无法继续履行。6.3终止后的处理本协议终止后，代持方应根据委托方的要求，办理基金产品的赎回、转让等手续，并将基金账户的剩余资产全部支付给委托方。第八条争议解决8.1协商解决本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商的方式解决。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民调解委员会申请调解。8.3法律途径调解不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条法律适用与争议解决9.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议解决方式双方同意，采用第八条所述的争议解决方式。第十条保密条款10.1保密内容本协议的签订、履行以及双方在履行过程中的通信、资料等信息均应予以保密。10.2保密期限保密期限自本协议签订之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。10.3违约责任任何一方泄露保密信息，均应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金的标准双方另行约定。第十一条强制性条款11.1强制性规定双方均应遵守中华人民共和国相关法律、法规、政策的规定，不得违反强制性规定。11.2合规性要求双方应按照法律、法规、政策的要求，保证本协议的合规性。第十二条其他条款12.1附加条款本协议未尽事宜，双方可以另行签订附加条款，作为本协议的组成部分。12.2修订条款本协议的修订，应由双方协商一致，并以书面形式作出。12.3附录本协议附件为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十三条签字页13.1代持方签字（盖章）代表（签名）：日期：____年____月____日13.2委托方签字（盖章）代表（签名）：日期：____年____月____日第十四条合同生效14.1生效条件本协议自双方签字盖章之日起生效。14.2生效时间本协议自____年____月____日起生效。14.3生效后的履行本协议生效后，双方应严格按照本协议的约定履行各自的义务。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金产品资料详细描述基金产品的特性、投资策略、历史业绩等信息，用于委托方了解和评估基金产品的风险与收益。附件二：投资计划书详细阐述委托方的投资目标、投资范围、投资期限等信息，用于指导代持方进行投资操作。附件三：基金账户资料包括基金账户的开户证明、资产证明等，用于证明基金账户的真实性和合法性。附件四：服务费用明细表详细列出代持服务费用的计算方式、收费标准和支付方式等信息。附件五：风险控制措施清单详细描述代持方采取的风险控制措施，包括止损点设置、资产分散等。附件六：信息披露时间表明确双方信息披露的时间节点和内容要求。附件七：合同履行证明文件包括基金投资收益证明、基金账户资产证明等，用于证明合同的履行情况。说明二：违约行为及责任认定：1.代持方未按照委托方的投资决策进行投资操作；2.代持方泄露保密信息，导致委托方利益受损；3.委托方未按照约定支付基金代持服务费用；4.委托方超出投资决策范围，指示代持方进行投资操作；5.双方未按照约定履行合同义务，导致合同无法履行。违约责任认定标准：1.代持方未按照委托方的投资决策进行投资操作，应承担相应的投资损失；2.代持方泄露保密信息，应承担违约金责任，并向委托方赔偿因此造成的损失；3.委托方未按照约定支付基金代持服务费用，应支付逾期付款违约金；4.委托方超出投资决策范围，代持方有权拒绝执行，并告知委托方承担相应风险；5.双方未按照约定履行合同义务，应根据实际情况承担相应的违约责任。示例说明：如果代持方未按照委托方的投资决策进行投资操作，导致投资损失，代持方应承担投资损失的责任。例如，代持方未按照委托方的要求卖出基金产品，导致市场下跌，造成投资损失。说明三：法律名词及解释：1.代持方：指根据本协议约定，为委托方提供基金产品代持服务的公司。2.委托方：指根据本协议约定，委托代持方进行基金产品投资的公司。3.基金代持服务：指代持方按照委托方的投资决策，负责基金产品的购买、持有、卖出等操作。4.投资决策：指委托方根据自身的投资目标和风险承受能力，确定的投资策略。5.基金账户：指代持方为委托方开立的用于基金投资的账户。6.服务费用