6-风险评估与应对措施表

(完整word版)6)风险评估与应对措施表(完整word版)6)风险评估与应对措施表(完整word版)6)风险评估与应对措施表风险评估与应对措施表记录编号：SH/QR-610-01序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价1战略和市场风险战略缺失风险1。1因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失方向发展可能发生严重A规避风险建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；完成时间2019年12月20日管理层已按时完成，可防范风险。战略错误风险1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困境可能发生严重A规避风险建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；完成时间2019年12月20日管理层已按时完成，可防范风险。1.3因市场战略的方向错误，导致不能成功转化为市场销售可能发生严重A分担风险建立和运行《质量目标管理程序》、《风险和机遇管理程序》和《组织环境理解分析管理程序》并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划；完成时间2019年12月20日管理层经营部质管部已按要求完成.市场风险1。4产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩可能发生严重A减少风险密切关注行业龙头企业升级换代动向,随时调整公司产品计划；质管部经营部已加强了信息收集。1。5未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重A减少风险负责市场的专人关注新兴行业市场动态；制定应对方案经营部管理层正在密切关注竞争者动向.2法律风险2。1公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果可能发生严重A规避风险建立和完善公司规章制度;努力提高员工待遇;3、由公司法律顾问对规章制度、合同的签订等进行合规性评审；综合部质管部经过宣教，目前未出现异常现象.2.2违反《中华人民共和国产品质量法》极少发生一般B减少风险充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；2、快速与法律顾问商定解决方案以应对解决方案；综合部质管部通过贯标未出现质量违法情况。2。3员工涉嫌贪污腐败可能发生一般B减少风险建立和运行合同管理流程，并与员工签署廉洁协议；2、建立和运行“质量奖惩实施细则”；综合部公司建立了相关制度，均按制度规定办理。3财务风险资金风险3。1由于客户付款周期较长，应收款项受个别客户影响未能如期到账可能发生严重A分担风险负责市场的人员与客户保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系；寻求银行和保险公司支持；综合部定时与客户沟通，将我司付款放在首位，与银行有较好关系。舞弊风险3。2员工以故意的行为获取不公平或不正当的收益可能发生一般B减少风险1、建立和运行“财务管理制度”并与员工签署廉洁协议；2、建立和运行“奖惩管理制度”及权利制衡办法；综合部有较完善的财务制度,员工均按有关制度规定办理。4运营风险管理体系风险4。1管理体系认证和使用标准不是最新版、客户不认可极少发生一般B接受风险充分了解最新管理体系标准的发布状态，及时更新公司管理体系与认证公司和咨询机构联系、适时更新管理体系综合部生产部质管部技术部已通过GJB9001B-2009质量体；客户合作风险4。2因产品质量达不到客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险建立和运行“顾客要求识别和评审控制程序"，充分识别顾客要求，及时采取有效措施控制风险。质管部经营部生产部技术部已建立控制程序。客户合作风险4.3产品不能满足客户要求导致客户投诉可能发生严重A减少风险建立和运行“顾客要求识别和评审控制程序"，充分识别顾客要求，及时采取有效措施控制风险.加强与顾客沟通，积极处理应付顾客反馈。经营部质管部生产部已建立控制程序。外部供方经营风险4。4不能准时交货可能发生一般B减少风险启用备选外部供方，加严检验；核查外部供方质量保证能力,建立“合格供方名录”与外部供方深度沟通，提高其准时交货能力；经营部已建立“合格供方名录”，加强了与供方的沟通.外部供方经营风险4。5技术改进能力不能满足我公司产品要求可能发生一般B减少风险启用备选外部供方,加严检验；核查外部供方质量保证能力,建立“合格供方名录”3、与外部供方深度沟通，提高其技术改进能力；经营部积极与供方沟通交流,促进其技改能力。5产品风险产品改进风险5。1技术改进能力和技术保障能力不能满足市场对产品的改进需求可能发生严重A减少风险与各大院校合作技术开发，强化市场调查。及时总结技术改进经验,按组织知识形成文件，为产品改进技术提供可参考的资源。招聘新型技术研发人才.质管部综合部技术部已与有关顾客合作，配合完成产品改进任务.产品功能质量风险5。2销售的产品，功能质量不足,不能完全满足用户需求可能发生严重A减少风险产品升级、加强技术指标以及强化产品功能。适时的改进产品功能,增强过滤能力.质管部生产部综合部主动走访客户，满足客户需求。6人事风险人员风险6。1由于经营管理不善和公司制度上的缺陷导致员工对企业利益造成损害可能发生一般B规避风险强化公司人事管理制度；建立增加企业额外支出,提高员工福利待遇。综合部已增补相关制度及提高福利。招聘风险6.2因产能调整或生产规模扩大，所需大量员工不能及时招聘到位，影响生产和销售可能发生一般风险B规避风险随时储备员工应聘信息，根据生产需要及时满足人员招聘需求。综合部已与人才中心建立了稳定的关系。人员能力风险6.3人员培训不到位，能力不满足要求，影响产品质量的风险。可能发生一般风险B规避风险加强人员的培训，尤其对新员工的培训;加强对操作人员的技能培训,降低风险综合部生产部已制定培训计划。7产品机密泄露风险机密泄露风险7。1因管理不善，造成公司机密外泄，给公司带来经济或声誉损害可能发生一般风险B减少风险加强公司内部管理.建立公司“保密管理制度”综合部与员工都签有保密协议。型号机密泄露风险7。2因保密培训不到位，泄露顾