2024就企业上市提供保荐服务的合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024就企业上市提供保荐服务的合同本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1合同当事人1.2保荐服务1.3上市1.4证券交易所1.5证监会1.6交易日1.7交易日志1.8重大信息1.9财务报表1.10审计报告第二条保荐服务内容2.1上市前的准备工作2.2证监会文件的准备和提交2.3上市过程中的协调和沟通2.4上市后的持续督导2.5信息披露工作2.6其他相关服务第三条合同期限3.1起始日期3.2终止日期第四条费用与支付4.1服务费用4.2费用支付方式4.3额外费用的计算和支付第五条保密条款5.1保密义务5.2例外情况第六条违约责任6.1违约行为6.2违约责任的具体形式第七条争议解决7.1争议解决方式7.2仲裁地点7.3仲裁语言第八条法律适用8.1合同适用的法律第九条通知与送达9.1通知方式9.2送达地址第十条合同的变更与终止10.1合同变更10.2合同终止第十一条解除合同的条件11.1解除合同的情形11.2解除合同的程序第十二条合同效力12.1合同的生效12.2合同的失效第十三条其他条款13.1上市相关咨询13.2上市培训13.3信息披露咨询第十四条附则14.1合同的附件14.2合同的签字盖章14.3合同的副本第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同当事人1.2保荐服务（1）保荐服务是指乙方根据本合同的约定，为企业提供上市辅导、证监会文件准备、提交、上市过程中的协调和沟通、上市后的持续督导、信息披露等工作。（2）保荐服务期间：自本合同签订之日起至企业成功上市之日止。1.3上市（1）上市是指企业股票在上海证券交易所、深圳证券交易所等证券交易所以及其他证券交易所挂牌交易。（2）企业上市时间：按照甲乙双方协商确定的时间进行。1.4证券交易所（1）指上海证券交易所、深圳证券交易所等证券交易所以及其他证券交易所。（2）证券交易所的规定：乙方应遵守证券交易所的各项规定，确保企业上市过程的顺利进行。1.5证监会（1）证监会：指中国证券监督管理委员会。（2）证监会文件：乙方应根据证监会的要求，准备和提交企业上市相关的各项文件。1.6交易日（1）交易日：指证券交易所以及其他证券市场正常开市的日子。（2）交易日的规定：乙方应确保企业在交易日的信息披露、股票交易等工作正常进行。1.7交易日志（1）交易日志：记录企业上市过程中各项工作的详细情况，包括文件提交、沟通记录、费用支付等。（2）交易日志的保存：乙方应将交易日志保存至少五年。1.8重大信息（1）重大信息：指企业上市过程中，可能对股票价格产生重大影响的信息。（2）重大信息的披露：乙方应确保企业在第一时间内披露重大信息，避免信息泄露和不正当交易。1.9财务报表（1）财务报表：反映企业财务状况、经营成果和现金流量等方面的信息。（2）财务报表的编制：乙方应指导企业按照中国会计准则编制财务报表，并对其真实性、准确性负责。1.10审计报告（1）审计报告：指对企业财务报表进行审计后，出具的审计意见。（2）审计报告的要求：审计报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具，保证其真实、准确、完整。第二条保荐服务内容2.1上市前的准备工作（1）了解企业情况：乙方应对企业的经营状况、财务状况、行业地位等方面进行详细了解。（2）制定上市方案：乙方应根据企业情况，制定合适的上市方案，包括上市时间、发行规模、发行价格等。（3）协助企业改组：乙方应协助企业进行上市前的改组，使其符合上市要求。（4）准备上市材料：乙方应指导企业准备上市所需的各种文件和材料。2.2证监会文件的准备和提交（1）证监会文件的编制：乙方应根据证监会的要求，协助企业编制上市申请文件。（2）证监会文件的提交：乙方应协助企业将上市申请文件提交至证监会。2.3上市过程中的协调和沟通（1）与证监会的沟通：乙方应负责与证监会的沟通，解答其对上市申请文件的疑问。（2）与证券交易所的沟通：乙方应负责与证券交易所的沟通，确保企业上市过程的顺利进行。2.4上市后的持续督导（1）信息披露的督导：乙方应指导企业按照要求进行信息披露，确保披露内容的真实、准确、完整。（2）股票交易的督导：乙方应关注企业股票的交易情况，发现异常情况及时报告企业。2.5信息披露工作（1）信息披露的内容：乙方应协助企业确定信息披露的内容，包括定期报告、临时公告等。（2）信息披露的方式：乙方应指导企业通过证券交易所指定的信息披露渠道进行披露。2.6其他相关服务（1）协助企业融资：乙方应协助企业进行上市后的融资活动。（2）提供专业建议：乙方应根据市场情况，为企业提供资本运作、投资等方面的专业建议。第三条合同期限3.1起始日期本合同自双方签字盖章之日起生效。3.2终止日期本合同在企业成功上市之日终止。第四条费用与支付4.1服务费用第八条保密条款5.1保密义务（1）乙方应对在提供保荐服务过程中获取的企业商业秘密、财务信息、个人信息等保密信息予以保密。（2）保密期限：自本合同终止之日起，乙方继续承担五年保密义务。5.2例外情况（1）法律要求：乙方应按照法律、法规的要求披露保密信息。（2）授权披露：甲方明确授权乙方披露的保密信息。第九条违约责任6.1违约行为（1）乙方未按照本合同约定提供保荐服务。（2）乙方未按照本合同约定保密信息。（3）甲方未按照本合同约定支付服务费用。6.2违约责任的具体形式（1）违约金：违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的10%。（2）损失赔偿：违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。第十条争议解决7.1争议解决方式（1）双方应通过友好协商解决本合同履行过程中的争议。（2）如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。7.2仲裁地点仲裁地点设在中国。7.3仲裁语言仲裁语言为中文。第十一条法律适用8.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。第十二条通知与送达9.1通知方式（1）双方通过电子邮件、快递、传真等方式进行通知。（2）通知发出后，对方应在三个工作日内确认收到。9.2送达地址甲乙双方的送达地址为本合同第一条中约定的地址。第十三条合同的变更与终止10.1合同变更（1）合同变更应书面签署，并经双方协商一致。（2）合同变更不得影响本合同的合法性和有效性。10.2合同终止（1）本合同在履行完毕、双方协商一致的情况下终止。（2）如一方严重违约，另一方有权单方面终止本合同。第十四条附则11.1合同的附件本合同附件包括：甲乙双方的公司简介、保荐服务具体方案、服务费用明细等。11.2合同的签字盖章本合同一式两份，甲乙双方各执一份，签字盖章后具有同等法律效力。11.3合同的副本本合同的副本份数、发送方式及保存期限由双方另行约定。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与界定1.1第三方定义第三方是指除甲方和乙方之外，与本合同有关联但并非合同当事人，参与或协助甲乙双方完成合同约定的服务事项的自然人、法人和其他组织。1.2第三方类型第三方包括但不限于：审计机构、律师事务所、评估机构、监管机构、证券交易所、证监会等。1.3第三方职责第三方应按照甲乙双方的约定和合同要求，协助完成相关服务事项，并对其提供的服务质量和结果负责。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序（1）甲乙双方应就第三方的选择、委托、监督和评价等事项达成一致意见。（2）甲乙双方应与第三方签订相应的服务协议，明确双方的权利义务。（3）第三方应按照甲乙双方的约定和合同要求，提供专业服务。2.2第三方介入条件（1）第三方应具备相应的资质和能力，能够胜任所需服务事项。（2）第三方应符合甲乙双方的利益和要求，不存在利益冲突。（3）第三方应得到甲乙双方的认可和同意。第三条第三方责任与义务3.1第三方责任（1）第三方应按照甲乙双方的约定和合同要求，提供专业、高效、可靠的服务。（2）第三方应对其提供的服务质量和结果负责，确保符合相关法律法规和行业标准。（3）第三方应遵守职业道德和保密义务，保护甲乙双方的商业秘密和个人信息。3.2第三方义务（1）第三方应按时完成服务事项，如有特殊情况需提前通知甲乙双方。（2）第三方应配合甲乙双方进行监督和评估，及时改进服务质量。（3）第三方应在合同约定的范围内行使权利，不得损害甲乙双方的合法权益。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额的含义第三方责任限额是指第三方在提供服务过程中，因其过错导致甲乙双方损失的责任限制。4.2第三方责任限额的确定（1）甲乙双方应与第三方在服务协议中约定明确的责任限额。（2）责任限额可根据第三方提供的服务类型、风险程度、行业标准等因素进行确定。（3）甲乙双方应确保第三方了解责任限额，并在提供服务过程中遵守。4.3第三方责任限额的赔偿（1）如第三方因其过错导致甲乙双方损失，第三方应按照约定承担赔偿责任。（2）赔偿金额不得超过第三方责任限额，如超过部分由甲乙双方协商解决。（3）甲乙双方应提供充分、有效的证据，证明损失与第三方的过错之间存在因果关系。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方的关系第三方与甲乙方的关系是基于合同约定和服务协议的服务提供关系。5.2第三方与甲乙方的权益划分（1）第三方应独立承担提供服务过程中的法律责任，不影响甲乙双方的权益。（2）甲乙双方不因第三方的过错而承担超出合同约定的额外责任。（3）第三方不得以甲乙双方的名义进行任何违法、违规活动。第六条第三方介入的变更与终止6.1第三方介入的变更（1）甲乙双方应与第三方协商一致，方可变更第三方。（2）变更第三方时，应重新签订服务协议，明确双方的权利义务。6.2第三方介入的终止（1）本合同约定的事项完成后，第三方介入即终止。（2）如第三方未能按照约定完成服务事项，甲乙双方有权终止第三方介入。（3）第三方终止介入时，应将其与甲乙双方之间的服务协议解除，并办理相关手续。第七条第三方介入的违约责任7.1第三方违约行为（1）第三方未按照约定完成服务事项。（2）第三方提供的服务不符合法律法规和行业标准。（3）第三方违反职业道德和保密义务。7.2第三方违约责任的具体形式（1）违约金：第三方应向甲乙双方支付违约金，违约金为合同金额的10%。（2）损失赔偿：第三方应赔偿因其违约行为给甲乙双方造成的直接经济损失。7.3第三方违约与第三方责任限额的关系第三方违约赔偿金额不得超过第三方责任限额。如超过部分由甲乙双方协商解决。第八第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：企业概况附件二：保荐服务具体方案附件三：服务费用明细附件四：第三方服务协议附件五：保密协议附件六：信息披露方案附件七：上市所需文件清单附件八：审计报告模板附件九：法律意见书模板附件十：交易所上市规则摘要附件十一：证监会相关规定摘要附件详细要求和说明：附件一：企业概况本附件应详细列出企业的基本信息，包括企业名称、成立时间、注册资本、经营范围、主要财务数据、股权结构等。附件二：保荐服务具体方案本附件应详细描述保荐服务的具体内容，包括上市前的准备工作、证监会文件的准备和提交、上市过程中的协调和沟通、上市后的持续督导、信息披露工作等。附件三：服务费用明细本附件应详细列出保荐服务的费用明细，包括咨询费、审计费、律师费、发行费用、持续督导费等，并明确费用的支付方式和支付时间。附件四：第三方服务协议本附件为甲乙双方与第三方签订的服务协议，应详细列出双方的权利义务、服务内容、服务期限、费用支付、保密义务、违约责任等。附件五：保密协议本附件应详细列出甲乙双方和第三方之间的保密义务，包括保密信息的具体范围、保密期限、例外情况等。附件六：信息披露方案本附件应详细描述企业信息披露的具体方案，包括披露的内容、方式、时间、程序等。附件七：上市所需文件清单本附件应详细列出企业上市所需的所有文件清单，包括财务报表、审计报告、法律意见书、上市申请文件等。附件八：审计报告模板本附件应提供审计报告的模板，明确审计报告应包含的内容和要求。附件九：法律意见书模板本附件应提供法律意见书的模板，明确法律意见书应包含的内容和要求。附件十：交易所上市规则摘要附件十一：证监会相关规定摘要说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未按照约定提供保荐服务。2.乙方未按照约定保密信息。3.甲方未按照约定支付服务费用。4.第三方未按照约定完成服务事项。5.第三方提供的服务不符合法律法规和行业标准。6.第三方违反职业道德和保密义务。违约责任认定标准：1.违约金：违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的10%。2.损失赔偿：违约方应赔偿因其违约行为