山财证券投资学期末复习题及参考答案

《证券投资学》复习自测题一、单项选择题1、从事证券投资活动的空间是（）。A.证券投资主体B.证券投资工具C.证券投资中介D.证券市场2、（）是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A.实物资本B.货币资本C.虚拟资本D.人力资本3、作为证券投资活动基本对象的证券主要是指（），即狭义的证券。A.有价证券B.证据证券C.凭证证券D.资格证券4、（）指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，主要包括股票、债券及其衍生品种，如金融期货、可转换证券等。A.证据证券B.财物证券C.货币证券D.资本证券5、证券投资收益水平的高低一般用（）来表示。A.预期收益率B.年化收益率C.到期收益率D.平均收益率6、资本主义历史发展过程中的长周期以为（）代表，持续时间为50—60年。A.康德拉蒂耶夫周期B.朱格拉周期C.基钦周期D.约瑟夫周期7、（）指基本不考虑证券收益分配，只在证券市场上频繁地进行证券的买进与卖出，以寻机赚取买卖差价为唯一目的的投资方式。A.长线投资B.中线投资C.短线投资D.灵活投资8、（）是指大规模买进某公司股票，成为其最大或主要股东，以便不同程度地控制该公司生产经营决策的投资方式。A.控股投资B.主动投资C.被动投资D.积极投资9、投资者应当根据实际财务状况、风险偏好、风险承受能力、所处的年龄阶段、面临的投资约束条件等确定合适的（）。A.投资目标B.投资工具C.投资规模D.投资方法10、投资风险一般以单一证券或证券组合的（）表示。A.标准差或方差B.平均收益C.利率D.乖离率11、（）作为证券投资过程不可或缺的一个组成部分，是进行投资决策的依据，在投资过程中占相当重要的地位。A.证券投资准备B.证券投资分析C.证券投资操作D.证券投资修正12、（）是以自然人为主体进行投资活动的投资者。A.法人投资者B.原始投资者C.个人投资者D.战略投资者13、所谓（）是以套取差价利润为目的的证券投资者。A.“保本”

型投资者B.“套利”

型投资者C.“参股”

型投资者D.“经营”

型投资者14、所谓（）是以参与股息和红利分配为目的的投资者。A.“保本”型投资者B.“套利”型投资者C.“参股”型投资者D.“经营”型投资者15、所谓（）是以参与股份公司经营活动为目的的投资者。A.“保本”型投资者B.“参股”型投资者C.“套利”型投资者D.“经营”型投资者16、个人投资主体是指在证券市场上通过买卖证券以获得投资收益的（）。A.一般社会公众B.一般公司C.一般法人机构D.一般政府部门17、（）投资者对待风险态度消极、不愿意为增加收益而承担风险。A.风险厌恶

(规避)型B.风险偏好(偏爱)

型C.风险兼顾型D.风险中立型18、（）投资者对待风险态度较为积极、

愿意为高收益而承担高风险，

重视风险分析和回避，不因存在风险而放弃投资机会。A.风险厌恶

(规避)

型B.风险偏好(偏爱)

型C.风险兼顾型D.风险中立型19、（）是指用自有资金或从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。A.个人投资者B.业余投资者C.机构投资者D.专业投资者20、我国机构投资者，按（）可分为一般机构投资者和战略投资者。A.所属地区

B.政策标准C.业务与资本市场的关系D.身份和组织结构21、按（），

机构投资者可分为金融机构投资者和非金融机构投资者。A.政策标准B.所在国家和地区C.业务与资本市场的关系D.投资者身份和组织结构22、在机构投资者中，（）是证券市场上最为活跃的投资者，

其以自有资本、

营运资金和受托投资资金进行证券投资。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司D.信托投资公司23、我国证券经营机构主要为（）。A.证券投资基金B.证券公司C.证券登记公司D.证券评级公司24、（）年11

月

5

日，中国证监会和中国人民银行正式发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，规定了合格境外机构投资者

(即

QFII)

进入我国股票市场的条件和程序。

A.1975B.1990C.2000D.200225、合格境内机构投资者的英文简称是（）。A.QFIIB.RQFIIC.QDIID.RQDII26、（）主要包括股票、债券及投资基金等。A.基础投资工具B.中级投资工具C.高级投资工具D.金融衍生投资工具27、（）种类繁多,其中最重要、投资意义最突出的是金融期货与期权。A.基础投资工具B.中级投资工具C.高级投资工具D.金融衍生投资工具28、（）是指依法公开发行股票并经过证券交易所审批后,其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。A.公开公司B.私人公司C.上市公司D.非上市公司29、股票的()指的是股票持有者凭其持有的股票,有权从公司领取股息、红利,即股东可以参与公司的利润分配。A.流通性B.不可返还性C.风险性D.收益性30、股票的（）是指股票在不同投资者之间的可交易性。A.收益性B.流通性C.风险性D.价格波动性31、股票的（）是消除股票投资的持有风险,从而打消人们对从事股票投资的后顾之忧,保证其作为金融工具能够存在和不断发展的基础性条件。A.收益性B.不可返还性C.流通性D.风险性32、（）可能基于不同的原因,如减少公司名义股本,公司合并重整及促使过低的股票价格回升等。A.股份合并B.股份拆分C.股份转让D.股份质押33、作为股份有限公司资本的基本构成部分,（）具有股票的一般特征。A.普通股B.优先股票C.后配股票D.混合股票34、（）指由股份有限公司发行的、在分配公司收益和剩余财产方面比普通股票具有优先权的股票。

A.普通股票B.优先股票C.后配股票D.混合股票35、（）是特种股票中最为重要、也最为常见的一种。A.普通股票B.优先股票C.后配股票D.混合股票36、我国证券市场目前交易的股票均属（）。A.记账式股票B.记名股票C.实物股票D.不记名股票37、（）在转让时必须办理过户手续,否则受让人不能享受股东权益。

A.无记名股票B.记账式股票C.记名股票D.特种股票38、（）的正式名称是人民币普通股票,是以人民币计值和购买,主要针对我国境内投资者发行的股票。

A.A种股票B.B种股票C.H种股票D.N种股票39、（）的正式名称是人民币特种股票。A.A种股票B.B种股票C.H种股票D.N种股票40、（）泛指在证券交易所公开上市的、由著名的大公司发行的、收益可靠而丰厚的股票。A.蓝筹股B.收益股C.成长股D.周期股41、（）是指由发展前景极佳、销售额及收益额迅速扩张的成长型公司发行的股票。A.蓝筹股B.收益股C.成长股D.周期股42、（）是指那些经营及收益分配水平随商业、经济周期同向变动的股票。A.蓝筹股B.收益股C.成长股D.周期股43、（）是指收益相当稳定、价格变动弹性较小的一类股票。A.蓝筹股B.收益股C.成长股D.防守股44、（）是债券发行人按照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是债券发行人和债券持有人之间债权债务关系的反映。A.股票B.债券C.投资基金D.金融衍生工具45、（）不属于费用支出，而属于净收益分配，从税后净利润中进行支付。A.股息B.债息C.利息D.息票46、作为一种集合投资工具，证券投资基金自19世纪从（）产生以来，在世界范围内得到了快速的发展和完善，现已成为世界金融市场上十分重要的投资工具。A.英国B.美国C.德国D.日本47、（）实施的《中华人民共和国证券投资基金法》标志着我国投资基金业进入了一个以法治业的新时代。（）A.1992年B.1997年C.2000年D.2004年48、（）投资基金也称信托型投资基金，是依据信托契约，通过发行受益凭证而组建的投资基金。A.混合型B.契约型C.公司型D.伞形49、（）投资基金的优点是法律关系明确清晰,监督约束机制较为完善。A.混合型B.契约型C.公司型D.伞形50、（）是指以原生性金融资产为基础衍生出来并作为买卖对象的金融产品，其价值依赖于基础资产价值的变动。A.金融基础工具B.金融创新工具C.金融发展工具D.金融衍生工具51、（）是指从事证券发行、承销、交易、兼并与收购、投资分析与咨询、资产管理以及风险投资等各种与金融投资相关业务的金融机构。A.投资公司B.投资银行C.投资基金D.投资信托52、（）亦称证券中介机构，是证券市场和证券投资的基本要素之一，是连接证券投资人与筹资人的纽带，在证券市场的运行中发挥十分关键的作用。A.证券投资中介B.证券投资主体C.证券投资客体D.证券投资机会53、自2009年5月26日开始，根据（）,中国证监会对证券公司评价计分。A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司分类监管规定》D.《银行法》54、1929年10月，美国股市出现暴跌，经济进入大萧条，多项有关证券监管的重要法律相继出台。其中，对投资银行业务影响最大的是1933年通过的（）。A.《联邦银行法》B.《证券法修正案》C.《金融服务现代化法》

D.《格拉斯—斯蒂格尔法案》55、美国颁布《（）证券法修正案》，废除了纽约交易所推行的固定佣金制度，美国现代投资银行业由此发端。A.1929年B.1933年C.1975年D.1999年56、1999年，美国的（）生效，投资银行与商业银行之间的业务交叉限制被解除，混业经营得到法律的许可。A.《联邦银行法》B.《证券法修正案》C.《格拉斯—斯蒂格尔法案》D.《金融服务现代化法》57、日本政府于1878年成立（），以推动资本市场的现代化进程。A.大阪证券交易所B.东京证券交易所C.酒田证券交易所D.京都证券交易所58、在国际金融集团的影响下，日本投资银行业历史悠久，在（）即有雏形。A.幕府时期B.明治维新时期C.一战时期D.二战时期59、1987年，（）成立，是新中国第一家证券公司。A.北京证券公司B.上海证券公司C.深训经济特区证券公司D.海南证券公司60、1995年8月，由中国建设银行、美国摩根士丹利集团、中国经济技术担保公司、新加坡政府投资公司与香港名利集团5家金融机构共同出资1亿美元设立（），这是中国第一家完整意义的投资银行。A.中国国际金融公司B.中国国泰证券

C.华夏证券D.南方证券61、（）我国第一部《证券法》颁布，明确国务院证券监督管理机构，即中国证监会，依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营，分业管理。A.1979年7月1日B.1992年10月5日C.1999年7月1日D.2000年8月22日62、为了深化新股发行制度改革，消除“通道制”的弊端,2003年1月，中国证监会第一次提出设立股票发行（）。A.上市保荐制B.三方存管制C.买者自负制D.有限竞价制63、（），中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。A.2018年4月27日B.2019年6月17日C.2023年2月17日D.2023年10月30日64、（）召开的中央金融工作会议为中国特色金融发展之路指引了方向。A.2018年4月27日B.2019年6月17日C.2023年2月17日D.2023年10月30日65、（），中国证监会出台《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。A.2018年4月27日B.2023年2月17日C.2023年10月30日D.2024年3月15日66、由于各国经济关系日益密切，伴随着投资银行业务国际化不断深入，全球主要金融市场已经紧密联系在一起，其中影响最为深远的是（）。A.境内金融B.离岸金融C.本地金融D.全球金融67、（）是投资银行在一级市场的最本源、最基础的业务。A.证券发行与承销B.证券投资咨询业务C.证券投资基金业务D.资产管理业务68、（）是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为，它是证券经营机构最基础的业务活动之一。A.证券发行B.证券承销C.证券交易D.证券投资69、（）是投资银行的一项核心业务，被视为投资银行业中“财力与智力的高级结合”。A.证券承销B.证券经纪C.证券投资咨询D.并购业务70、（

）是整个资本市场的核心和基础，是现代金融市场最重要的组成部分之一。A.证券市场B.货币市场C.基金市场D.保险市场71、（

）是我国债券市场的主体部分，记账式国债的大部分、政策性金融债券等都在该市场发行并上市交易。A.交易所债券市场B.银行间债券市场C.场外债券市场D.电子债券市场72、政府可以通过证券市场介入证券交易，并配合其他政策工具和手段，调节货币供应量，进而实现（

）。A.筹资功能B.资本定价功能C.对经济宏观调控的目的D.优化资源配置的功能73、（）又称一级市场或初级市场，是发行者以筹措资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售有价证券所形成的市场。A.证券交易市场B.证券零售市场C.证券批发市场D.证券发行市场74、（

）是证券发行市场得以存在与发展的首要因素。A.证券发行人B.证券认购人C.证券承销商D.专业服务机构75、（

）是指符合条件的发行人以筹集资金或实施股利分配为目的，按照法定的程序，向投资者或者原股东发行股份或无偿提供股份的行为。A.股票交易B.股票发行C.股票流通D.股票转让76、IPO（Initial

Public

Offerings）是（

）的英文缩写。A.股权再融资发行B.配股C.初次公开发行D.增发77、（

）以锁定持股为代价获得优先认购新股的权利，赢得其他绝大部分投资者所没有的投资机会。A.直接发行B.网上发行C.网下发行D.战略配售78、（

）是发行人以借贷资金为目的，依照法定程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件债券的法律行为。A.债券发行B.债券交易C.债券零售D.债券评级79、（

）是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。A.证券发行市场B.证券交易市场C.一级市场D.初级市场80、我国的上海证券交易所和深训证券交易所都是（

）证券交易所，为非营利事业法人。A.注册制B.核准制C.会员制D.公司制81、（

）指证券交易所提供的、在交易大厅内进行报盘交易的固定位置、或用于交易的电脑远程端口。A.柜台B.自助委托机C.工作站D.证券交易席位82、（

）在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛，更加注重企业的成长性。A.场外交易市场B.交易所交易市场C.创业板市场D.主板市场83、（

）(OTC)也称店头市场，指在证券公司等金融机构柜台上进行证券买卖交易的市场。A.主板市场B.柜台市场C.交易所交易市场D.二手市场84、（

），党的十六届三中全会首次提出“建立多层次资本市场体系，完善资本市场结构”，多层次资本市场的建设之路由此启程。A.1997年B.2000年C.2003年D.2008年85、（

）是指已经发行的证券在证券市场上进行买卖、转让的活动，亦即证券持有人依照交易规则，在证券市场上将证券转让给其他投资者的过程。A.证券交易B.证券发行C.证券承销D.证券推介86、根据（

）的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。A.公道原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则87、（）是指参与交易的各方应当获得平等的机会。A.公道原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则88、（

），也称“T+0”交割，为成交当日进行交割。A.当日交割B.次日交割C.例行交割D.次年交割89、（

）是以将来的特定日作为交割日，按现价卖出或买进证券的交易。A.证券现货交易B.证券期货交易C.证券期权交易D.证券信用交易90、（

）是指客户在买卖证券时只向证券公司交付一定数额的款项或者证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或者融券的交易。A.证券现货交易B.证券期货交易C.证券期权交易D.证券信用交易91、（

）是一种运用杠杆力量的交易方式。A.证券现货交易B.证券大宗交易C.证券信用交易D.证券期权交易92、（

）是指债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。A.证券现货交易B.证券期货交易C.证券信用交易D.证券回购交易93、长线交易，通常指操作频率以（

）为单位的交易。A.年B.月C.周D.日94、长线交易的理论基础是（

）。A.量化投资策略B.价值投资策略C.反馈交易策略D.被动投资策略95、高频交易的理论基础是（

）。A.价值投资策略B.反馈交易策略C.量化投资策略D.被动投资策略96、证券交易机制是证券买卖双方委托订单匹配成交的制度和规则，其核心是（

）。A.证券交易流程B.证券交易限制C.证券交易指令D.证券交易价格形成机制97、（

），即以公开竞购的方式将资产转让给最高应价者。A.拍卖B.订单驱动机制C.报价驱动机制D.议价交易98、订单驱动机制下，竞价撮合按（

）的原则成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先、价格优先C.价格优先D.时间优先99、（

）的特点是成交速度较慢，对市场冲击小。A.议价交易B.竞价交易C.订单驱动机制D.报价驱动机制100、（

）是投资者在证券公司开立的用于记录资金变动情况和余额的专用账户。A.一码通账户B.A股账户C.封闭式基金账户D.资金账户101、买卖双方以相同的价位达成交易的行为即为（

）。A.成交B.开户C.清算D.交割102、除权除息时，在交易所行情系统中，一般标示为（

）。A.XDB.DRC.XRD.RX

103、（

）又称仓位，是投资者在某项特定资产上的持仓量或持有比例。A.成交量B.成交价C.头寸D.量比104、（

）即证券交易实际达成时的价格，也称交易价格、市场价格，简称市价，是投资者最关注的证券交易指标。A.买入报价B.卖出报价C.询价D.成交价格105、证券投资信息是一种特殊资源，具有（

）。A.使用价值B.市场价值C.内在价值D.边际价值106、信息的价值很大程度上取决于其（

）的强弱。A.可传递性B.时效性C.可扩散性D.可压缩性107、证券投资信息的可扩充与可压缩性即（

）。A.价值性B.可传递性C.可处理性D.可扩散性108、证券投资信息的（

）是指信息可以借助一定的物质载体传递给作为信宿的投资者的特性。A.可扩充性B.可压缩性C.可处理性D.可传递性109、（

）也称初级信息或一次信息，是以证券交易市场与证券媒体为主的源信息，即各种与证券投资相关的未经过加工的基础数据，A.原始信息B.研究信息C.互动信息D.内部信息110、证券交易所随时发布的证券交易即时行情信息属于（

）。A.研究信息B.原始信息C.互动信息D.内部信息111、（

）的信息是介于宏观信息和微观信息之间层次的信息，具有承上启下的功能，其内容取决于宏观和微观层次信息所定义的范围。A.初级层次B.宏观层次C.中观层次D.微观层次112、（

）主要是反映上市公司自身的内在品质、经营状况与发展前景的信息，具体包括公司基本素质信息和财务信息等。A.宏观信息B.中观信息C.初级信息D.微观信息113、（

）是指上市公司在每一个会计年度结束时向证券监管机构和证券交易所提交的反映公司基本经营情况及与证券交易有关的重大信息的法律文件。A.年度报告B.中期报告C.临时报告D.评级报告114、（

）应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。A.年度报告B.中期报告C.临时报告D.评级报告115、（

）是根据信息公开要求，在发生了需要公布的信息后随时发布的临时信息。A.定期信息B.中观信息C.不定期信息D.微观信息116、（

）对每个投资者来说，都是一个非常简单的获取投资信息的方式。A.调查问卷B.调查研究C.数据库D.闲聊117、（

）是国家为防范金融风险、促进金融业发展提供相关信息服务设立，由中国人民银行征信中心建设、运行和维护的征信系统。A.中国人民银行金融信用信息基础数据库B.国家企业信用信息公示系统C.彭博金融终端D.路透金融终端118、（

）通常供职于商业银行信贷部门、信用评级机构或者证券经营机构及投资机构研发部等。A.信用分析师B.权益分析师C.买方分析师D.卖方分析师119、（

）主要供职于证券公司、投资管理公司、信托公司、银行信托部门、资产管理公司等机构。A.信用分析师B.权益分析师C.买方分析师D.卖方分析师120、（

）是通过对具体的历史事实进行研究，分析问题的根源、发展演化的规律及其影响的研究方法。A.数学统计法B.综合归纳法C.历史研究法D.逻辑思维法121、凡是追根求源，追溯事物发展的轨迹，探究发展轨迹中某些规律性的东西，都属于历史研究的范围，也就不可避免地要运用（

）。A.综合分析法B.数学统计法C.逻辑思维法D.历史研究法122、（

）是建立在因果关系基础上，运用概念、判断、推理等主观意识产物反映客观事物本质与规律的方法。A.逻辑思维法B.历史研究法C.数学统计法D.量化分析法123、（

）简称统计法，是关于如何测定、收集、整理、归纳、分析反映客观现象的实际数据，以便给出正确认识的方法。A.历史研究法B.数字统计法C.逻辑思维法D.综合归纳法124、由于（

）具有明显的经验性，有强烈的主观色彩，

所以它是一门艺术而不是严谨的科学。A.单一分析B.综合分析C.技术分析D.基本分析125、（

）侧重解释，回答市场行为产生的原因，从不同角度、运用不同种类的方法对影响供求关系的所有因素进行分析A.单一分析流派B.综合分析流派C.技术分析流派D.基础分析流派126、（

）的理论基础是任何金融资产的“真实”或“内在”价值都等于这项资产所有者预期的现金流量的现值。A.技术分析B.基础分析C.心理分析D.逻辑分析127、证券市场素有（

）之称，这一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明宏观经济的走向决定着证券市场的长期走势。A.经济“稳定器”B.经济“振荡器”C.经济“晴雨表”D.经济“润滑剂”128、（

）往往影响投资者的投资信心，使其对市场前景的预期发生变化，这种变化扩散到其投资操作上就会导致市场的变化。A.经济因素B.历史因素C.军事因素D.政治因素129、（

）是资本、技术和其他经济要素高度积聚的地区，也是经济快速发展的地区。A.区位B.地位C.位置D.地区130、（

）指的是企业各要素的质量及其相互结合的本质特征，是生产经营活动基本要素有机结合所产生的整体功能。A.公司外部环境B.公司基本素质C.公司经济区位D.公司财务报表131、作为上市公司财务报告主体的（

）是反映上市公司某一时刻财务状况与经营成果的书面文件。A.附表B.附注C.基本财务报表D.审计报告132、一个完整的上升周期包含8浪——上升阶段5浪，下降阶段3浪。周期的上升（推动）阶段，每一浪均以数字编号，其中(

)浪称为主浪。A.1、2、3、4、5

B.1、3、5

C.2、4

D.1、2、3133、波浪理论的创始人是（

）。A.格雷厄姆B.菲利普·费雪C.查尔斯·道D.拉尔夫.纳尔逊.艾略特134、图中股价走势曲线右上方的直线被称作（

）。A.下降支撑线B.下降通道线

C.下降趋势线D.下降参考线135、下列哪项不是移动平均线的特点和分析价值（

）。A.反映和追踪趋势B.反映平均交易成本C.反映超买和超卖的程度D.具有助涨、助跌性，起支撑线或压力线的作用

136、（

）是波浪理论赖以生存的基础。A.形态B.比例C.时间D.空间137、技术分析是以预测市场价格变化的（

）为目的，以图表为主要工具，运用量化手段对市场行为进行分析研究，以研判、预测证券及证券市场走势的一类分析方法。A.变化形态B.波动范围C.极限位置D.未来趋势138、在（

）中，价格下跌时成交量增加，而在价格回升时成交量萎缩。A.熊市B.多头市场C.横盘整理D.盘口139、（

）俗称主升浪，通常是最长的也是最猛烈的一浪。A.第1浪B.第3浪C.第5浪D.C浪140、下列哪一点不是K线分析时应注意的问题（

）。A.实体的粗细

B.上下影线C.实体的颜色D.实体的长短141、扇形线原理依据的是（

）的原理。A.三等分B.三次上攻

C.三次突破D.三次衰竭142、（

）是技术分析的基础假设。A.历史会重演B.价格围绕价值波动C.价格以趋势方式演变D.市场行为涵盖一切信息143、下列图中哪个是正确的上升趋势线的画法（

）。A.AB.BC.CD、D144、（

）是指投资者初始投资的价值增值量，即投资者在购买、持有、出售股票的过程中获得的各种投资回报，是社会资本的积累。A.股票投资的收益B.股票投资的风险C.股票投资的价值D.股票投资的价格145、（

）是指投资者购买股票后成为公司的股东，以股东的身份按照持股的多少，从公司获得的股利收益，一般包括股息、红利。A.股票交易收益B.股票持有收益C.股票清算收益D.股票赠与收益146、（

）是投资者持有的股票价格上升所形成的资本增值收益，即投资者以低价买进、高价卖出而获得的差价收益。A.股票持有收益B.股票清算收益C.股票交易收益D.股票赠与收益147、（

）是指投资者实现不了预期收益或投资本金遭受损失的可能性。A.股票投资的收益B.股票投资的价值C.股票投资的价格D.股票投资的风险148、关于股票投资的风险，更为熟悉的分类是来自（

）的任一个别股票所伴随的总风险包括系统性风险与非系统性风险。A.道氏理论B.波浪理论C.预期理论D.有效市场理论149、（

）又称整体性风险，是对市场上所有股票价格都会带来影响的风险。A.非系统性风险B.系统性风险C.股票投资收益风险D.股票投资资本风险150、（

）是一种相对性的度量指标，一般用于衡量和反映系统性风险的强度。A.α系数B.γ系数C.β系数D.Ω系数151、股票的（

）又称面值，即在股票票面上标明的金额。A.账面价值B.清算价值C.内在价值D.票面价值152、股票的（

）指上市公司财务报表上反映出的每股实际拥有的净资产额。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值153、股票的（

）是指公司撤销或倒闭解散时，资产经过清算后，每一股份所代表的资产净值。A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值154、（

）又称股价收益比率或本益比，是股票的市场价格与其每股年收益的比值，一般用倍数表示。A.市净率B.市销率C.市盈率D.市存率155、（

）由信用评级公司出具的信用等级来测量。A.流动性风险B.汇率风险C.利率风险D.违约风险156、(

)原则要求投资者在从事证券投资前，必须尽可能全面地做各种相关知识准备。A.慎重选择、分散投资B.做好充分的专业知识准备C.量力而行、留有余地D.勤于分析、理性研判

157、遵循（

）原则，一定要坚持利用自有资金进行投资。A.做好充分的专业知识准备B.慎重选择

、分散投资

C.勤于分析

、理性研判D.量力而行

、留有余地158、被称作“证券分析之父”的投资家是（

）。A.本杰明·格雷厄姆B.查尔斯·道C.伯纳德·巴鲁克D.沃伦·巴菲特159、格雷厄姆在对公司的内在价值进行评估时，通常采用（

）。A.重置成本法B.资产评估法C.现金流贴现法D.市盈率估值法160、（

）认为早期收益率较高的股票接下来的表现仍会超过早期收益率较低的股票，因此应该顺势买入这些收益率较高的股票。A.动量交易者B.被动交易者C.顺势交易者D.逆向交易者161、（

）是指投资者依靠独创的计算机程序以及量化分析的模式来寻找特定领域中的最佳投资标的和时机，据以获得超额利润的投资策略。A.价值投资策略B.反馈投资策略C.被动投资策略D.量化投资策略162、在美国，（

）的资产规模在2024年第一季度首次超过了主动管理型基金。A.货币基金B.指数基金C.债券基金D.外汇基金163、消极投资策略的代表是（

）。A.指数化投资策略B.量化投资策略C.价值投资策略D.反馈交易策略164、VAnguArd500指数基金是世界上第一

只真正意义上的指数基金，其创始人是（

）。A.查尔斯·道

B.本杰明·格雷厄姆

C.约翰.博格尔D.沃伦·巴菲特165、如果想成为成功的交易者，退出失败的交易至关重要，因此是每个专业交易者必须掌握的基本操作。（

）A.追涨B.杀跌C.低买高卖D.止损166、（

）又称10%转换法。A.哈奇趋势投资计划法B.等级定量投资计划法C.逐期定额投资计划法D.固定金额组合操作法167、（

）即投资者在上升行情中的一段时期内，同时购买多种不同板块、类型的股票形成投资组合，一旦某种股票价格上涨到能够获利的水平即立即抛出的方法。A.变动比例组合投资法B.试探性投资法C.搏傻操作法D.渔翁撒网法168、（

）也称“定投”，其操作是：选定某种具有长期投资价值且价格波动较大的股票，在一

定的投资期间内，不论股价上涨还是下跌，都坚持定期以相同的资金购入该种股票。（

）A.逐期定额投资计划法B.哈奇趋势投资计划法C.拨档投资计划法D.杠铃投资计划法二、多项选择题1、按其所表明财产权利的不同性质分类，有价证券可以分为()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.证据证券2、货币证券主要包括（）。A.商品证券B.商业证券C.银行证券D.金银证券3、证券投资包括以下三个基本要素（）。A.收益B.风险C.时间D.空间4、金融资产可细分为以下三类（）。A.实物资产B.货币资产C.债权资产D.股权资产5、经济学中的投资是指预先投入货币或实物，以形成（）或（）借以获取未来收益的经济行为。A.实物资产B.有价资产C.金融资产D.无价资产6、根据证券投资行为特征的不同，一般可以将其分成（）。A.长线投资B.短线投资C.灵活投资D.控股投资7、不同投资者在（）上是存在很大差异的，其对证券市场运行、对证券投资活动的影响当然也不尽相同。A.投资动机B.投资能力C.投资行为特征D.市场地位8、按照投资者身份分类，证券投资主体可分为（）。A.个人投资者B.普通投资者C.机构投资者D.优先投资者9、按照投资时间长短分类按照投资时间的长短，

证券投资主体可以分为（）。A.长期投资者B.中期投资者C.短期投资者D.不定期投资者10、（）是我国证券领域相关法规中具有特定含义的机构投资者分类。A.外国投资者B.合格投资者C.普通投资者D.专业投资者11、

根据投资者对待投资中风险和收益的态度分类，投资者可分为（）。A.风险厌恶

(规避)

型B.风险偏好

(偏爱)

型C.风险兼顾型D.风险中立型12、（）都属于机构投资者范畴。A.投资银行B.证券公司C.商业银行D.投资公司13、按投资者所在国家和地区，机构投资者可分为（）。A.地方机构投资者B.境内机构投资者C.国际机构投资者D.境外机构投资者14、

政府机构类投资者参与证券投资的目的主要是（）。A.调剂资金余缺B.获取盈利C.实施宏观调控D.实行特定产业政策15、基金类机构投资者包括（）。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金16、证券投资工具可以分为两大类,

即（）和（）。A.基础投资工具B.中级投资工具C.高级投资工具D.金融衍生投资工具17、广义的股份公司有多种具体类型，例如（）等。

A.无限公司B.有限责任公司C.

股份有限公司D.

股份两合公司18、股份有限公司有两种设立方式：（）和（）。A.单独设立B.发起设立C.募集设立D.复合设立19、

在理解股票的含义时，需要注意以下方面（）。A.股票的发行主体是股份有限公司B.股票是一种资本权益凭证C.股票的数量关系用股份额来反映D.股票持有者不能要求公司返还其出资，只能通过股票转让方式收回其投资20、股票的收益性表现在（）。A.股东可以参与公司的利润分配B.利用股票买卖获取差价收入C.收益的实际水平是确定的D.利用股票买卖实现资产保值增值21、按股东所享有的权益，股票主要有（）。A.普通股票B.优先股票C.后配股票D.混合股票22、下列关于优先股票的描述正确的有（）。

A.收益稳定性的保障上优先于普通股B.在收益与剩余财产分配顺序上优先于普通股C.一般无权参与公司的经营管理D.通常股息率固定23、按绩效或收益特性划分，股票主要有（）等。A.蓝筹股B.收益股C.成长股D.周期股24、债券票面价值，包括两个方面的含义（）。A.币种B.偿还方式C.偿还期限D.票面金额25、债券的基本要素包括（）。A.票面价值B.债券的价格C.债券的票面利率D.债券的偿还期限26、债券的嵌入选择权，具体包括（）。A.可转让权B.可赎回权C.可回售权D.可转换权27、债券的特征有（）。A.安全性B.收益性C.流动性D.期限性28、按照债券的发行主体，债券可分为（）。A.政府债券B.国际债券C.金融债券D.公司债券29、按债券计息方式，可以将债券划分为（）。A.单利债券B.

复利债券C.附息债券D.贴现债券30、按债券形态分类,

可以将债券分为（）。A.货币债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券31、封闭式投资基金在合同期满后的选择有：（）。A.清算B.交割C.申请延期D.转型为开放式投资基金32、在证券市场中起中介作用的机构主要是（）。A.商业银行B.投资银行C.保险公司D.其他证券服务机构33、证券中介机构的功能有（）。A.媒介资金供求B.优化资源配置C.维系证券市场有序发展D.打击非法证券交易34、证券服务机构主要包括（）。A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.证券资信评级机构D.

会计师事务所35、投资银行

(Investment

Banks)的业务起源于18世纪的欧洲，名称起源于美国，在不同国家的称谓有（）。A.投行B.华尔街金融公司C.

商人银行D.证券公司

36、在我国，可以从事投资银行业务的金融机构有（）。A.证券公司B.国家开发银行C.中外合资金融公司

D.国有资产管理公司37、按照规模的大小，投资银行可分为（）。A.特大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.中型投资银行38、投资银行按照发展模式，可分为（）。A.专业银行B.独立发展的投资银行C.全能银行D.金融控股公司39、欧洲工业革命促使商人银行的业务范围不断扩大。商人银行除了开展企业融资业务之外，还开展了（）等业务。A.资产管理

B.信托C.投资顾问D.保险40、1992年10月5日

、10月8日和12月21日，由财政部

、中国建设银行

、中国工商银行

、中国农业银行

、交通银行和中国人民保险公司等联合发起（）的成立，标志着全国性证券公司群体的兴起。A.中国国泰证券

B.中信证券C.华夏证券D.南方证券41、关于2023年10月30日召开的中央金融工作会议，下列说法正确的有（）。A.为中国特色金融发展之路指引了方向B.要加快建设金融强国C.坚定不移走中国特色金融发展之路D.培育一流投资银行和投资机构42、2024年3月15日，中国证监会出台《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的总体要求中，到2035年（）。A.机构监管体系完备有效B.行业机构治理水平全面提高C.行业功能得到更为充分的发挥D.形成2-3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构43、国际投资银行业发展的新趋势主要表现在（）。A.投资银行的单一化趋势B.投资银行的混业化趋势C.投资银行的集中化趋势D.投资银行的国际化趋势44、投资银行的集中化趋势，具体表现在（）。A.投资银行的独立化B.投资银行机构的大型化C.投资银行业务的国际化D.投资银行业务的专业化45、在交易市场上，投资银行的身份主要有（）。A.经纪商B.做市商C.中间商D.自营商46、投资银行的二级市场业务主要有（）。A.证券经纪业务

B.证券自营业务C.证券做市商业务D.证券发行业务47、2010年10月19日，中国证监会发布（），进一步确立了证券投资咨询的两种基本形式。A.《证券投资顾问业务暂行管理规定》B.《证券、期货投资咨询暂行管理办法》C.《发布证券研究报告暂行规定》D.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

48、关于投资银行的证券投资基金业务，下列说法正确的有（）。A.证券投资基金业务是投资银行的一项重要业务B.可以作为基金的发起人发起和设立基金C.可以作为基金管理者为投资者管理基金D.可以作为承销人帮助基金发行者发售基金凭证49、风险投资根据组织化的程度可以分为三种（）。A.固定资产投资B.天使投资C.非专业管理的机构性投资D.风险投资基金50、按照证券进入市场的顺序或发行流通性质的不同，证券市场可以分为（

）。A.证券发行市场B.证券交易市场C.证券零售市场D.证券批发市场51、按照组织方式或形态的不同，证券市场可以分为（

）。A.场内交易市场B.议价交易市场C.场外交易市场D.竞价交易市场52、我国债券市场包括（）。A.银行间债券市场B.批发债券市场C.零售债券市场D.交易所债券市场53、按成交与定价方式分类，证券市场可分为（

）。A.一级市场B.公开市场C.议价市场D.交易市场54、证券市场的功能可以概括为（

）。A.筹资功能B.投资功能C.资本定价功能D.资源优化配置功能55、证券发行市场的一般特征有（

）。A.能够实现证券的流通转让B.能够集中实现直接融资C.交易空间无形化D.所销售的证券具有不可逆转性56、证券发行市场的活动主要表现为（

）围绕证券发行所发生的各种投融资行为。A.证券发行人B.证券认购人C.证券承销商D.专业服务机构57、私募发行，又称（

）。A.内部发行B.公募发行C.不公开发行D.私下发行58、按照发行价格与票面价格的关系，证券发行可以分为A.平价发行B.折价发行C.定价发行D.溢价发行59、按申购渠道不同，股票发行可以分为（

）。A.现场发行B.网上发行C.网下发行D.战略配售60、股票发行监管制度主要有三种（

）。A.审批制B.核准制C.抽签制D.注册制61、债券发行合同书中的限制性条款分成（

）和（

）。A.肯定性条款B.必要条款C.附加条款D.否定性条款62、根据2015年修正的《证券投资基金法》，我国非公开募集基金需遵守哪些主要规定（

）。A.应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人B.基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况C.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介D.应当制定并签订基金合同63、从组织形式上看，证券交易所可分为（

）和（

）两种类型。A.注册制B.会员制C.公司制D.核准制64、关于证券场外交易市场的功能，下列说法正确的有（

）。A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所C.提供风险分层的金融资产管理渠道D.集中、大量地进行证券交易65、我国多层次资本市场的场内市场主要包括（

）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.北京证券交易所D.全国中小企业股份转让系统66、我国《证券法》规定，证券交易必须实行（

）的原则。A.公开B.公平C.公正D.公道67、在我国，进行证券交易必须遵循（

）的相关规定。A.《证券法》B.《公司法》C.证券交易所D.证券业行业协会68、现货交易的交割日期主要有（

）。A.例行交割B.次年交割C.当日交割D.次日交割69、信用交易包括（

）和（

）两种形式。A.回购交易B.融资交易C.回转交易D.融券交易70、根据交易的频

率，

广义上可以将证券交易分为（

）和

（

）。A.低频交易B.中频交易C.高频交易D.超频交易71、在实践领域，根据持仓时间长短，可以将证券交易细分为（

）、超短线交易和高频交易。A.长线交易B.中线交易C.短线交易D.日内交易72、在实践领域，人们把持仓时间极短的计算机程序化交易称为（

）。A.长线交易B.高频交易(狭义)C.量化交易D.量化投资73、关于中线交易，下列说法正确的有（

）。A.相对于长线交易，一般持有头寸时间较短B.持有头寸时间少则数月，多则一年C.比长线交易更频繁D.投资兼有投机的因素74、日内交易者在市场中有两个重要作用（

）。A.提高市场整体收益水平B.通过套利保持市场高效运行C.为市场提供巨大的流动性D.维护市场交易秩序。75、超短线交易适用于（

）。A.允许“T+0”交割的市场B.交易费用低廉的市场C.交易市场数据刷新速度快D.交易平台稳定、安全性高的市场76、证券交易制度是投资者在证券市场上买卖证券时应遵循的规则和程序，包括（

）、交易费用、交易限制等方面的内容。A.交易机制B.交易指令C.交易时间D.交易流程77、证券交易制度对于（

）具有重要意义。A.维护市场秩序B.保护投资者利益C.提高市场效率D.促进证券市场的稳定发展78、（

）也称（

），是对大量同质证券进行连续拍卖。A.订单驱动机制B.指令驱动C.竞价撮合机制D.拍卖79、竞价撮合机制有两种方式（

）。A.集合竞价B.拍卖竞价C.报价驱动D.连续竞价80、交易指令中最重要的内容是（

）。A.价格B.证券的品种C.有效期D.交易方向81、基本交易指令主要有（

）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.止损限价指令82、在开盘时间内，交易时段可以划分为三个阶段（

）。A.开市前段B.扩展交易时段C.持续交易时段D.收市竞价阶段83、证券投资者的资金账户有两种类型（

）。A.证券账户B.现金账户C.一码通账户D.保证金账户84、我国主要的股票价格指数有（

）。A.沪深300指数B.中证500指数C.上证综合指数D.深证成分股指数85、境外主要股票市场的股票价格指数有（

）。A.道·琼斯指数B.标准普尔500指数C.纳斯达克股价指数D.《金融时报》指数86、关于信息的时效性，下列说法正确的有（

）。A.时效性是指信息从发出、接收到进入利用的时间间隔及其效率B.反映客观事物某种发展趋势、动向的信息，时效性尤其重要C.信息的价值大小很大程度上取决于信息的时效性D.信息的可靠性是随着时间的延长逐渐弱化的87、信息的质量高低、适用程度和效用大小取决于（

）。A.信息资源的利用度B.对无效信息的过滤C.对有效信息的获取D.提炼信息的水平88、关于研究信息，下列表述正确的有（

）。A.也称二次信息B.即较为全面系统的基础数据、新闻信息C.一些经过初步分析加工的信息D.可不同程度地直接用于研究和决策89、1967年，罗伯荧在芝加哥大学举行的一次证券价格讨论会上，根据“

所有可得到的信息”所包含的不同内容，首次将信息分为（

）。A.“原始信息

”B.“历史信息

”C.“公开信息

”D.“内部信息

”90、按信息的层次可分为（

）。A.宏观信息

B.历史信息C.中观信息D.微观信息91、

较狭义的宏观信息即宏观经济信息，通常包括。（）A.经济周期B.经济运行C.宏观经济调控政策D.宏观经济数据信息92、上市公司定期发布的信息主要是（

）。A.评级报告B.年度报告C.临时报告D.中期报告93、按信息发布的频度可将证券投资信息分为（

）。A.内幕信息B.公开信息C.定期信息D.不定期信息94、年度报告应记载的内容主要有（

）。A.主要会计数据和财务指标B.持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况C.报告期内重大事件及对公司的影响D.财务会计报告和审计报告全文95、证券投资信息的来源主要有（

）。A.重要的国际组织

、公约及机构B.权力机关及政府部门C.证券交易所D.行业协会96、国际资本市场中比较有影响力的协会有（）。A.中国上市公司协会B.中国保险资产管理协会C.国际资本市场协会D.世界证券交易所联合会97、根据2020年中国证监会第61号公告，具备《关于证券市场信息披露媒体条件的规定》的条件，可从事证券市场信息披露业务的媒体有（

）、《证券日报》《上海证券报》《证券时报》

。A.《金融时报》B.《经济参考报》C.《中国日报》D.《中国证券报》98、我国证券市场交易所上市公司投资者关系互动平台主要有（

）。A.“上证e互动”平台B.“互动易”C.搜狐财经D.网易财经99、当前网络非法证券活动的主要类型有（

）。A.抢帽子操纵证券市场B.代理虚假广告或者协助他人拉抬股价C.违规向客户有偿推荐股票或者售卖炒股软件D.以帮助投资为名实施诈骗100、国家企业信用信息公示系统公示的主要内容包括市场主体的（

）抽查结果、经营异常状态等信息（不含港"澳"台地区企业信息）。A.注册登记B.许可审批C.年度报告D.行政处罚101、证券投资分析的意义（

）。A.有利于提高投资决策的科学性B.有利于正确评估证券的投资价值C.有利于降低投资者的投资风险D.有利确保高额收益水平102、按照分析的品种，证券分析师可分为（

）。A.买方分析师

B.信用分析师C.权益分析师

D.卖方分析师

103、按照立场不同，证券分析师可以分为（

）。A.信用分析师B.权益分析师C.买方分析师D.卖方分析师104、根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(2022年)，证券分析师应当熟练掌握（

）相关专业知识。A.证券市场基本法律法规B.金融市场基础知识C.证券投资顾问业务D.发布证券研究报告业务105、目前，人工智能正在引领证券行业进入全新的时代，

我国券商也在积极探索人工智能的应用领域，

如（

）、量化交易、风险管理、智能投顾、报告生成等。A.信息挖掘B.趋势分析C.情感分析D.智能选股106、运用研究法进行证券投资分析的原则有（

）。A.真实性原则B.客观性原则C.系统性原则D.发展性原则107、根据证券投资分析研究活动的特征或认识层次，可以将其分为（

），二者都试图预测价格变化的方向，但着眼点不同。A.单一分析流派B.综合分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派108、

国家实力具体包括两个方面，即（

）。A.硬实力B.内实力C.外实力D.软实力109、关于宏观经济景气状况对证券市场的影响，下列说法正确的有（

）。A.宏观经济周期决定股市波动周期B.证券市场价格的变动虽大体上与经济景气的周期变动相一致C.股票价格变动往往领先于经济景气变动D.股票价格变动一般滞后于经济景气变动110、宏观经济政策的种类很多，其中对证券市场影响较大的主要是（

）。A.外交政策B.财政政策